由新浪財(cái)經(jīng)主辦的“2014新浪金麒麟論壇”于2014年11月22日在北京舉行。本屆論壇主題：變革與決策。上圖為中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)副主席姜洋。（圖片來源：新浪財(cái)經(jīng) 梁斌 攝）

　　新浪財(cái)經(jīng)訊 由新浪財(cái)經(jīng)主辦的“2014新浪金麒麟論壇”于2014年11月22日在北京舉行。本屆論壇主題：變革與決策。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)[微博]副主席姜洋在主題演講中表示，證監(jiān)會(huì)[微博]計(jì)劃今年年內(nèi)再取消一批政審批事項(xiàng)，并將落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)決定精神和證監(jiān)會(huì)要求，結(jié)合證券法的修訂工作，抓緊研究提出股票發(fā)行注冊制改革方案，取消股票發(fā)行的持續(xù)盈利條件，降低小微和創(chuàng)新企業(yè)上市門檻。

　　以下為文字實(shí)錄：

　　姜洋：女士們，先生們，下午好！很高興參加這次“新浪金麒麟論壇”，首先代表中國證監(jiān)會(huì)對論壇的召開表示熱烈的祝賀。

　　下面我圍繞監(jiān)管轉(zhuǎn)型、推動(dòng)市場創(chuàng)新、提升資本市場、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，特別是新興產(chǎn)業(yè)的能力，談一下工作的情況和想法，與大家交流。

　　一，加快多層次資本市場，服務(wù)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是以科技創(chuàng)新為基礎(chǔ)，能夠形成經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，并具有帶動(dòng)作用的產(chǎn)業(yè)，附加值高，能源消耗少，技術(shù)深度性強(qiáng)，有著廣泛和潛在的市場需求。

　　隨著我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的推進(jìn)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，新興產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)的作用日益突出，高效優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)為金融發(fā)展提供支持。

　　近年來為滿足創(chuàng)新型、高科技型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，證監(jiān)會(huì)針對市場層次比較單一、市場覆蓋面不廣、市場運(yùn)行機(jī)制不夠完善、效率不高等問題，大力加強(qiáng)資本市場體系和機(jī)制改革等方面的基礎(chǔ)性建設(shè)，為對接投融資需求大平臺、拓渠道、建機(jī)制努力營造有利于企業(yè)成長的環(huán)境，開展了一系列的工作。

　　股票市場方面，改革了創(chuàng)業(yè)板市場，降低財(cái)務(wù)準(zhǔn)入門檻，申報(bào)企業(yè)不再限于新能源等九大行業(yè)，建立小額快速靈活的再融資機(jī)制。

　　截止2014年10月底，創(chuàng)業(yè)板上市公司已經(jīng)達(dá)到400家，其中新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)296家，總市值1.7萬億元，發(fā)揮了新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展助推器的功能，同時(shí)將新三版掛牌公司范圍擴(kuò)大到全國符合條件的中小微企業(yè)，包括廣大新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)。

　　股份公司不分行業(yè)地域、不論規(guī)模大小，均可申請掛牌，進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，定向融資和并購重組。截止今年的11月18日，新三板掛牌公司總數(shù)已經(jīng)達(dá)到1337家，其中新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)量約800家，占比超過60%，支持區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范化發(fā)展，正在研究制定市場定位、發(fā)展路徑、監(jiān)管框架等具體規(guī)則，進(jìn)一步拓寬廣泛新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)對接資本市場的渠道。

　　按照鼓勵(lì)創(chuàng)新、防范發(fā)展、趨利避害、健康發(fā)展的要求，正在抓緊制定股權(quán)眾籌融資監(jiān)管規(guī)則，努力為企業(yè)通過互聯(lián)網(wǎng)平臺進(jìn)行股權(quán)融資拓寬渠道，推出優(yōu)先股這些證券新品種，為包括新興產(chǎn)業(yè)、企業(yè)債類的個(gè)性發(fā)行人提供靈活的直接融資規(guī)矩，促進(jìn)資本與科技的對接。

　　大家都了解，本周一滬港通試點(diǎn)正式啟動(dòng)，幾天來滬港通和滬股通交易平穩(wěn)正常進(jìn)行。滬港通是落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)《決定》和國務(wù)院新的“國九條”，推進(jìn)兩地資本市場雙向開放的重大舉措，是資本市場的一項(xiàng)重大制度創(chuàng)新，其構(gòu)想來源于市場，順應(yīng)了投資者的需求。

　　債券市場方面，推出了不行政審批、沒有財(cái)務(wù)門檻的中小企業(yè)私募債，為廣大中小企業(yè)拓寬直接融資渠道，截止今年10月底，中小企業(yè)私募債的試點(diǎn)范圍已經(jīng)覆蓋了29個(gè)省、區(qū)、市，共有152家新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)完成備案，發(fā)行金額187.5億元，已完成發(fā)行116億元。

　　目前證監(jiān)會(huì)正在研究將中小企業(yè)私募債發(fā)行主體拓展到新三板的掛牌公司，以方便更多的企業(yè)在債券市場獲得發(fā)展資金。私募市場方面，由于私募基金的市場化程度高，業(yè)態(tài)多樣，會(huì)在私募基金領(lǐng)域布設(shè)前置性的審批，由中國證券業(yè)基金協(xié)會(huì)實(shí)行自律管理，創(chuàng)業(yè)投資基金和股權(quán)投資基金。

　　截止今年10月底，已有4716家私募基金管理人到基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行備案，管理私募基金6704只，管理規(guī)模為2278億元，其中私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的規(guī)模分別為16640億和1876億元，這些資金將多數(shù)流向基金產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)企業(yè)運(yùn)行的動(dòng)力和活力。

　　二，深入監(jiān)管轉(zhuǎn)型。長期以來由于市場基礎(chǔ)過弱，市場因素不強(qiáng)等因素，監(jiān)管部門更加注重前端審批和準(zhǔn)入監(jiān)管，隨著資本市場規(guī)模的不斷擴(kuò)大，市場機(jī)制日益完善，市場基礎(chǔ)逐漸夯實(shí)，市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用的條件逐步成熟。黨的十八大三中全會(huì)明確提出簡政放權(quán)轉(zhuǎn)變政府職能的要求。

　　為貫徹黨中央國務(wù)院的部署，2014年證監(jiān)會(huì)將推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型作為工作重點(diǎn)，主動(dòng)調(diào)整了監(jiān)管理念和監(jiān)管方式，放松了事前審批，強(qiáng)化事中、事后監(jiān)管，為新興產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展創(chuàng)造了良好的政策環(huán)境。

　　一是，繼續(xù)深化行政審批制度改革。證監(jiān)會(huì)在2012年已經(jīng)取消了35項(xiàng)行政審批事項(xiàng)，在此基礎(chǔ)上2013年以來又取消了6項(xiàng)行政審批事項(xiàng)，計(jì)劃今年年內(nèi)再取消一批，取消后證監(jiān)會(huì)的行政審批事項(xiàng)數(shù)量為本屆政府成立時(shí)的1/2，徹底清理行政許可審批事項(xiàng)，嚴(yán)格控制新設(shè)行政許可，努力緩解企業(yè)融資成本高和融資效率低的問題。

　　二是，推進(jìn)上市公司并購重組市場化改革。去年以來，我會(huì)修訂完善了并購重組有關(guān)管理辦法，取消對不構(gòu)成借殼上市公司的重大購買、出售、置換資產(chǎn)行為的審批，目前有約90%的交易單數(shù)和75%的交易金額已不需要證監(jiān)會(huì)進(jìn)行審批了，上市公司履行信息披露義務(wù)后即可實(shí)施。

　　同時(shí)，證監(jiān)會(huì)實(shí)施并購重組審核分道制，對符合條件的企業(yè)實(shí)行快速審核，大幅減少書面申報(bào)材料要求，會(huì)同相關(guān)部委開展并購重組，平均審核時(shí)間已減少到20個(gè)工作日左右。這些舉措有利于支持和鼓勵(lì)新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)進(jìn)行兼并整合，實(shí)行跨越式發(fā)展。

　　三是，支持境內(nèi)企業(yè)赴境外上市。去年以來，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步簡化境內(nèi)企業(yè)到境外上市的審核程序，為包括新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)在內(nèi)的境內(nèi)企業(yè)到境外上市創(chuàng)造條件。

　　截止今年10月底，內(nèi)地新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)在境外上市50約家，籌資總額190億美元，同時(shí)支持B股上市公司以介紹方式到境外上市，核準(zhǔn)醫(yī)藥以借殼方式到香港上市。2014年證監(jiān)會(huì)還主動(dòng)促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)規(guī)范發(fā)展，特別是支持有條件的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)參與市場，今年5月證監(jiān)會(huì)首次核準(zhǔn)允許控股金融機(jī)構(gòu)，允許阿里巴巴[微博]收購天鴻基金51%的股權(quán)，進(jìn)行了有益的嘗試。

　　2014年6月，我會(huì)出臺關(guān)于上市公司員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見，對員工持股計(jì)劃實(shí)施程序、管理模式、信息披露等予以規(guī)范，推動(dòng)建立健全所有者和勞動(dòng)者的利益共享機(jī)制，為新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)吸引人才、提高競爭力提供了新的方法。

　　女士們，先生們，下一階段我會(huì)將繼續(xù)落實(shí)黨中央的部署和新國九條的要求，抓緊落實(shí)國務(wù)院常務(wù)會(huì)議為緩解企業(yè)融資成本高問題對資本市場提出的各項(xiàng)任務(wù)，堅(jiān)持市場化、法治化的原則，不斷增強(qiáng)資本市場服務(wù)產(chǎn)業(yè)能力，更好的促進(jìn)創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)。

　　一是，深化行政審批制度改革，堅(jiān)持適度監(jiān)管，進(jìn)行嚴(yán)格控制，實(shí)行行政許可，分開所有行政審批事項(xiàng)的具體內(nèi)容，推進(jìn)行政審批過程信息公開，進(jìn)一步優(yōu)化審批流程，規(guī)范審批程序，上述措施將進(jìn)一步減少企業(yè)的審批負(fù)擔(dān)，提高審核效率。

　　二是，加快多層次股票市場的建設(shè)。進(jìn)一步拓寬新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)融資渠道，擬在創(chuàng)業(yè)板建立專門的層次，允許尚未盈利的互聯(lián)網(wǎng)和科技創(chuàng)新企業(yè)在新三板市場掛牌一年后上市。豐富新三板市場的方式，進(jìn)行并購重組和發(fā)優(yōu)先股，建立資本市場小額再融資機(jī)制，開展股權(quán)眾籌融資試點(diǎn)。

　　三是，推進(jìn)股票發(fā)行改革。落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)決定精神和證監(jiān)會(huì)要求，結(jié)合證券法的修訂工作，抓緊研究提出股票發(fā)行注冊制改革方案，取消股票發(fā)行的持續(xù)盈利條件，降低小微和創(chuàng)新企業(yè)上市門檻。

　　四是，創(chuàng)新期貨市場品種。黨的十八屆三中全會(huì)提出，推行碳排放權(quán)交易制度，建立吸引社會(huì)資本投入生態(tài)環(huán)境保護(hù)的市場化機(jī)制，實(shí)踐中碳期貨價(jià)格透明度高、公允性強(qiáng)，能夠較好的反映碳排放強(qiáng)資產(chǎn)的價(jià)值，引導(dǎo)社會(huì)資本向綠色、低碳行業(yè)傾斜，促進(jìn)節(jié)能環(huán)保新能源等企業(yè)的發(fā)展。證監(jiān)會(huì)將會(huì)同有關(guān)部門繼續(xù)推進(jìn)碳交易試點(diǎn)和統(tǒng)一的碳市場的頂層設(shè)計(jì)，研究開展碳期貨交易的可行性。

　　五是，支持民營資本進(jìn)入證券期貨行業(yè)。我會(huì)將逐步放寬證券經(jīng)營期貨準(zhǔn)入的限制，激發(fā)市場的活力，提高證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)，包括新興產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，進(jìn)一步推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)金融規(guī)范發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)參與資本市場創(chuàng)造條件。

　　同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將圍繞維護(hù)市場公開、公平、公正，維護(hù)投資者，特別是中小投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的核心職責(zé)，全力配合立法機(jī)關(guān)做好證券法的修訂和期貨法的制定工作，進(jìn)一步完善執(zhí)法體制機(jī)制，從嚴(yán)查處違法違規(guī)行為，加強(qiáng)投資者合法權(quán)益保護(hù)工作，營造公平、有序、高效的市場環(huán)境，更好的促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

　　謝謝大家！