“2013綜研基金·中國智庫論壇”于2013年11月5日在北京召開。上圖為商務(wù)部國際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院院長霍建國。(圖片來源：新浪財(cái)經(jīng) 梁斌 攝)

　　新浪財(cái)經(jīng)訊 “2013綜研基金·中國智庫論壇”于2013年11月5日在北京召開。上圖為商務(wù)部國際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院院長霍建國。

　　以下為演講實(shí)錄：

　　霍建國：非常抱歉沒有做PPT。我還是結(jié)合主題談一下服務(wù)業(yè)開放的問題，中國進(jìn)入世貿(mào)組織以后中國做出服務(wù)業(yè)承諾，在服務(wù)貿(mào)易12個類別里面160多個開放內(nèi)容上中國承諾了不到100個。在此之后，當(dāng)這個承諾從服務(wù)業(yè)開放本身看，應(yīng)該是有跨境交付、自然人流動、境外消費(fèi)幾個類別，這幾個類別我們相應(yīng)的在跨境交付和境外消費(fèi)方面比較松，但是對商業(yè)存在和自然人流動限制比較緊，即使如此，在后期的落實(shí)當(dāng)中分年度對金融保險(xiǎn)、電信都是做了安排，有一個過渡期。同時(shí)，對于股權(quán)合資的股比作了限制，應(yīng)該說整體開放的程度相對的高，但是開放實(shí)際影響力沒有那么大。此后我們在CEPA和ECFA方面有了一個大的突破，開放的領(lǐng)域進(jìn)一步擴(kuò)大了，同時(shí)承諾像文化、醫(yī)療、教育以及很多社會公共服務(wù)方面、專業(yè)服務(wù)方面的開放內(nèi)容。但是，應(yīng)該說在后期的落實(shí)當(dāng)中，有一些像36條的感覺，就是遲遲落實(shí)不下去，進(jìn)展緩慢。包括在金融上，我們的QFII的開放，允許外國合格投資人參與股市，這應(yīng)該說我們走得還是比較快的，這幾年額度還是在不斷地提升。現(xiàn)在的形勢是服務(wù)貿(mào)易全面逆差2700億，出口1900億，進(jìn)口2800億，2012年的逆差是870多億。而美國是6000多億，出口40000億，進(jìn)口順差是2000多億，在服務(wù)貿(mào)易發(fā)展中我們總體和國際比相對比較弱，我們是服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易8.3：1，國際基本上4.4：1，美國是3.8：1，服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易有一個比例。同時(shí)從內(nèi)容上看，我們基本上還是運(yùn)輸、旅游、工程，像金融保險(xiǎn)基本都是弱的，比如專利轉(zhuǎn)讓和專利服務(wù)我們都比較弱。本來我們的旅游是強(qiáng)項(xiàng)，歷史上中國的服務(wù)貿(mào)易方式、運(yùn)輸和旅游兩項(xiàng)就占了一半以上，57%以上，以前運(yùn)輸是強(qiáng)項(xiàng)，現(xiàn)在運(yùn)輸也變成逆差了，旅游以前是順差，現(xiàn)在我們天天宣傳處境游突破8000萬，海外購物突破1萬億，作為一種業(yè)績宣傳。實(shí)際上已經(jīng)沒有人研究怎么改善國內(nèi)的旅游設(shè)施，把外國人請進(jìn)來，讓他在國內(nèi)消費(fèi)了，反而把逆差作為一種正面的形象來宣傳。我有的時(shí)候?qū)�這個也不是特別理解，我覺得應(yīng)該反過來說，而且現(xiàn)在最大的風(fēng)險(xiǎn)是800多億的服務(wù)業(yè)逆差，貨物貿(mào)易現(xiàn)在是過了2000億，今年情況比較特殊，如果這么走下去，很可能形成貨物貿(mào)易的順差被服務(wù)貿(mào)易的逆差所沖銷掉。這也是一大遺憾。所以，服務(wù)貿(mào)易的開放還確實(shí)是一個值得探討的問題。因?yàn)榭傮w上講，不開放的話肯定競爭力會緩慢的提升，開放有助于競爭力提升。所以，現(xiàn)在存在問題主要是在開放問題上的認(rèn)識還是不到位的，這是一個核心的問題。就是認(rèn)識不到位，導(dǎo)致行動躊躇不前，從主流渠道，從學(xué)術(shù)界也好，從上層也好，從一些綜合部門來看也好，還是比較到位的，主張開放。但是從行業(yè)分管的部門來看，控制相對往往強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管跟不上，建議拖或者暫緩執(zhí)行。我們確實(shí)沒有充分認(rèn)識到這種服務(wù)業(yè)開放可能帶來的影響和作用，就跟當(dāng)年我們大膽地“走出去”利用外資搞加工貿(mào)易，后來真的形成制造業(yè)，甚至帶動了工業(yè)化競爭，形成了出口第一、制造業(yè)第一，今天我們不敢走這一步。當(dāng)然，最終需要下決心突破，而且現(xiàn)在應(yīng)該說阻力也會越來越小。

　　另外，管理上不去，商務(wù)部負(fù)責(zé)服務(wù)業(yè)外資進(jìn)入的審批，叫做市場準(zhǔn)入的審批，其他的一些部門都不在商務(wù)部，哪個部門要進(jìn)入，部門本身還有一個合作的問題，商務(wù)部的管理體制又是分級，先到地方商務(wù)廳備案和獲得它的同意，如果沃爾瑪在國內(nèi)開一個店，地方批，地方不但批不了，地方還得征求一些地方其他的分管各個部門的意見，包括有社區(qū)甚至連消防都得征求意見，這樣就形成速度非常緩慢的問題，推不動，其他的可能不同領(lǐng)域都有不同橫生著枝節(jié)的限制，所以導(dǎo)致管理上的不順。這次提出的問題不僅僅是進(jìn)來的審批，包括海外投資的審批也是多部門掌控和管理，導(dǎo)致一旦投資決定形成之后，操作時(shí)間很長，有時(shí)候商業(yè)機(jī)會會錯過。

　　市場準(zhǔn)入落實(shí)不到位，我們其實(shí)已經(jīng)宣布的新一輪很多開放內(nèi)容，落實(shí)非常的緩慢，受到很多的阻力。還有就是法律法規(guī)，法律法規(guī)沒有走在前面，這次上海自貿(mào)區(qū)的事，對外資準(zhǔn)入前和負(fù)面清單，人大只是通過了一個授權(quán)，就是說外資的“三法”在上海自貿(mào)區(qū)例外，不適用，把原先對待外資審批里面的規(guī)定內(nèi)容暫時(shí)放在一邊。要是說形勢如果需要的話，是不是有必要全國推動法律的修改。我同意王教授的想法，就上海自貿(mào)區(qū)的試驗(yàn)，最初我們考慮過像準(zhǔn)入前的國民待遇和負(fù)面產(chǎn)品清單，可以在全國200多個經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)同步試驗(yàn)。這樣的話，可能對帶動新一輪開放和中國整個經(jīng)濟(jì)的增長，利用外資也好或者投資也好，會形成一個非常大的推動。但是現(xiàn)在上海主要是摸索經(jīng)驗(yàn)，從模式上的置換先走一步，這也是一個突破，但是拉動和帶動作用說心里話，我們等不得3年，如果3年之后憑他的經(jīng)驗(yàn)復(fù)制的話，我覺得中國這一輪的整個經(jīng)濟(jì)恐怕會變得很被動。我們倒是期望三中全會在整體改革上有新的部署，我們?nèi)�面的推動服�?wù)業(yè)的開放，或者推動其他外商落地的新的行政管理的措施，恐怕才能對中國經(jīng)濟(jì)真正的增長起到一個支撐作用。

　　當(dāng)然，我們確實(shí)也存在著風(fēng)險(xiǎn)防范的能力比較弱的問題，貨物貿(mào)易以海關(guān)作為封閉監(jiān)管比較簡單，像服務(wù)貿(mào)易開放，銀行網(wǎng)上交易轉(zhuǎn)讓，掌控能力就是跟不上，現(xiàn)有很多統(tǒng)計(jì)都是監(jiān)控跟不上、調(diào)控和管理能力就有限，所以也是心中無數(shù)，很難駕馭這種開放的模式。我覺得確實(shí)有必要全面提高對行業(yè)的一些監(jiān)控能力，應(yīng)該坦率地講，任何一個國家從認(rèn)識上講都是叫不斷地去擴(kuò)大開放，但是擴(kuò)大開放本身的條件確實(shí)應(yīng)該和監(jiān)管、監(jiān)控能力形成一個匹配，如果沒有內(nèi)部的防控能力和監(jiān)管能力，全部的開放是不現(xiàn)實(shí)的。所以，也只能分步走，我覺得分步走也是中國的國情，不管是利率匯率的市場化，總歸要走出去一步，現(xiàn)在貸款利率走出去一步，存款利率還可以再擴(kuò)大，可以擴(kuò)大5%、10%，給出一個波動市場就會有反應(yīng)，效果就會出來，現(xiàn)在我們也在試資本項(xiàng)下，盡量放松一下像人民幣的頭寸，外資可以用人民幣買賣投資，包括QFII的放大，實(shí)際量已經(jīng)越來越大。我們這叫開弓沒有回頭箭，我們建立那么多離岸結(jié)算中心、雙邊結(jié)算中心，現(xiàn)在漂在海外的人民幣如果不把接口打開，如果人民幣不做進(jìn)一步的開放，恐怕將來形成一個新的困局，海外的人民幣還是要往回投的。當(dāng)年我們搞蘇東貿(mào)易的時(shí)候是做過這樣的安排，蘇東當(dāng)時(shí)就是記賬貿(mào)易，年底對沖的，最后的結(jié)果怎么樣，順差就是找不到東西往里進(jìn)，最后又形成一批呆壞帳、死賬，這也是一種浪費(fèi)。

　　從下一步發(fā)展來看，一是把握好節(jié)奏，主動擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放。因?yàn)榉��?wù)業(yè)開放，服務(wù)業(yè)的發(fā)展一方面現(xiàn)在還比較短缺，比如和制造業(yè)相關(guān)的服務(wù)業(yè)，國內(nèi)還是比較缺的，還有就是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，像電商、網(wǎng)商這也是比較缺的，包括金融保險(xiǎn)也是比較弱的，可是不可能永遠(yuǎn)不開，如果金融保險(xiǎn)永遠(yuǎn)不動的話，將來風(fēng)險(xiǎn)的積累恐怕最后的突破難度就更大了。所以，現(xiàn)在在可控的范圍內(nèi)早一點(diǎn)開放，對它逐步施加壓力，提升競爭力適應(yīng)國際上全面的對接是必要的。但是要把握節(jié)奏。

　　另外就是轉(zhuǎn)變職能，政府轉(zhuǎn)變職能，轉(zhuǎn)變管理方式方法，但是說心里話，談轉(zhuǎn)變職能單憑覺悟和行政的指令是沒有保障的，就是說，我們現(xiàn)在認(rèn)識到了中國轉(zhuǎn)變職能是解決問題的出路，確實(shí)是這樣的，是對的。但是怎么樣能夠保證政府來轉(zhuǎn)變職能？我覺得最終還是要回歸到一種制度的約束，過去我們已經(jīng)有行政法，已經(jīng)有行政訴訟法，在這個基礎(chǔ)上，能不能對于政府職能的定位界定的更清楚，甚至在違背了政府職能的情況下，要不要受到某種處理或者政府的職能界定完了，要有一個新的考核指標(biāo)，不要完全考核GDP，大家都說了很多要不要考核大氣污染、要不要考核勞動生產(chǎn)率，要不然考核投入產(chǎn)出的自然消耗，這些指標(biāo)附帶進(jìn)去，地方拼的話要有幾個綜合指標(biāo)達(dá)標(biāo)了才算業(yè)績好，如果沒有這些東西，光憑一個覺悟，我覺得有的人覺悟高，有的人覺悟低，但總歸是沒有約束性的。現(xiàn)在形勢所迫，大家都認(rèn)識到要轉(zhuǎn)變職能，過兩天形勢大好了是不是就可以放松一些了？我覺得這是必須的。

　　對內(nèi)開放和對外開放要保持相對的一致。現(xiàn)在，我們有時(shí)候關(guān)注對外開放更多，國內(nèi)中小企業(yè)前36條、后36條基本都沒有落實(shí)，這個該落實(shí)早一點(diǎn)落實(shí)，而且從某種意義上講，對內(nèi)的開放恐怕要早于對外開放比較主動，憑什么不把我們自己的一些能夠參與經(jīng)營的力量先做起來，現(xiàn)在銀行要放松新的牌照，準(zhǔn)備允許注冊中小銀行，現(xiàn)在爭的一塌糊涂，有的說按規(guī)模，有的說是按省市分配配額，怎么沒有體現(xiàn)轉(zhuǎn)變管理的方式呢？一個省給幾個？給5個還是給6個，誰來定？最后是不是又是行政長官來定，你們3個，他們3個，擺一些硬件條件，符合條件的上，負(fù)責(zé)的將來是風(fēng)險(xiǎn)的防控，只要防控住風(fēng)險(xiǎn)，界定在多少億，界定在什么領(lǐng)域，加強(qiáng)監(jiān)管，不行就罰，罰死他們也可以。所以，這一定要處理好對內(nèi)開放和對外開放，否則突然間對外開放，國內(nèi)小企業(yè)怎么辦？而且你還不要小瞧國內(nèi)很多企業(yè)，還是有投資能力，還是有經(jīng)營的水平的，有很多民營企業(yè)一直在等。

　　最后，監(jiān)管模式和風(fēng)險(xiǎn)防范，需要盡快提升在監(jiān)管上的一些能力，還是要從防范風(fēng)險(xiǎn)的角度。我承認(rèn)金融保險(xiǎn)的開放步子過快，會形成比較大的風(fēng)險(xiǎn)，本來年初想突破一點(diǎn)，但當(dāng)時(shí)研究上半年一季度人民幣大幅度升值，就想放松一下干預(yù)，看看均衡價(jià)位在哪兒？結(jié)果就是一個勁兒的往上走，后來不行還是適當(dāng)?shù)目刂埔幌隆５�是�?yīng)該說，監(jiān)控能力、防風(fēng)險(xiǎn)能力還是要注意一下。

　　時(shí)間關(guān)系，就講這么多。謝謝大家。