美國紐約州檢察長埃利奧特·斯皮澤(Eliot Spitzer)在3日表示，他已將目標鎖定在基金管理業，他的部門打算杜絕那些每年可能會為股東帶來數十億美元損失的非法交易。

　　斯皮澤宣布擴大對共同基金交易的調查。當天他做出了第一個重大處罰決定：對他所指涉及以共同基金進行非法交易的對沖基金判處4000萬美元的和解賠償。這些基金都是由美洲銀行、美國第一銀行(Bank One)、Janus基金和Strong基金經營的。

　　對沖基金金絲雀資本合伙公司(Canary Capital Partners)的主要負責人愛德華·斯登既不承認也不否認公司存在違規行為，從而與斯皮澤辦公室對其提出的民事指控達成和解。

　　斯皮澤與金絲雀公司、兩個金絲雀的關聯機構以及這些機構的總負責人愛德華·斯登之間的和解方案由兩部分構成：返還3000萬美元非法利潤，上交1000萬美元罰金。金絲雀高層人員及職員還必須在針對共同基金的調查中與檢察長繼續合作。

　　盡管雙方就此案達成和解，但斯皮澤表示，“幾乎可以肯定”，未來將向涉案的共同基金公司甚至更多的公司提起訴訟，3日的行動只是一次涉及“多家機構及當事人”的廣泛調查的開始。

　　在今年早些時候，斯皮澤已開始對共同基金的交易操作進行調查，并迅速將焦點集中在收市后的交易和市場買賣的時間選擇上。這些做法都利用了共同基金每天只設定一次價格的情況來牟利。

　　在一次新聞發布會上，斯皮澤指出美洲銀行在金絲雀的辦公室中安裝了特別電腦設備，以使得這個對沖基金可以在紐約時間下午6點30分以前，都能以下午4點的收盤價為美洲銀行的共同基金以及其他數百種基金進行買賣。普通投資者在這么晚的情況下購買共同基金，將會按次日的收盤價格付款。作為對這種特殊待遇的回報，金絲雀同意在美洲銀行的債券基金中長期投入數百萬美元。

　　斯皮澤表示，美洲銀行“實際上是被收買了”。他說，金絲雀在頂峰時期管理過大約10億美元，其1999年的回報率達110%，而2000年為50%，這很大程度上要歸功于收市后交易。