2001年4月美林公司承銷價值6670億美元的Allegheny Energy Inc.的公開股票發(fā)行的兩周前，美林公司接到從一家律師事務所發(fā)出的信件，信中稱，Allegheny的首席能源交易員Daniel Gordon可能卷入一宗刑事案件中。但是美林在銷售該公司股票前并未披露該信息。

　　位于美國蒙大拿州的Davis, Hatley, Haffeman & Tighe PC律師事務所代表K2 Energy Corp.于2001年4月13日向美林公司以及Allegheny發(fā)出這封信。當時在一個月前，Alleghe ny公司已經(jīng)收購了美林公司的能源交易部門，并且聘請Gordon負責管理。根據(jù)聯(lián)邦文件，美國司法部現(xiàn)在正對現(xiàn)年27歲的Gordon就非法挪用美林公司430億美元的案情展開調(diào)查。

　　律師Max Davis說，“我曾寫信給美林公司和Allegheny，警告他們有關Dan Gordon可能的犯罪行為。”K2 Energy Corp.是Max Davis的客戶，K2 Energy Corp.是一家天然氣勘探公司。

　　美林公司是世界上市值最大的券商。哈佛商學院副教授、律師Constance Bagley說，美林公司在向公眾銷售股票前，有責任調(diào)查Davis對Gordon的指控是否屬實。