由《董事會》雜志社主辦、各省市上市公司協會協辦的“中國上市公司董事會金圓桌論壇暨第七屆‘金圓桌獎’頒獎盛典”于2011年5月7日在北京舉行。上圖為中國國際經濟交流中心常務副理事長鄭新立。(圖片來源：新浪財經 梁斌 攝)

　　新浪財經訊 由《董事會》雜志社主辦、各省市上市公司協會協辦的“中國上市公司董事會金圓桌論壇暨第七屆‘金圓桌獎’頒獎盛典”于2011年5月7日在北京舉行。上圖為中國國際經濟交流中心常務副理事長鄭新立(微博 專欄)。

　　以下為演講實錄：

　　鄭新立：各位嘉賓下午好，我想講的題目就要以自主創新帶動產業升級，先講四個問題，第一個就是以自主創新帶動產業升級是十二五期間實現經濟發展方式轉變的關鍵。十二五期間我們整個的發展要以科學發展觀為主題，以轉變經濟發展方式為主線，也就是說轉變經濟發展方式要貫穿到十二五的始終，貫穿到各個方面。

　　發展方式的轉變涵蓋了主要是五個方面，一個是需求結構調整，要從投資和出口驅動型向消費驅動型轉變，擴大消費的經濟增長的拉動作用。第二個要發展第三產業，改變經濟增長過度依賴第二產業增長的經驗。第三是要調整要素結構，改變經濟增長過度依賴物質資源消耗的狀況，通過自主創新來帶動產業升級。第四個轉變就是經濟增長要改變城市和農村差距越來越大的狀況，實現城鄉協調化的發展。第五個就是在對外經濟上要改變以引進來為主的狀況，逐步加大走出去的比重，實現引進來和走出去同時并重。

　　這五個轉變里面我認為核心是自主創新，因為誰掌握了知識產權，誰就掌握了利潤的分解權，我們要實現第一個轉變，是廣大居民的收入有廣大增加，要擴大消費。如果你的產品大量是加工貿易的產品，那么出口額可能搞得很大，銷售額搞得也很大，那么最后產生的利潤大部分都由外商拿走了。中國人就是從中間拿到一點小小的公交費。所以自主創新是整個經濟發展模式轉變的核心。

　　我給大家舉個例子，在深圳有兩家企業，一家企業是有自主知識產權，是華為公司。他前年申請了1600個國際專利，在全世界企業里排第一。去年被中興超過了，去年中興申請了1800個國際專利，在世界企業里排名第二，華為是第四名。那么他一年的研發投入占銷售收入10%，全公司8萬人，有4萬人在搞科研，一年研發投入總量在100多億。所以有這么大的投入，才有大量的成果，所以現在他已經在電信設備制造領域躍升世界第二位，僅次于愛立信。他一年掙的錢，創造的利潤相當大一部分用來搞創新，來搞企業的發展。還有一部分就是內部職工的分割，員工可以對公司持股。剛畢業大學生可以拿到6000、7000，如果到國外去可以拿更高的工資，大學生到華為如果愿意到海外干，干個三五年，掙個幾十萬、上百萬。就是因為他有自主創新的成果，他獲得的利潤讓員工共同富裕，他就形成了幾萬個高收入的群體。

　　我們看福建有一家企業，他是一個加工貿易企業，他雇的員工幾十萬人，一個員工就是農民工一千多塊錢，高的兩三千塊錢，收入上不去。作為地方政府交稅，華為去年一年給深圳交了70多億的稅，那一家公司就交了一個億的稅，就是說有沒有知識產權這個情況和效益是大不一樣。所以我們在十二五期間要實現發展方式轉變，關鍵在于要增加研發投入，在自主創新上要取得實質性的進展。

　　作為一個上市的企業，你要提高企業的價值，要為股民增加收入，那么你就要增加技術儲備，增強企業長遠發展的力量。所以也要把創新作為企業經營的一件重大的戰略來加以實現，這是我給同志們講的第一個觀點。

　　第二個就是要改進考核機制和經營理念，努力使企業成為創新的主體。我們黨的十七大提出要把提高自主創新能力，建設創新型國家作為國家發展戰略的核心。國家中長期科技發展規劃綱要制定以后，國務院各個部門出臺了80多項鼓勵創新的政策，目的就是要鼓勵企業成為研發投入的主體，成為自主創新的主體，應當說這幾年在這方面進步很大。去年我們研發投入中間企業的投入已經占到了60%，而幾年以前還不到50%。但是這個還不夠，根據國外的經驗，發達國家企業研發投入占全社會研發投入70%左右，企業創造的技術成果一般要占到全社會技術成果的70%左右。我們中國企業作為研發投入的主體和科研成果創造的主體還得需要進一步做努力。近幾年全國的技術成果開始涌現，我們申請的專利包括國際技術專利，平均每年增長速度在30%左右。前年我們全國申請的國際專利的數量是8000項，美國申請多少呢？美國是5萬項，美國是我們的6倍。那么去年中國申請的國際專利就增長了40%多，達到了1.2萬項，美國略有下降，美國跟中國申請國際專利的比例就由前年的6：1，下降到3.6：1。按照這樣一個速度繼續努力，我看經過五到十年的時間中國在申請國際專利方面趕上或者是超過美國是完全有條件的、有可能的。如果我們申請國際專利數量趕上或者是超過美國，就意味著我們在技術創新的能力上超過美國。這也是我們一經濟總量上能夠趕上或者是超過美國的一個最重要的一個條件。為什么這里主要講國際專利呢，就國內申請專利的情況來講去年中國已經超過美國了，但是我們國內專利數量雖然比較多，但是它的質量跟國外申請專利的質量還是有差距的。國內申請專利里面涉及新型比較多，發明專利比較少，發明專利里面在關鍵技術上、在重要技術上還比較少。但是應當看到我們專利申請的速度是很快的，所以對前景應當看好。從現有申請的專利里面民營企業發揮了很重要的作用，民營企業申請的專利數量占到60-70%。國有企業申請的國際專利數量相對民營企業來講我覺得是令人失望的或者說他們應當可能會做的更好一些，現在還沒有做到。

　　民營企業涌現了一大批創新型的企業，像華為、中興這樣的企業，國有企業這種創新型企業也有，而且重大的技術還來自于我們國有企業的創新。但是總體來講國有企業涌現的速度不如民營企業增長的更多。原因在什么地方？就在于我們國有企業技術創新的激勵機制還沒有建立起來，一個是對企業的考核現在偏重于當年的實現利潤和資產的保值增值，在資產保值增值里面考核有形資產，不考核無形資產，這兩個考核助長了企業經營的短期行為。因為考核企業當年實現利潤，我如果在這一年增加了研發投入像華為這樣把10%的銷售收入搞來研發投入，這樣就增加了我的成本，增加了經營風險，減少了企業的利潤。我在任的總經理、董事長，在任的時候增加研發投入，這些技術成果投入生產，產生效益可能在五年或者七八年以后，所以在我任期內增加投入，等于我給下一任創造業績，另外你增加研發投入就意味著利潤減少，大家獎金可能也會跟著下降，所以他就沒有這種積極性。

　　另外考核企業只考核有形資產，不考核無形資產，只考核你的機器、設備、廠房，你創造的專利它的價格還沒有納入到考核范圍內。這種管理理念是非常落后于企業技術進步這種實踐的。馬克思在資本論例分析就講了，這種科技的進步，企業的生產資料的有機構成會不斷提高，無形資產占的比例會越來越多。現在我們對國有企業的考核只看有形資產，不看無形資產距離技術進步的要求差的太遠了。

　　國有企業站在各個行業技術進步的最前沿，集中了國內最優秀的人才，而且過去說國有企業沒錢，現在國有企業的利潤大幅度增加，上述企業在社會上也籌集大部分的資金，國有企業是要人有人，要錢有錢，缺的就是機制。我覺得國有企業應當成為自主創新的主力軍，通過他的增加研發投入，在各個行業應當為民營企業作出表率，有一大批創新性企業能夠涌現出來。像高速鐵路設備的系統集成創新，沒有國有企業是干不了的，現在我們高速鐵路設備基本上立足于我們自己來生產，而且是具有自主知識產權的設備。現在走在了世界的最前沿，這個如果沒有國有企業，民營企業是干不了的。

　　另外還有一個例子，大家可以從中看出來就是我們大唐電信，大唐電信用了8年時間花了10億元人民幣創造中國在高技術的唯一一個標準就是TD-SCDMA，現在已經開始應用了，而且它的擴展現在成為4G領域中國的一個標準。現在我們享受到他的成果，但是當年，在研發的時候他們是臥薪嘗膽，董事長叫做周寰，原來是郵電部科技司的司長，他有一個情結一定要在通信領域搞出中國標準，帶領他的團隊通過八年的臥薪嘗膽把這個標準搞出來。他在任的時候是只有投入，沒有產出，他還是上市公司，結果他帳面指標一塌糊涂，經常受到國資委的斥責。現在退休了，在家里待著非常郁悶，他的后任倒是可以享受這個成果了，現在TD-SCDMA現在到處都在建設，挺好的。他在位的時候非常辛苦，現在過年過節給我發短信，我可以理解他，我們國有企業就是靠這樣的精神創新是很難把我們所有國有企業的積極性調動起來，要建立、要改進我們的考核級標。要建立國有企業的激勵機制，使他們像民營企業一樣成為創新型企業，這樣真正在中國建設創新性國家中間發揮主力軍的作用。上市企業的領導人回去開會的時候，我建議你們一定要在別的地方寧可少花點錢，在創新上一定要舍得花錢，在這方面你只要有一份投入肯定有一份回報。這是我想給大家講的第二個問題。

　　第三個問題我想講的就是通過經營方式的創新來帶動服務業的發展。在座有沒有搞服務行業的企業，最近我看到一些現象，比如說我們一個淘寶網再加上一個支付寶，網上的銷售額去年達到4000多億元。一個淘寶網的銷售額超過了整個香港的銷售額，現在發展速度非常快，他很有決心在三五年的時間一年銷售額搞到幾萬億，從業人員達到幾百萬人。就是說利用現代的信息、通訊設備，利用網絡技術把分散的生產要素跟現代的大市場緊緊聯系在一起，改變了原有的商業模式和商業理念。

　　上個月我看到一個信息，上海市現在大型超市里面60%都是外資企業，我們內資企業上海大超市已經不占主導地位了。現在這些大型超市的克星出來了就是網上商店。通過網上商店人們購買一些商品，一是很方便可以送貨到家，另外質量有保證，送過去之后你看貨真價實了你在網上支付寶點一下錢就匯去了。另外用一個禮拜之后你想退貨馬上可以調，所以很多人選擇網上購物。淘寶網總部在杭州，大家沒想到在蘇北一個睢寧縣、沙棘鎮現在出現一個網上商店集群，睢寧過去在徐州是比較落后的一個縣，沒有什么鄉鎮企業，現在打工的人都回來了，開網上商店，他們把銷售的產品三維圖象上網，蘇北很多地方的地就是種楊樹，很多都是做家具產業很發達。現在通過網上商店把家具制造和大城市消費者聯系起來。比如說北京一套家具在家具店里賣6000塊錢，他用同樣的設計在我這網上購物只要1600塊錢，做好之后通過快遞送到家里去，驗收之后可以匯款，一星期可以退款，這種業態在中國發展很快。這就是經營方式的創新，所以馬云(專欄)這個人不簡單，雖然他不是技術創新，但是他是利用現在的信息技術，很可能在服務業上形成一場革命。還有其他的像快遞、連鎖等等其他的一些創新，也可以利用現在的一些信息傳播手段來實現。關鍵是要善于有戰略思維，有想象空間。我上午看到一個信息，人人網是國內的網站在美國上市，結果上市非常成功，很多人搶著買他的股票，所以企業要有經營模式、經營方式創新。

　　最后一個問題講一下董事會在企業經營當中的作用，充分發揮董事會在企業經營中的樞紐作用，2002年的時候我帶領我們中國央企30多個老總到IBM去考察學習。在IBM培訓中心待了一個禮拜，集中就討論企業的治理結構，特別是討論企業的董事會，大家都覺得搞了一個禮拜把董事會的作用算是搞明白了。發現企業的治理結構里面董事會起到一個核心的作用，起到一個樞紐的作用。一般來說企業的治理結構里面要建立股東會、董事會和經營層三者之間相互制衡、相互協調的治理結構。股東會是最高權力機構，重大的戰略方針只有股東會來決策，但是股東會一年里開一次，許多是采用網上投票方式。最關鍵還是董事會，像IBM這樣的公司能夠在100多年時間里始終保持IT行業龍頭老大的位置，跟他科學的治理結構，特別是董事會的做法是分不開的。董事會他有外部獨立董事為主，IBM有11個董事，9個都是外部獨立董事，包括一些大學校長和其他一些企業高管在管理上很有經驗的人才。內部只有兩個人，就是董事長和總經理參與了董事會。董事會下設幾個委員會，包括薪酬委員會、創新委員會、投資委員會、審計委員會，重大經營決策都在這幾個委員會來完成。有幾個副董事長分別兼任這些委員會的任職，特別是創新委員會是由一個非常有經驗的老的副董事長來擔任。因為創新畢竟有風險，有時候一筆錢投下去可能是失誤，結果白搭了，一般人承受不了，非得找一個德高望重、而且有經驗的人作為創新委員會的負責人。而且這個董事會的成員是企業核心層的成員，這對企業之所以有凝聚力，他有核心層、骨干層、外圍的這些在企業持股的這些成員。核心層主要是董事會，董事長、副董事長、總經理，這些人在企業里面必須有股份，而且在任期間和歷任以后五年之內你的股票不能出售，你要跟企業要共命運。

　　另外還有2000、3000人包括各個部門經理和地方經理和技術骨干和研發骨干，再有就是他的一些老職工，大概有幾千人，把就是通過核心層把骨干層團結起來，通過核心層和骨干層，整個公司形成了一個非常有凝聚力這樣一個企業。特別是對企業的主要負責任的任命，他有一種自動的糾正錯誤的機制，我們的企業最后不行了，企業快要垮臺了，調整班子，中組部去調整，他有一個自助的精神。比如說前幾年，90年代的時候IBM經營陷入困境，大家都說IBM要解散了，原來一個老董事長，在公司干幾十年，腦子有點講話，最后董事會決策就把老董事長清走，另外請了一個新的董事長，那個董事長叫做博世納，過去沒干過IT，他在美國企業家里面是扭虧高手，他曾經有過兩次扭虧的經歷，他原來是干食品和煙草的，就把博世納請過來了，他說兩個條件，第一我要董事長兼CEO，第二個條件年薪七千萬美元，董事會開會同意這兩個條件，他來了之后確確實實是高手，戰略經營決策，把IBM救活了。一個經營決策，過去IBM老是搞硬件，不搞軟件，他去了覺得這個不行，軟件不能光交給微軟干，我們IBM要提供一攬子服務，所以他提出軟件硬件都要干，軟件業務就是他在任三五年時間內發展到整個銷售收入50%以上，后來搞軟件副經理上升為他的經理。

　　過去說IBM優勢就是在于提供綜合性的一攬子服務，IBM不能解散，解散的話跟英特爾、微軟沒有什么區別了。它的優勢就在于他能夠提供幾乎所有的硬件、軟件服務，一攬子服務。IBM不僅不能解散，而且還要發展他原來這個優勢。兩個決策把IBM救了，去年銷售額一千億美元，IT行業里面還是龍頭老大。他就是這樣一種機制從企業自身利益出發，來調整他的班子，用一種自動糾錯機制，我們企業改革半天沒有這樣一種機制，要么是國資委，要么是中組部給你調整，借助外部力量給你調整。我看我們企業要有自動糾錯機制，形成一種自我發展的機制。我們現在企業制度才算建立起來。所以董事會在這里面不是可有可無，過去改革里面設個董事長，結果董事長和總經理一肩挑，又是董事長又是總經理，所以開董事會的時候沒有人有分歧。所以說這是真正的能夠給企業的經營決策負責任的，真正去做這個，要逐步增加外部獨立董事的數量。現在我們有的企業只有一兩個獨立董事，這樣還不行，還要逐步增加。獨立董事增加了，就避免你內部人控制你，這樣就能夠使你這個企業真正的成為一個社會的企業有一定的作用。特別是上市企業，他的經營最高原則就是增加企業的價值，是買你股票的企業他的股票能夠不斷的增值，對得起你的投資者，這個要作為企業的經營的最高目標。

　　現在美國這些大企業高度的社會化，像IBM最大的股東在里面占的股份不到1%了，個人股份在里面很小很小，包括原來IBM創始人的他的后代現在在公司里面也有一點股份，但是已經沒有一個人在IBM工作，但是還保留他的股份。經過這一個公司，他由于有這樣一個科學治理結構，有一個以董事會為核心的治理結構，所以才能成為百年老店。他遇到坎坷、問題的時候他自己能夠糾正自己的錯誤，能夠起死回生，我們董事會要發展將來還是任重而道遠，通過不斷完善治理結構，使我們中國的上市公司也能夠形成一大批像IBM這樣的公司。

　　另外我們很多企業也到GE去看過，到美國大的公司去考察過，這些公司之所以辦的好，能夠成為各個行業的領軍者，技術創新領軍者、經營的領軍者，很重要原因就是有這樣的機制不斷的發展，他是一種利益機制。他核心層不僅有經濟利益，還有個人聲譽，這樣使企業本身能夠有巨大的凝聚力。他才舍得在創新上來增加投入，在經營決策上著眼于企業長遠發展，不是短期利潤發展。同樣在股市上你的股票也會升值，當然企業經營決策是高度透明的。

　　所以十二五期間我想圍繞著自主創新我們中國的上市企業應當獲得一個更大的發展，在轉變發展方式上能夠起到一個帶頭作用，謝謝大家。