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人民網(wǎng)駐美國(guó)記者王如君
21日，倍受關(guān)注的美林公司調(diào)查案終于有了結(jié)局，美林與紐約州司法局長(zhǎng)伊列特·斯皮徹達(dá)成協(xié)議，同意受罰1億美元。斯皮徹稱，這一協(xié)議改變了紐約華爾街未來(lái)運(yùn)作的方式，美林"接受改革方案為其他同行樹立了一個(gè)新的標(biāo)準(zhǔn)"。
根據(jù)雙方協(xié)議，美林所付罰款中，4800萬(wàn)美元10天內(nèi)向紐約州付清，5000萬(wàn)美元付給其他49州、華盛頓哥倫比亞特區(qū)和波多黎各，剩下的200萬(wàn)美元付給北美證券監(jiān)管協(xié)會(huì)。美林只為"有不適當(dāng)?shù)淖稍?而道歉，但不承認(rèn)有"錯(cuò)誤行為"。美林同意進(jìn)行“結(jié)構(gòu)改革”，停止允許投資銀行幫助確定市場(chǎng)分析師的年薪，禁止分析師故意抬高美林某些客戶的股票評(píng)級(jí)或故意貶低非客戶的評(píng)級(jí)。作為交換條件，紐約州及其他一同要求調(diào)查的各方放棄未來(lái)提出刑事訴訟的機(jī)會(huì)。
美林公司是美國(guó)最大的證券經(jīng)紀(jì)公司，具有100多年的歷史，2000年贏利高達(dá)37.8億美元，去年贏利5.73億美元，堪稱華爾街上的巨子之一。4月上旬，紐約州司法局長(zhǎng)斯皮徹得到了法院的傳票，代表美國(guó)50州及華盛頓哥倫比亞特區(qū)和波多黎各開(kāi)始對(duì)美林進(jìn)行直接調(diào)查。斯皮徹之所以敢向久負(fù)盛名的美林下手，最重要的原因是抓住了美林的“小辮子”。此前斯皮徹經(jīng)過(guò)10個(gè)月的外部調(diào)查，得到了該公司存在欺騙客戶的證據(jù)。該公司某些大牌股市分析師故意向投資者推薦很可能導(dǎo)致投資不利的公司股票，以促使這些公司和美林從中獲利。美林公司經(jīng)過(guò)多方面的權(quán)衡利弊，與紐約州司法局進(jìn)行了一個(gè)多月的艱苦談判，最終達(dá)成了上述協(xié)議。
分析人士認(rèn)為，這一調(diào)查案以妥協(xié)解決，對(duì)紐約州司法局來(lái)說(shuō)是一個(gè)明顯的勝利，但對(duì)美林來(lái)說(shuō)也不是失敗。自從正式調(diào)查開(kāi)始以來(lái)，美林股票每股大跌10美元，公司市值更是狠掉了90多億美元。如今和解對(duì)美林來(lái)說(shuō)無(wú)疑是個(gè)轉(zhuǎn)機(jī)，公司股價(jià)當(dāng)日即上升47美分，以43.85美元報(bào)收。再說(shuō)，美林避免了刑事訴訟的折磨，以區(qū)區(qū)1億美元躲過(guò)一劫還是劃算。從產(chǎn)生的影響來(lái)看，此次協(xié)議雖說(shuō)不能徹底改變?nèi)A爾街投資銀行的舞弊行為，但也開(kāi)創(chuàng)了一個(gè)可行的約束先例。
自從前兩年“科技泡沫”吹破以來(lái)，華爾街股市一落千丈。投資者要求對(duì)證券公司、投資銀行的調(diào)查呼聲日高，去年底安然破產(chǎn)案突然發(fā)生，更是加劇了改革華爾街的緊迫感。5月8日，美國(guó)證券交易委員會(huì)批準(zhǔn)實(shí)施了一些“應(yīng)急措施”旨在減少分析師與投資銀行家之間的聯(lián)系，以防止華爾街證券分析師職業(yè)自身的利益沖突。
據(jù)報(bào)道，紐約司法局目前還獲得法院允許，對(duì)另外包括摩根-斯坦利、瑞士信貸第一波士頓、花旗、雷曼兄弟、摩根-大通等在內(nèi)的7家巨型金融公司進(jìn)行調(diào)查。美國(guó)證券交易委員會(huì)對(duì)華爾街上的“利益沖突”也在調(diào)查之中，司法部同樣打算開(kāi)展類似的調(diào)查。曾經(jīng)呼風(fēng)喚雨的華爾街巨子們正在過(guò)著如履薄冰的日子。
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