一、候選理論名稱

　　過渡經濟學理論

　　二、主要貢獻人(按姓氏筆畫排序)

　　張軍、林毅夫研究組(林毅夫、蔡昉、李周)、胡汝銀、冒天啟、盛洪、樊綱

　　三、推薦人/推薦機構

　　投票揭曉前保密

　　四、理論概述

　　過渡經濟學屬于新制度經濟學中制度變遷理論的一個分支，主要通過交易費用、產權和公共選擇等分析范式，以中國經濟改革和發展的經驗為基礎，對體制轉變的一般過程進行理論分析和理論創新，并對實際改革的方式和政策提出建議和意見。

　　中國的制度經濟學(尤其是過渡經濟學)的主要特點，就是注意到存在著改革成本，不同的改革道路和方式的改革成本不同，因而選擇改革成本最低的改革道路就是過渡經濟學的主要關注。

　　新結構經濟學屬于制度變遷理論的一個分支，主要基于新古典經濟學的分析范式，以中國經濟改革的經驗為基礎，從一國要素稟賦出發對經濟發展和轉型過程中的種種相關現象進行理論分析和理論創新，并對政府在此過程中的作用以及應采用的政策考慮的指針提出建議和意見。

　　五、推薦理由

　　新中國成立以來、特別是改革開放以來，我國采取了不同的發展戰略思路。在不同發展戰略的影響下，我國經濟發展既經歷了曲折，也取得了令世人矚目的成就。隨著改革過程的深入和一些問題的出現，這些經驗教訓如何與幾百年來經過世界上眾多杰出經濟學家發展起來的主流經濟學理論相互參照，并取得富有洞察力的理論升華，建立以中國經濟轉型為基礎的經濟理論，是擺在我國經濟學界面前的一個任務。

　　過渡經濟學是在上述背景下誕生和發展起來的。她的原創性和重要性在于：

　　1、重在研究過渡的形態和過程是其不同于以往經濟學理論的特點。這一特點既根植于中國傳統哲學和馬克思主義哲學的一貫方法，也根植于轉型過程中各種利益和矛盾關系相輔相成的復雜性現實；

　　2、多種研究方法和工具綜合運用是其另一特點。新古典、交易費用、產權與契約、博弈與非對稱信息、案例式實證等方法都在過渡經濟學發展過程得到了體現；

　　3、強調理論的現實應用性是其第三個特點。過渡經濟學不僅關注制度變革的經濟績效和演進路徑，而且更為關注改革中的利益矛盾和分配關系等問題。實踐證明，過渡經濟學對于中國的改革實踐具有重要的參考意義。

　　張軍在“過渡經濟學”理論與經驗的研究，基于中國和蘇東原計劃經濟向市場經濟的過渡的經驗觀察，系統地在理論上發展出了不同的初始條件對轉型國家選擇不同改革戰略、方式的影響，深入研究了不同的改革方式，特別是雙軌過渡模式如何影響改革后時期的產出增長和全要素生產率的變化以及私人部門如何在不同的改革方式下成長與擴張等重要問題。他在“過渡經濟學”領域的主要研究貢獻包括：(1)在“過渡經濟學”的范疇內，建立了中央計劃經濟向市場經濟轉型的制度分析框架(見張軍1991；1994)；(2)構造了雙軌定價過渡方式對總量產出影響的理論模型(dual pricing model)并回答了為什么中國的價格雙軌過渡機制有助于改革后的產出增長(參見張軍1996；1997；Hallaganand Zhang, 1998)；(3)建立了過渡時期的“過度進入”(excessive entry)對改革后經濟增長的影響的理論模型(見張軍1998,；Hallagan and Zhang, 1997)；(4)對轉型的初始條件如何改革方式的選擇以及俄羅斯和中國為什么選擇了不同的改革方式進行了理論的研究(參見哈勒根和張軍，1999； Hallagan and Zhang, 2000)；(5)以中國工業改革的經驗為基礎，系統研究和度量了邊際或增量改革策略對國有部門和非國有部門的生產率和利潤率的影響，同時也較早地研究了不同的改革策略如何影響國有部門的全要素生產率(TFP)的變化(見張軍1996,1997,1998)。

　　林毅夫研究組在新結構經濟學方面做出重要貢獻：(1)強調要素稟賦是研究經濟增長與發展的邏輯起點，并通過具體的理論工作表明僅僅通過要素稟賦這一簡單假設，在嚴謹的邏輯下，就可以解釋在經濟快速發展和轉型過程中出現的很多特有的經濟現象。這種做法符合理論工作的儉省規律，即在能夠解釋需要解釋的問題時，假設要盡可能合理，盡可能少。(2)這個理論分析框架揭示了經濟發展戰略思想是經濟表現的最重要因素，而在具體發展思想的指導下形成的不同宏觀經濟政策、資源配置方式、微觀激勵機制等等是由發展戰略決定的。(3)在理論分析的基礎上，提出政府，尤其是由正確發展戰略武裝了的政府，是發展中國家改進增長績效，快速發展經濟的最有效制度。(4)在上述分析基礎上，提出了正確的發展戰略考量應基于一國的比較優勢，并給出了與符合比較優勢發展戰略相一致的多個政策建議。

　　冒天啟從上個世紀90代初期開始專題系統研究從計劃經濟向市場經濟轉型的國際國別比較課題(早期稱“過渡”，但進入本世紀后國內外經濟學界改稱“轉型”、“轉軌”)。在其轉型系列研究文章中，堅持綜合新制度經濟學體制變遷理論、發展經濟學理論、比較經濟學理論、演化經濟學理論以及馬克思生產關系變革理論中的最新研究成果，對有關國家特別是中國、(蘇聯)俄羅斯的過渡或轉型的實踐進程進行了系統的動態追蹤研究，深入分析了不同國家的不同的歷史進程，從中找出：(1)中國、俄羅斯要過渡或轉型的起點在哪兒？弄清具體的國情；(2)中國俄羅斯要過渡或轉型到哪兒去？尋找適合本國國情的市場經濟模式！(3)中國俄羅斯過渡或轉型的具體路子該怎么走？探索符合本國國情的過渡或轉型策略！通俗的說：“轉型”或稱“過渡”經濟理論研究的基本內容是要弄清具體國家從計劃經濟轉型為或稱“過渡”到市場經濟，是從哪兒來？到哪兒去？目標模式是什么？在系列文章中，他堅持了對不同轉型國家在過渡或轉型的理論進行橫向的、動態的研究，而且追蹤制度變遷中的事實變化的國別比較。冒天啟在對中國、俄羅斯過渡或轉型的橫向比較、動態追蹤研究中，主要集中在三個最基本的問題上：一是國有產權重新配置和企業制度建設；二是政府職能轉變和宏觀調控機制改革；三是社會保障體系完善和社會安全網建設。他還多次赴俄羅斯實地考察。在對俄羅斯高校有關經濟學教學考察中，對兩國的經濟學教科書做了比較研究，對長期流行并影響束縛過渡或轉型進程的傳統經濟學理論觀點進了系統的澄清。

　　盛洪在《經濟研究》上發表的《尋求改革的穩定形式》(1991)，提出了改革成本的概念，并將其與改革帶來的財富分配變化聯系起來，認為較少改變當下利益格局、但同時具有改善資源配置功能的改革，改革成本較低，改革更易成功。他的《市場化的條件、限度和形式》(《經濟研究》，1992)進一步分析了用公共選擇方式和交易方式進行改革的異同；在《收入分配相關和交易費用相關及其他》(《經濟研究》，1993)中，他對相關批評的回應。他的《關于中國市場化改革的過渡過程的研究》(《經濟研究》，1996)是對以往幾年過渡經濟學文獻的綜述和總結，這些研究的大部分被收集在盛洪主編的《中國的過渡經濟學》論文集中。

　　樊綱從1991年開始，發表研究體制轉軌的理論論文，如《論改革過程》(1991)，《兩種改革成本與兩種改革方式》(1993)，《公共選擇與改革過程――不同改革道路實現原因的一種比較研究》(1993)， 《中華文化、理性化制度與經濟發展》(1994)，最先從理論上說明了體制改革總是有阻力的，而的阻力源于舊體制下的既得利益，改革的過程就是如何克服這種阻力而使新體制得以成長的過程。樊綱在1996年出版的專著《中國漸進改革的政治經濟學》是國內最早的一部專門研究體制轉軌的理論專著，初步建立起了轉軌經濟學的理論框架。2000年開始，樊綱陸續發表了《論體制轉軌的動態過程—非國有部門的成長與國有部門的改革》(2000)等轉軌經濟學學術論文，從理論上說明了發展新體制是體制轉軌的最重要的內容，體制轉軌過程中各種制度要素之間變動中的平衡關系的重要性，以及任何一種具體制度的改革如何受到其他制度的約束同時對其他制度的變革產生影響。

　　六、文獻與材料目錄

　　1、樊綱，《論公有制經濟中各種利益目標、利益矛盾和經濟行為》， 《中國社會科學院研究生院學報》，1988年第1期。

　　2、張軍，《產權結構、所有制和社會主義企業制度》，《經濟研究》，1989年第8期。

　　3、樊綱，《論改革過程》，《改革、開放與增長》，陳昕主編，上海三聯書店，1991年。

　　4、盛洪，《尋求改革的穩定形式》，《經濟研究》，1991年第1期。

　　5、張軍，《尋求短缺的制度原因》，《經濟研究》，1991年第12期。

　　6、胡汝銀，《中國改革的政治經濟學》，《經濟發展研究》，1992年第4期。

　　7、盛洪，《市場化的條件、限度和形式》，《經濟研究》，1992年第11期。

　　8、樊綱，《兩種改革成本與兩種改革方式》，《經濟研究》，1993年第1期。

　　9、樊綱，《公共選擇與改革過程――不同改革道路實現原因的一種比較研究》，《經濟社會體制比較》，1993年第1期。

　　10、張軍，《中央計劃經濟下的產權與制度變遷理論》，《經濟研究》，1993年第5期。

　　11、盛洪，《收入分配相關和交易費用相關及其他》，《經濟研究》，1993年第11期。

　　12、林毅夫、蔡昉、李周，《中國的奇跡：發展戰略與經濟改革》，上海人民出版社，1994年。

　　13、FAN, Gang, “Incremental changes and dual-track transition:understanding the case of China”， Economic Policy, Great Britain,December1994.

　　14、盛洪，《中國的過渡經濟學》，上海三聯書店、上海人民出版社，1994年6月。

　　15、樊綱，《漸進與激進：制度變革的若干理論問題》，《經濟學動態》，1994年第9期。

　　16、樊綱，《中華文化、理性化制度與經濟發展》，香港《二十一世紀》，1994年第4期。

　　17、張軍，《社會主義的政府與企業：從退出角度的分析》，《經濟研究》，1994年第9期。

　　18、冒天啟，《轉型中的俄羅斯經濟》，《改革》，1996年第4期。

　　19、樊綱，《中國漸進改革的政治經濟學》，上海遠東出版社，1996年12月。

　　20、張軍，《中國過渡經濟導論》，立信出版社，1996。

　　21、張軍，《中國的漸進改革為什么成功？》，《經濟學家》，1996年第3期。

　　22、威廉·哈勒根，張軍，《改革起點和改革路徑：一個可行的模擬》，《經濟研究》，1996年第1期。

　　23、FAN, Gang, and WingT. Woo, "State Enterprise Reform as a Source of Macroeconomic Instability:The Case of China," (Fan and Woo) Asian Economic Journal, Vol 10 No.3.  November 1996, pp207-224.

　　24、盛洪，《關于中國市場化改革的過渡過程的研究》，《經濟研究》，1996年第1期。

　　25、冒天啟，《轉型期中國經濟關系研究——總論》，冒天啟主筆《轉型期中國經濟關系研究》，湖北人民出版社，1997年。

　　26、張軍，《雙軌制經濟學：中國的經濟改革1978-1992》，上海三聯書店、上海人民出版社，1997。

　　27、張軍，《過渡經濟學：理論的回顧與爭論》，《上海經濟研究》， 1997年第4期。

　　28、張軍，《中國經濟改革的回顧與分析》，山西經濟出版社，1998。

　　29、張軍，《轉軌經濟中的過度進入問題——對重復建設的經濟學分析》，《復旦[微博]學報》，1998年第1期。

　　30、張軍，《過渡經濟學：我們知道什么？》，《社會科學戰線》，1998年第5期。

　　31、William Hallagan, JunZhang, Growth in Industrial Output in Post-reform China: Dual Pricing andCompetitive Fringe,, 1998, East Asian Review, no. 2 (March)， 1-17.

　　32、Kueh, Y.Y., Joseph Chai, andGang FAN, Industrial Reform and Macroeconomic Instability in China, Edited, Oxford UniversityPress, Oxford, New York, 1999.

　　33、威廉·哈勒根，張軍，《轉型國家的初始條件、改革速度和經濟增長》，《經濟研究》，1999年第10期。

　　34、William Hallagan, JunZhang ,Starting Positions, Reform Speed and Economic Outcomes in TransitionEconomies, 2000, working paper #280, William Davidson Institute, USA, alsoincluded in the Proceedings of International Conference on TransitionalEconomies held at Qinghua University July 23-26, 1999.

　　35、冒天啟，《五十年巨變：從集權計劃經濟到現代市場經濟》，載于于光遠主編《論中國經濟50年》 第一篇，江蘇人民出版社，1999。

　　36、冒天啟，《五十年巨變：由計劃經濟轉向市場經濟》，《蘭州大學學報》(社會科學版)，1999年第3期。

　　37、樊綱，《論體制轉軌的動態過程—非國有部門的成長與國有部門的改革》，《經濟研究》，2000年第1期。

　　38、冒天啟，《國有企業改革措施的國際比較：“有進有退”》，于光遠、董輔礽主編《著名經濟學家談中國經濟改革》，工商出版社，2001年。

　　39、FAN, Gang, and CHENYu, “Growth of the Non-State Sector”， by Fan Gang and Chen Yu, China’sIntegration with the World Economy: Repercussions of China’s Accession to theWTO[微博], Edited by Kyung Tae Lee, Justin Yifu Lin, Si Joong Kim, 2002.

　　40、FAN, Gang, “TheDynamics of Transition in Ownership Structure”， Dilemmas of China’s Growthin the Twenty-First Century, Edited by Song Ligang, 2002.

　　41、FAN, Gang, “TheDual-Transformation of China: Past 20 Years and 50 Years Ahead ”，Emerging Market Economies, Edited byGRZEGORZ W. KOLODKO, May 2003.

　　42、冒天啟，《俄羅斯經濟轉型分析》，胡家勇主筆《轉型經濟學》，安徽人民出版社，2003年；

　　43、冒天啟，зкономическая  трансформация  в китае и россии  методы и основные  вопросы  сровнительного исследования(論中國與俄羅斯經濟轉型比較研究的方法與問題)，Китай и россия(俄羅斯科學院編)，2003；

　　44、冒天啟，Экономическая трансформаця в Китае и России(論中國和俄羅斯的經濟轉型)，Санкт-Петербурского  университета(彼得格勒大學學報)，2003年第4期。

　　45、冒天啟，《轉型經濟研究的現狀和理論問題》，《 開放導報》，2004年第6期；

　　46、冒天啟，《為阿巴爾金經濟學文集撰序》，《清華大學出版社》，2004年9月；

　　47、冒天啟，《俄羅斯與中國：市場化進程的比較與評估》，《學習時報》，2004年10月12日；

　　48、冒天啟，《所有制/產權理論研究述評》，中共寧波市委黨校《學報》，2004年第5期；

　　49、冒天啟，《中俄經濟轉型比較研究》，《天津社會科學》，2005年第6期；

　　50、冒天啟，《中俄經濟貿易與東北亞區域經濟發展》，《西伯利亞研究》，2005年第6期；

　　51、冒天啟，《сравнителный  анализ  процессов  становление  системы  рыночыхотношений вроссии и китае》(《對俄羅斯與中國市場化改革進程的比較分析》)，

　　《 Китай и россия 2005： общее и особенное в социаьно-экономическом развитии》(《中國與俄羅斯2005: 社會經濟發展的一般性與特殊性》) ，издательство　Российская академия наука  俄羅斯科學院編。

　　七、主要理論材料部分掃描件

　　略。(如需查閱原件請與秘書處聯系)

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