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據(jù)《日本時報》報道，日本金融特任大臣柳澤伯夫周二公布了一整套議案，放寬了對股票交易監(jiān)管，力圖吸引更多的個人投資者入市。此外，柳澤伯夫還建議加強(qiáng)對賣空操作的監(jiān)管。
今年春季，政府將東京證券交易所表現(xiàn)不佳歸咎于賣空投資者，同時，日本的金融行業(yè)難以恢復(fù)投資者對日本股市的信心。為了解決這個難題，柳澤伯夫呼吁放寬對證券在銀行
內(nèi)部個分支機(jī)構(gòu)間交易的監(jiān)管。柳澤伯夫說：“我們的目標(biāo)是建立一個使缺乏股票交易經(jīng)驗的投資者也能夠很快進(jìn)行股市交易的市場。”
根據(jù)該方案，商業(yè)銀行將獲準(zhǔn)通過其分行下屬的經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)公開銷售股票。而根據(jù)目前的規(guī)定，銀行的股票交易業(yè)務(wù)必須與銀行出納分開，此外，這兩部分業(yè)務(wù)必須有不同的入口。方案建議允許那些沒有經(jīng)紀(jì)分支機(jī)構(gòu)的銀行通過其他證券公司銷售股票。這些措施將方便銀行客戶獲得經(jīng)紀(jì)服務(wù)，從而提升銀行的贏利能力。
但這些措施究竟效果如何尚不得而知。就在法規(guī)公布的一天之前，政府的一份調(diào)查報告就顯示有82.7%的日本投資者無意投資股市。
此外，日本的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)還將放松對經(jīng)紀(jì)行的監(jiān)管，允許證券公司在沒有自己的分支機(jī)構(gòu)的地區(qū)通過中介網(wǎng)絡(luò)銷售股票。凡是具有股票交易知識的人，包括證券公司和公共會計師行的前雇員，都有資格獲得經(jīng)紀(jì)執(zhí)照。銀行將不會獲得經(jīng)紀(jì)執(zhí)照，但初了銀行以外的其他公司則可以獲得經(jīng)紀(jì)執(zhí)照。
實施這項措施的主要目的是方便個人投資者獲得專業(yè)顧問服務(wù)，從而鼓勵他們進(jìn)行投資。這一方案將于明年1月份提交議會討論。
同時，議案還建議將證券公司資本的最低要求下調(diào)到1億日圓。為使股票市場更加公平和公開，日本金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)還將研究新的措施加強(qiáng)對審計公司的監(jiān)管，并進(jìn)一步改善現(xiàn)有的注冊會計師體系。除此之外，該機(jī)構(gòu)還將讓交易所采用更加嚴(yán)格的退市機(jī)制。
在對賣空操作的監(jiān)管方面，方案建議加強(qiáng)對定價的監(jiān)管，防止機(jī)構(gòu)投資者以低于當(dāng)前交易價的價格賣出股票。
(郭蕾編譯)
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