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據知情人士透露，5家證券公司暫時同意支付總計達830萬美元的罰金，作為未能在監管調查過程中保留和出示電子郵件的處罰。
這5家公司分別是高盛集團、摩根士丹利、花旗集團旗下子公司所羅門美邦、U.S. Bancorp子公司U.S. Bancorp Piper Jaffray以及德意志銀行的證券子公司。每家公司將支付大約165萬美元，就可能的民事訴訟達成和解，但并不會承認或否認過錯。據監管人士稱，雖
然這筆罰金的數目比較小，但相對帳簿及記錄違規的罰金來說，懲罰還是相當大的。
由美國證券交易委員會、全國證券交易商協會和紐約證交所為首的一個監管團體在SEC7月下旬的一次會議上就警告過這些公司可能對其處以罰款。知情人士稱，監管機構將最早在下周提起針對帳簿及記錄違規的正式起訴。德意志銀行、高盛、摩根士丹利和Piper Jaffray的代表均拒絕置評。
這次訴訟對華爾街公司來說意義重大，因為電子郵件已經在許多針對股市泡沫時期的違規行為進行的重要調查中成為核心問題。例如，美林的分析師布洛杰特曾在一封電子郵件中，將美林所推薦的一只股票形容為“簡直就是垃圾”。而前所羅門美邦的分析師格魯曼則在郵件中威脅將給一家抱怨其股評語氣的公司的股票“其真正應得的評級”。
此次處罰與目前針對華爾街分析師利益沖突問題及熱門新股配售問題的一項統一和解提案是兩項不同的案例。
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