| SEC與華爾街投行熄戰火 簽14億美元和解協議 | ||
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| http://whmsebhyy.com 2003年05月02日 14:16 南方都市報 | ||
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美國監管機構證券交易委員會(SEC)日前最終敲定了涉及多家華爾街知名公司的總額14億美元的和解方案，長期以來就華爾街分析師利益沖突展開的大規模調查就此宣告結束。 貝爾斯登、瑞士信貸第一波士頓、高盛、雷曼兄弟、摩根大通、美林、摩根士丹利、花旗集團旗下子公司所羅門美邦、瑞銀華寶和US Bancorp旗下子公司Piper Jaffray均同意了上述和解方案。
監管當局曾對瑞士信貸第一波士頓、美林和所羅門美邦提出了欺詐指控。對于監管當局的證券欺詐指控，分析師和經紀公司既沒有承認也沒有予以否認。 上述華爾街公司將總共向監管當局支付4·８75億美元的罰款，退交3·８75億美元的非法所得，并與聯邦、州和行業監管機構(包括紐約證交所)簽署了徹底改變的相關規定。
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