中新網3月10日電 花旗集團接受美國股票監管機構的調查尚未結束，現在又與日本證券監管者產生了矛盾。

　　日本證券監管當局指控該集團在日本的合資投資銀行日興所羅門美邦通過操縱股價獲取利潤，損害了一家企業客戶的利益。

　　預計這家子公司將在今后幾天為此付出高昂代價。知情人士透露，金融廳可能會禁止其參與股票交易3周左右。

　　日興證券也受到影響。這家日本第三大證券公司持有日興所羅門美邦51%的股份。日興證券上周五下跌12%，投資者預計，如果日興所羅門美邦被暫停進行股票交易，收入就將減少�；ㄆ旒瘓F持有日興所羅門美邦49%的股份，這家合資公司是在花旗1999年購入日興證券的20.8%股權后成立的。

　　日興所羅門美邦發言人Daniel Cox稱，對日本證券交易監督委員會所發現的問題，以及由此給客戶帶來的不便表示道歉。

　　日本政府目前正大力加強證券業的整治，以提高投資者對日本低迷的金融市場的信心。上周五，日經指數跌至20年新低。而各券商的管理層正在觀察當局如何解讀日本證券法規未能覆蓋的某些領域。

　　日興所羅門美邦的問題涉及到一項新的、利潤豐厚的業務，目前，只有少數幾家公司涉足其中。但這項業務仍可能延伸至電腦程序交易的其他領域。

　　證券交易監督委員會稱，發現日興所羅門美邦電腦程序交易負責人Jason Bajaj在7月18日股票交易的最后幾分鐘，故意推高約5只股票的價格。此舉完成后給公司帶來了豐厚收益。Bajaj沒有回復要求對此予以置評的電話。

　　此項交易的背后是一家保險公司委托日興所羅門美邦建立一只上市交易基金，為此，所羅門美邦去年7月18日當天交易了1,400只股票。根據雙方協議，該保險公司將按收盤價從日興買入這些股票。日興所羅門美邦買賣這些股票，以使這只基金能盯住日經指數。

　　日本證券交易監督委員會表示，日興所羅門美邦盤中以較低價格買進股票，然后在收盤前最后幾分鐘內通過大筆買盤推高收盤價，以從中漁利。結果是，這家保險商最后付給日興的價格，超過了后者的買入成本。

　　據知情者透露，這家保險公司就是東京海上火災保險公司。該公司發言人拒絕對此置評，但證實公司去年創建了一只上市交易基金。

　　日本證券交易監督委員會一位官員表示，日興所羅門美邦的舉動絕對是有目的的，該公司通過上述5只股票的交易，就獲利2億日圓(約合170萬美元)。7月18日當天該公司就獲利60億日圓，當局認為這個盈利水平太高了。

　　J.P.摩根的日本證券子公司上月也被查明有此類似違規舉動，但規模較小。摩根大通因此被罰，自營交易業務從3月3日起暫停10天。

　　上市交易基金的設立宗旨是跟隨某個指數，而且可以分股交易，這種基金在日本還比較新穎。去年7月份的合約是日興所羅門美邦參與的第一只此類基金，而且是日本已建立的第二只。自此，日興為日本一些銀行和保險公司完成了四只大型上市交易基金，和數只規模較小的此類基金。日本金融機構設立此類基金的目的是剝離他們所持的大量股票。

　　日興所羅門美邦一事引起了業內人士的疑慮，他們擔心證券交易監督委員會對法律的激進解釋方法，可能會損害這個行業中利潤最豐厚的一些業務。許多經紀公司管理人士表示，日興所羅門美邦的做法違反了法律精神，但沒有違反具體條文。他們稱，日興所羅門美邦的主要過錯在于走得過遠，并獲取值得懷疑的巨額利潤。日本證券交易監督委員會表示，其他證券公司對日興從這筆交易中獲得的顯著利潤向監管當局表示了不滿。

　　日本對股市收盤前幾分鐘的大筆股票交易沒有詳細規定，相反，美國規定大筆交易必須在收盤前20分鐘發出。其他國家則規定，最后幾分鐘的交易價格，必須按該交易日最后10分鐘的平均價格來制定。

　　日本證券交易監督委員會的官員承認，對于此類交易的利潤到何種程度才算過分，完全是當局的判斷。

　　以前，日興所羅門美邦是日本唯一一家在當局沒有案底的大型投資銀行。該公司歷來以謹慎遵守監管規定著稱，在前兩次檢查中均未被發現有任何違規。近幾年來，幾乎所有日本券商都曾因違規而受到懲罰，當然這些違規經常是輕微的、問題不大的管理失職。

　　去年，監管當局發現8家日本本土和外國的券商違規，其中包括摩根士丹利、美銀證券和Dresdner Kleinwort Wasserstein。自2000年迄今，共有28家券商因違規而被指控。針對日興所羅門美邦的指控是一起民事訴訟，日本證券交易監督委員會官員表示，過去10年間，這種指控一共只發生了15起。