中新網(wǎng)6月4日電　美國證券監(jiān)管當(dāng)局要求包括研究部門主管、投資銀行家及CEO在內(nèi)的50多名華爾街人士提供電子郵件及其它相關(guān)資料，這表明證券監(jiān)管當(dāng)局將繼續(xù)調(diào)查華爾街的股票研究報(bào)告問題。

　　華爾街日?qǐng)?bào)引述消息人士的說法報(bào)道稱，迫于要求追究高層管理人士、分析師及投資銀行責(zé)任的政治壓力，證券監(jiān)管當(dāng)局正在致力于找尋相關(guān)證據(jù)，以證明公司管理層、銀行家

及主管事前清楚，分析師的研究報(bào)告可能會(huì)受到投資銀行業(yè)務(wù)相關(guān)考慮的影響。

　　美國證券交易委員會(huì)(SEC)、全國證券交易商協(xié)會(huì)(National Association of Securities Dealers)及紐約證交所(New York Stock Exchange)上周末要求12家投資銀行提供相關(guān)資料。一名了解內(nèi)情的官員表示，要求提供的資料內(nèi)容龐雜，可與美國在伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)初期所實(shí)施的“震懾與畏懼”轟炸行動(dòng)相提并論。

　　消息人士稱，要求投資銀行提供相關(guān)資料是證券監(jiān)管當(dāng)局迄今規(guī)模最大的調(diào)查工作，幾乎涉及華爾街所有大型投資銀行的CEO，包括花旗集團(tuán)的Sanford Weill、摩根士丹利公司首席執(zhí)行官Philip Purcell、雷曼兄弟公司首席執(zhí)行官Richard Fuld、高盛集團(tuán)(Goldman SachssgroupsInc。)首席執(zhí)行官Henry Paulson Jr。、瑞士信貸第一波士頓前首席執(zhí)行官Allen Wheat、以及美林公司前首席執(zhí)行官David Komansky。

　　監(jiān)管當(dāng)局還要求提供研究及投資銀行部門主管的相關(guān)資料。除了電子郵件外，監(jiān)管當(dāng)局還要求提供管理層對(duì)員工的績(jī)效考評(píng)及通信資料，以便判斷管理層對(duì)員工的管理行為是否恰當(dāng)。記者已就此事聯(lián)系了相關(guān)公司，一些公司的首席執(zhí)行官拒絕發(fā)表評(píng)論、一些首席執(zhí)行官未應(yīng)要求回電以置評(píng)。

　　此舉表明美國證券監(jiān)管當(dāng)局打響了從根本上解決華爾街利益沖突問題的第二場(chǎng)戰(zhàn)役。證券監(jiān)管當(dāng)局4月底與華爾街的投資銀行簽署了14億美元的和解協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容包括，在出現(xiàn)華爾街投行為了獲得股票承銷及其它投資銀行業(yè)務(wù)，發(fā)表過于樂觀的股票研究報(bào)告誤導(dǎo)投資者的情況下，可用于處理相關(guān)指控問題的新準(zhǔn)則。和解協(xié)議涉及華爾街投行在科技及電信行業(yè)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。而本次要求提供的資料涉及投行所有的行業(yè)，提交資料的最后期限為6月20日。

　　3家投行被指控研究報(bào)告存在欺詐行為，盡管這些公司已就相關(guān)民事訴訟與證券監(jiān)管當(dāng)局達(dá)成和解協(xié)議，但公司經(jīng)理主管人員仍有可能接受全面調(diào)查。3家投資銀行分別為花旗集團(tuán)旗下已經(jīng)過重組的子公司所羅門美邦、瑞士信貸第一波士頓及美林公司。其中花旗集團(tuán)支付了高達(dá)4億美元的罰金，另外兩家公司分別支付2億美元的罰金。

　　證券監(jiān)管當(dāng)局要求所有參與和解的投資銀行，以及德意志銀行、Thomas Weisel Partners等遞交相關(guān)資料。

　　但是，監(jiān)管當(dāng)局在指控許多分析師發(fā)表存在瑕疵的研究報(bào)告的同時(shí)，并沒有指控投資銀行的管理層管理不力。消息人士認(rèn)為上述情況的原因之一在于，紐約州司法部長(zhǎng)斯皮策(Elliot Spitzer)援引紐約州的有關(guān)法律說明管理層監(jiān)管不力的指控?zé)o法成立。斯皮策是調(diào)查華爾街問題的負(fù)責(zé)人，該調(diào)查最終促成4月份達(dá)成和解協(xié)議；但紐約州司法部并沒有參與最新一輪要求公司提交相關(guān)文件的監(jiān)管活動(dòng)。