由國(guó)家科學(xué)技術(shù)部和上海市政府共同主辦的“2012浦江創(chuàng)新論壇”于11月2日-3日在上海召開(kāi)。上圖為國(guó)研中心技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究部部長(zhǎng)呂薇。(圖片來(lái)源：新浪財(cái)經(jīng) 梁斌 攝)

　　新浪財(cái)經(jīng)訊 由國(guó)家科學(xué)技術(shù)部和上海市政府共同主辦的“2012浦江創(chuàng)新論壇”于11月2日-3日在上海召開(kāi)。上圖為國(guó)研中心技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究部部長(zhǎng)呂薇。

　　以下為演講實(shí)錄：

　　呂薇：非常高興有機(jī)會(huì)來(lái)參加浦江創(chuàng)新論壇，特別是今天能夠在政策論壇上交流我們研究的成果和想法。

　　我今天跟大家交流的題目是“建設(shè)企業(yè)為主體的創(chuàng)新體系，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”。主要有兩方面的內(nèi)容。

　　首先創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展需要企業(yè)為主體的創(chuàng)新體系。最近發(fā)布的關(guān)于深化科技體制改革，加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)當(dāng)中，對(duì)新形勢(shì)下繼續(xù)深化科技體制改革和加快國(guó)家創(chuàng)新體系做了全面的部署。 

　　這個(gè)《意見(jiàn)》的核心內(nèi)容和任務(wù)就是推進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合，完善以企業(yè)為主體，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位。那么我們認(rèn)為企業(yè)是將科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的主體，因?yàn)閯?chuàng)新的本質(zhì)是將創(chuàng)造技術(shù)和支持的能力轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)效益的過(guò)程。

　　企業(yè)在我國(guó)創(chuàng)新體系當(dāng)中的地位和作用不斷增強(qiáng)，剛才胡志堅(jiān)先生也提到了我們企業(yè)創(chuàng)新在國(guó)際上的排名在不斷的提高。首先是創(chuàng)新資源和要素開(kāi)始向企業(yè)集聚，企業(yè)已經(jīng)成為創(chuàng)新投入的主力軍。

　　一個(gè)是企業(yè)研究開(kāi)發(fā)支出占全社會(huì)的比例超過(guò)了70%，特別是大中型工業(yè)企業(yè)的研發(fā)比例超過(guò)了73%，企業(yè)科技人員，大中型企業(yè)的研發(fā)人員超過(guò)了50%。

　　企業(yè)成為專利申請(qǐng)和技術(shù)交易的主體，目前企業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)量已經(jīng)超過(guò)國(guó)內(nèi)申請(qǐng)的50%。企業(yè)輸出和吸納技術(shù)的交易額約占全國(guó)的80%以上，特別是涌現(xiàn)了一批華為、中興這樣的國(guó)際專利申請(qǐng)居世界前列的企業(yè)。

　　目前，我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新模式正處于轉(zhuǎn)型階段，首先一個(gè)是從引進(jìn)技術(shù)和跟蹤模仿轉(zhuǎn)向引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新和自主研發(fā)相結(jié)合。在以市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)和利益驅(qū)動(dòng)下，企業(yè)正在進(jìn)行多種形式的創(chuàng)新。

　　我們?cè)谡{(diào)查研究成中發(fā)現(xiàn)，企業(yè)創(chuàng)新不光是進(jìn)行自己的研發(fā)，同時(shí)也有引進(jìn)外部技術(shù)，技術(shù)改造等等多種形式。目前我們的各個(gè)行業(yè)當(dāng)中，企業(yè)創(chuàng)新能力和技術(shù)水平呈二元結(jié)構(gòu)，一些行業(yè)的排頭兵已經(jīng)開(kāi)始具備創(chuàng)新能力，通過(guò)創(chuàng)新來(lái)提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。但是大部分企業(yè)還處于跟隨和模仿階段。 

　　目前企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力和能力不足，仍然是我國(guó)創(chuàng)新體系的薄弱環(huán)節(jié)。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一個(gè)是企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)還不夠普遍，目前根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)看，我國(guó)大中型企業(yè)當(dāng)中，具有研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)數(shù)量不超過(guò)30%，低于30%，而且企業(yè)的平均研發(fā)支出強(qiáng)度比較低，大中型企業(yè)研發(fā)支出占銷售收入的比例是0.93%。

　　大部分企業(yè)的創(chuàng)新能力比較薄弱，缺乏核心技術(shù)和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，特別是我們企業(yè)的創(chuàng)新大部分是漸進(jìn)式創(chuàng)新和改進(jìn)式創(chuàng)新，企業(yè)的應(yīng)用研究能力相對(duì)薄弱，研發(fā)效率不高，缺乏商業(yè)模式創(chuàng)新和市場(chǎng)開(kāi)拓能力。

　　盡管我們很多企業(yè)有了一定的研發(fā)投入，但這些投入也沒(méi)有全部轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。因?yàn)閯?chuàng)新不僅是一個(gè)研發(fā)，關(guān)鍵還是要后面的商業(yè)模式和市場(chǎng)開(kāi)拓能力要跟上。

　　另一方面市場(chǎng)機(jī)制不夠完善，在投資和規(guī)模激勵(lì)的政策下，企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力不足。比方說(shuō)現(xiàn)在很多企業(yè)只要進(jìn)行投資就可以拿到零地價(jià)，這種情況下它不可能冒風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行創(chuàng)新，因?yàn)閯?chuàng)新是要長(zhǎng)期的投入和冒風(fēng)險(xiǎn)的。

　　下面我講第二個(gè)方面的內(nèi)容，從制度入手營(yíng)造企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。建設(shè)企業(yè)為主體的創(chuàng)新體系要解決三個(gè)主要問(wèn)題，一個(gè)是如何提高企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力。如果企業(yè)沒(méi)有創(chuàng)新的積極性，它就不可能形成以企業(yè)為主體的創(chuàng)新體系。

　　第二個(gè)如何建立產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作。第三個(gè)如何處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，提高公共資源的利用效率。下面我講第一個(gè)問(wèn)題，營(yíng)造有利于企業(yè)創(chuàng)新的市場(chǎng)環(huán)境，提高企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力。

　　首先企業(yè)是否愿意創(chuàng)新取決于創(chuàng)新能否給企業(yè)帶來(lái)效益，企業(yè)創(chuàng)新不是為了技術(shù)而技術(shù)，關(guān)鍵是要帶來(lái)效益和盈利，所以企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力來(lái)自于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力，市場(chǎng)需求推動(dòng)和對(duì)未來(lái)盈利的預(yù)期。

　　因此，建立企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，關(guān)鍵是要發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制，激勵(lì)創(chuàng)新的基礎(chǔ)性作用，提高企業(yè)的內(nèi)在創(chuàng)新動(dòng)力和能力。創(chuàng)新型企業(yè)分為兩類，這兩類企業(yè)具有共性，又有特殊性。在成熟行業(yè)的創(chuàng)新企業(yè)大多是改進(jìn)創(chuàng)新。

　　另外有新興行業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，利用新技術(shù)瞄準(zhǔn)新市場(chǎng)，對(duì)外部環(huán)境要求更高，重要的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)投資。因此對(duì)企業(yè)創(chuàng)新應(yīng)該實(shí)現(xiàn)普遍政策和特殊政策相結(jié)合，首先要建立公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，促進(jìn)各種企業(yè)平等獲得要素資源。要有重點(diǎn)的落實(shí)政策，降低企業(yè)創(chuàng)新的成本和風(fēng)險(xiǎn)。

　　我們?cè)谘芯慨?dāng)中發(fā)現(xiàn)很多企業(yè)說(shuō)其實(shí)咱們出了60條、100條政策，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新來(lái)說(shuō)，關(guān)鍵的就是那么幾條，一個(gè)是研究開(kāi)發(fā)投入加基扣除，第二個(gè)創(chuàng)新融資，還有人才隊(duì)伍和人才的激勵(lì)機(jī)制，政府采購(gòu)，企業(yè)認(rèn)為這幾條是含金量比較高的政策。

　　再有一個(gè)要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，提高侵權(quán)成本，降低維權(quán)成本。特別是要針對(duì)培育創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)的政策。目前來(lái)看，創(chuàng)新政策的重點(diǎn)應(yīng)該放在引導(dǎo)企業(yè)提高要素生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力上，而不僅僅是追求技術(shù)的先進(jìn)性。

　　因?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)新能力是漸進(jìn)和積累的過(guò)程，不同發(fā)展階段創(chuàng)新的含義不同，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)講，創(chuàng)新就是世界上最新的技術(shù)應(yīng)用，但是對(duì)于發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)來(lái)講，創(chuàng)新可能就是這一個(gè)地區(qū)比較新的技術(shù)的應(yīng)用。

　　我們對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新來(lái)看，不僅要看研究開(kāi)發(fā)投入和專利的數(shù)量，關(guān)鍵是要看競(jìng)爭(zhēng)力和效率。剛才胡志堅(jiān)先生也提到了企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效問(wèn)題，為什么高技術(shù)企業(yè)出口比較多，但它的效率并不是很高。

　　我們要把政策重點(diǎn)放在企業(yè)通過(guò)創(chuàng)新來(lái)提高競(jìng)爭(zhēng)力上，而不是達(dá)到一些指標(biāo)來(lái)獲得國(guó)家的優(yōu)惠政策。第二點(diǎn)就是要完善產(chǎn)學(xué)研合作的機(jī)制體制，提高創(chuàng)新體系的整體活力。

　　建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系的核心是以企業(yè)為技術(shù)集成產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化的平臺(tái)，以企業(yè)為創(chuàng)新主體并不意味著創(chuàng)新鏈條上的各個(gè)環(huán)節(jié)都要在企業(yè)內(nèi)部完成。在科學(xué)研究、技術(shù)研究和應(yīng)用研究等方面，應(yīng)該有效的發(fā)揮大學(xué)和研究院所的優(yōu)勢(shì)。

　　企業(yè)主要是主導(dǎo)創(chuàng)新過(guò)程，在創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、成果產(chǎn)業(yè)化當(dāng)中發(fā)揮主體作用。要重點(diǎn)的解決科技與經(jīng)濟(jì)兩張皮的問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研的有機(jī)結(jié)合。目前一些體制因素影響了產(chǎn)學(xué)研效果，首先是考核重點(diǎn)不同，成果轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)移的渠道不暢缺少有效的激勵(lì)機(jī)制。

　　比如說(shuō)有一些大學(xué)想要轉(zhuǎn)移技術(shù)，還要經(jīng)過(guò)國(guó)有資產(chǎn)部分的審批，還有缺乏一些股權(quán)的激勵(lì)機(jī)制。事業(yè)單位和企業(yè)的工資、社會(huì)保障差距較大，所以阻礙了大學(xué)、科研院所和企業(yè)之間的人才流動(dòng)。

　　企業(yè)退休以后的退休金要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于事業(yè)單位。另外政府科技計(jì)劃的決策和執(zhí)行過(guò)程中，企業(yè)參與的程度不夠。還有以前有一些政策導(dǎo)致了產(chǎn)學(xué)研功能錯(cuò)位。比如說(shuō)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的體制下，是把科研和企業(yè)完全分開(kāi)，企業(yè)管生產(chǎn)，科研機(jī)構(gòu)管研究。

　　那么后來(lái)有一段時(shí)間有一個(gè)政策強(qiáng)調(diào)大學(xué)和科研院所直接辦企業(yè)，直接進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化。這個(gè)都是對(duì)各個(gè)研發(fā)主體的功能錯(cuò)位。所以要明確各類創(chuàng)新參與者的定位，以合理的利益機(jī)制發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的各自優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新。

　　首先是要改進(jìn)政府科技資源的配置機(jī)制，增強(qiáng)企業(yè)在應(yīng)用性科技計(jì)劃項(xiàng)目決策中的參與程度，從源頭解決科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合。要建立行之有效的成果轉(zhuǎn)移責(zé)任和機(jī)制，以合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和利益機(jī)制導(dǎo)向產(chǎn)學(xué)研合作，形成長(zhǎng)期的合作研究機(jī)制。

　　要減少體制障礙，促進(jìn)大學(xué)和科研院所的技術(shù)轉(zhuǎn)移以及研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)的人員流動(dòng)。要根據(jù)行業(yè)的集中度對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行重組和改革。前一段時(shí)間我們?cè)谶M(jìn)行改革當(dāng)中，所有的應(yīng)用研究機(jī)制都轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)或者是進(jìn)行企業(yè)化運(yùn)行。

　　這種情況下，對(duì)于一些基礎(chǔ)性應(yīng)用研究的能力大大削弱，因此應(yīng)該分類進(jìn)行制度安排和機(jī)制設(shè)計(jì)，有效的發(fā)揮各類研究機(jī)制的作用。所以我們認(rèn)為在行業(yè)性的科研機(jī)構(gòu)的改革上，應(yīng)該按照不同的特點(diǎn)進(jìn)行分類。

　　比方像石油、化工這種行業(yè)，一個(gè)企業(yè)集團(tuán)相當(dāng)于一個(gè)行業(yè)，這個(gè)時(shí)候科研院所可以直接進(jìn)入企業(yè)。對(duì)于集中度不太高的行業(yè)，就要建立一些為行業(yè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。對(duì)于中小企業(yè)為主的企業(yè)，就要建立區(qū)域性的為小企業(yè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　第三個(gè)大的方面要明確政府與市場(chǎng)的分工，有效的發(fā)揮政府在創(chuàng)新體系中的作用。政府是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分。因?yàn)榭茖W(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)的外部性比較強(qiáng)，不像一般的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，因?yàn)榭茖W(xué)和技術(shù)的外部性比較強(qiáng)，所以創(chuàng)新過(guò)程中存在市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域。

　　政府主要在市場(chǎng)難以調(diào)節(jié)，企業(yè)無(wú)力或不愿投入的領(lǐng)域有所作為，起到引導(dǎo)和補(bǔ)充作用。首先政府重點(diǎn)支持基礎(chǔ)研究、共性技術(shù)研究和戰(zhàn)略領(lǐng)域的發(fā)展，在一般競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域，要多發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，采取一些普遍性的激勵(lì)作用。

　　在新型技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，要公平的對(duì)待各種技術(shù)路線，以環(huán)境、能效、安全等標(biāo)準(zhǔn)作為市場(chǎng)準(zhǔn)入的門檻，不要過(guò)早的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)限制小企業(yè)的發(fā)展。我國(guó)正處在改革的階段，市場(chǎng)機(jī)制尚不完善，體制改革對(duì)創(chuàng)新體系建設(shè)具有方向性的影響，因此政府在體制改革和制度建設(shè)方面具有不可替代的作用。

　　目前應(yīng)該從投資激勵(lì)導(dǎo)向的政策轉(zhuǎn)向創(chuàng)新激勵(lì)導(dǎo)向的政策。從國(guó)際上來(lái)看，創(chuàng)新政策要從科技政策向創(chuàng)新政策轉(zhuǎn)向。因此要加強(qiáng)政策的協(xié)調(diào)性，創(chuàng)新環(huán)境是包括科技政策和科技體制在內(nèi)的各種體制和各項(xiàng)政策綜合作用的結(jié)果。

　　那么創(chuàng)新政策要體現(xiàn)在科技政策、產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)稅金融政策、貿(mào)易和教育政策等等各個(gè)方面。就是說(shuō)我們要突破科技體制的局限來(lái)制定創(chuàng)新政策，要把創(chuàng)新政策融入到我們國(guó)家的各個(gè)政策的方面去。

　　要完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和創(chuàng)新者的權(quán)益，要健全和發(fā)展適應(yīng)創(chuàng)新需要的多層次資本市場(chǎng)。 最后就是要發(fā)展高級(jí)生產(chǎn)要素，在創(chuàng)新的環(huán)境下，對(duì)于我們的生產(chǎn)要素提出了更高的要求。

　　所以要加強(qiáng)對(duì)人力資本的投入，為創(chuàng)新提供支撐。我們創(chuàng)新現(xiàn)在不僅需要研究人員和研發(fā)的領(lǐng)軍人才，既使在生產(chǎn)一線也需要一些高技能的工人和管理人員，所以我們要進(jìn)行教育體制的改革，優(yōu)化教育結(jié)構(gòu)，為我們創(chuàng)新提供各個(gè)方面的適用人才。

　　謝謝大家。