美國第三大銀行———美洲銀行9月12日解雇了它的3名行政主管人員。據紐約首席檢察官埃利奧特·斯皮澤9月3日指控，這些人幫助一家套利基金在共同基金中從事不正當交易。

　　據美洲銀行發言人鮑伯·斯蒂克勒介紹，這幾名被解雇的人員包括共同基金主管羅伯特·戈登、替美洲銀行紐約分行的大客戶作經紀而收取傭金的查爾斯·布里斯蘭德，還有另一名經紀人辛爾多·西赫坡，該經紀人已在此事東窗事發前被辭退。

　　另外，還有不到10名美洲銀行北卡羅來納州查洛特分公司的職員被辭退。斯蒂克勒這樣解釋：他們“也與此有關聯，但并不直屬共同基金綜合部門”。

　　美洲銀行首席運營官肯尼斯·劉易斯對斯皮澤檢察官的這一指控作出了迅速的反應，他承認說，美洲銀行的國民基金部門曾經幫助一家套利基金在普通投資者不能利用的交易期間非法交易共同基金。

　　這家套利基金名叫金絲雀資本伙伴(C an a ry C ap ita l Pa r tn e rs)，位于新澤西州，老板叫愛德華·斯特恩，他為這樁非法交易支付了4000萬美元。

　　目前，美洲銀行正在“一方面著手處理與斯皮澤檢察官之間的訴訟，另一方面盡量確保其聲譽不致因此次丑聞而玷污”，位于美國克利夫蘭的一家資本管理公司———“V ic to ry資本管理公司”的分析師這樣說。V ic to ry擁有包括美洲銀行的股份在內的62億美元資產。

　　盡管美洲銀行開除了幾名重量級行政主管人員，但斯蒂克勒說，資產管理部門主管理查德·德馬迪尼依然在銀行里負責他的業務。美洲銀行的內部調查也正在進行當中。

　　德馬迪尼是這家銀行高級行政主管之一，為該銀行的運行、風險和資本委員會服務。他是“納斯達克股票市場公司”的前主席和“證券經銷商全國聯盟”副主席，在摩根斯坦利管理委員會工作了26年后加入美洲銀行。他也是美洲銀行最高薪酬的雇員之一，2002年其薪水、紅利、限制性股票和其它補償總收入共計700萬美元。

　　已經被解職的共同基金主管羅伯特·戈登是美洲銀行董事，還是行業游說團體———“投資公司協會”執行委員會委員。“投資公司協會”發言人表示，隨著他被美洲銀行的解雇，他在該協會所擁有的一些職位也將不保。

　　據報道，美洲銀行的股價上周五在紐約證券交易所閉市時為75.83美元，上漲23個百分點。自斯皮澤檢察官公開了他的調查結果后，美洲銀行的股價已經下跌了4.5%。

　　斯皮澤檢察官還暗示，“(美洲)銀行同一集團”以及“同一集團基金”、“兩面神資本集團公司”和“強力資本管理公司”等，都卷入了被調查的“金絲雀”案件中。

　　斯皮澤檢察官說，美洲銀行國民基金部門允許下午4點華爾街股市閉市后“金絲雀”可以交易共同基金。下午4點的交易價格是一種被稱為“后期交易”的過程。它對套利基金判斷閉市后的市場信息并從中獲利極其有用。

　　斯皮澤檢察官揭示說，“金絲雀”從美洲銀行的存款中取了4億美元用于“后期交易”和其它市場時間的交易。

　　針對斯皮澤檢察官的起訴，戈登在一封電子郵件中回復道，他的作為是銀行政策的例外，因為斯特恩家族是美洲銀行及其投資銀行的一個“重要的、正在成長的”的大客戶。

　　輿論分析，紐約檢察官對美洲銀行國民基金部門的指控是“迄今為止最為嚴厲的”，一家基金投資刊物的編輯甚至敦促投資者要規避美洲銀行上述幾個基金所帶來的風險，并對美洲銀行國民基金部門這種行為的后果評論說，“允許不適當交易存在只能是……一個因為漸漸失去投資者信心而損失利潤的過程。”

　　據報道，美洲銀行首席運營官劉易斯上周在接受路透社記者的采訪時表示，已經在試圖成立國民資產本部。但他否決了這個框架機構允許“后期交易”的提議。(15D3)