中新網(wǎng)6月16日電 華爾街幾十名高級(jí)管理人員目前面臨這樣的困難，即他們可能無法在6月20日最后限期到來以前按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求遞交與股票研究監(jiān)督相關(guān)的大量檔案。
5月30日收到傳票的銀行人士表示，所要求提交的檔案涉及的范圍太廣，以致于他們無法在下周五最后限期到來前完成這種要求。
一名不愿意透露姓名的內(nèi)情人士指出，“這是荒謬的。我認(rèn)為人們?nèi)匀辉趯?duì)6月20日的限期是否切實(shí)可行進(jìn)行評(píng)估。”
聯(lián)邦調(diào)查人員向華爾街12家銀行的50名管理人員發(fā)出傳票，要求他們遞交1999-2002年期間相關(guān)的電子郵件、業(yè)績(jī)審查及其它檔案。
上述要求是由美國(guó)證券與交易委員會(huì)(SEC)以及NASD提出的。4月底，監(jiān)管機(jī)構(gòu)與10家華爾街投資銀行達(dá)成標(biāo)志性的14億美元調(diào)解協(xié)議。
另外一名銀行人士表示，“顯然，銀行正與監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)商時(shí)機(jī)與范圍方面的問題。僅僅在形式上獲得這些檔案并對(duì)其進(jìn)行審查，工作量將是巨大的，因?yàn)槟銈儗⒁懻摰氖浅汕先f的檔案。”
監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要調(diào)查銀行研究部門的內(nèi)部監(jiān)管機(jī)制以及經(jīng)理人是否有意縱容有偏見的股票推薦行為。
熟悉此次調(diào)查的內(nèi)情人士透露，包括花旗集團(tuán)CEO Sanford Weill、瑞士信貸第一波士頓原CEO Allen Wheat以及美林全球研究部主管Andrew Melnick等在內(nèi)的高級(jí)管理人員都被列入調(diào)查范圍。
這些管理人員收到傳票的銀行代表拒絕就此事發(fā)表評(píng)論或根本不回電話。
SEC發(fā)言人John Heine以及NASD發(fā)言人Nancy Condon均拒絕就此事發(fā)表評(píng)論。
