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美國證券業監管再出重拳 五十名華爾街高管遭查

http://whmsebhyy.com 2003年06月07日 11:38 人民網-人民日報海外版

  本報訊 據《華爾街日報》報道,美國證券監管當局啟動了其迄今為止規模最大的調查工作,要求包括研究部門主管、投資銀行家及首席執行官在內的50多名華爾街人士,提供電子郵件及其他相關資料,這表明證券監管當局將繼續調查華爾街的股票研究報告問題。

  此舉表明,美國證券監管當局打響了從根本上解決華爾街利益沖突問題的第二場戰役。證券監管當局4月底與華爾街的投資銀行簽署了14億美元的和解協議,協議內容包括,在出
現華爾街投行為了獲得股票承銷及其他投資銀行業務,發表過于樂觀的股票研究報告誤導投資者的情況下,可用于處理相關指控問題的新準則。和解協議涉及華爾街投行在科技及電信行業的業務活動。而本次要求提供的資料涉及投行所有的行業,提交資料的最后期限為6月20日。

  美國證券交易委員會、全國證券交易商協會及紐約證交所上周末要求12家投資銀行提供相關資料。一名了解內情的官員表示,要求提供的資料內容龐雜,可與美國在伊拉克戰爭初期所實施的“震懾和畏懼”轟炸行動相提并論。

  (周侃)


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