內(nèi)需擴(kuò)張戰(zhàn)略的推動(dòng)者：2010年面對(duì)復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和日益激烈的證券行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，光大證券一方面及時(shí)靈活應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化，抓住機(jī)遇，在努力鞏固傳統(tǒng)業(yè)務(wù)地位的同時(shí)全力拓展創(chuàng)新業(yè)務(wù)，繼續(xù)取得創(chuàng)新領(lǐng)域的先發(fā)優(yōu)勢(shì)；另一方面，在業(yè)務(wù)發(fā)展過(guò)程中積極推進(jìn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，調(diào)整優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，有序?qū)嵤┲匾獞?zhàn)略發(fā)展計(jì)劃，取得了不俗業(yè)績(jī)。

　　光大證券目前是國(guó)內(nèi)首批三家創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司之一。在2010年證監(jiān)會(huì)券商分類監(jiān)管評(píng)比中，公司獲得A類AA級(jí)(目前最高評(píng)級(jí))。

　　光大證券的持續(xù)發(fā)展得益于完善的公司法人治理制度、合理的公司董事會(huì)架構(gòu)及運(yùn)作、完善有效的風(fēng)險(xiǎn)控制管理以及具有高度責(zé)任感的監(jiān)事會(huì)。

　　完善有效的風(fēng)險(xiǎn)控制管理

　　光大證券董事會(huì)充分認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理是公司治理得以有效實(shí)施的基礎(chǔ)性保障工作。公司董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)公司的總體風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督。

　　公司建立了自上而下的內(nèi)部控制組織體系，建立了囊括事前、事中和事后的內(nèi)部控制監(jiān)督檢查機(jī)制，形成了系統(tǒng)的內(nèi)控工作考核體系。2010年，光大證券對(duì)新增融資融券、投行、運(yùn)營(yíng)管理、信息技術(shù)等業(yè)務(wù)和中后臺(tái)條線實(shí)現(xiàn)了全業(yè)務(wù)監(jiān)控覆蓋，并且創(chuàng)造性地對(duì)壓力測(cè)試的指標(biāo)體系自主構(gòu)建了16種風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量模型。公司的稽核系統(tǒng)與合規(guī)系統(tǒng)積極推進(jìn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，稽核系統(tǒng)開(kāi)始實(shí)施強(qiáng)制離崗審計(jì)，合規(guī)系統(tǒng)構(gòu)建了合規(guī)管理系統(tǒng)平臺(tái)，進(jìn)一步提高了合規(guī)管理工作質(zhì)量和效率。

　　監(jiān)事會(huì)與董事會(huì)良性互動(dòng)

　　目前，公司監(jiān)事會(huì)由9名成員組成，其中2名為外部監(jiān)事。外部監(jiān)事利用各自的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，積極參與監(jiān)事會(huì)的各項(xiàng)工作，強(qiáng)化了監(jiān)事會(huì)專業(yè)運(yùn)作，更好地發(fā)揮了監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)、管理層的監(jiān)督作用。監(jiān)事會(huì)下設(shè)監(jiān)事會(huì)治理監(jiān)督委員會(huì)和監(jiān)事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)與財(cái)務(wù)監(jiān)督委員會(huì)兩個(gè)專業(yè)委員會(huì)，對(duì)公司治理、風(fēng)險(xiǎn)與財(cái)務(wù)等方面針對(duì)性地開(kāi)展各項(xiàng)工作，使監(jiān)事會(huì)的運(yùn)作更為科學(xué)、專業(yè)。

　　公司監(jiān)事會(huì)定期通過(guò)調(diào)研、實(shí)地考察、聽(tīng)取各個(gè)部門的專題匯報(bào)等方式，切實(shí)履行監(jiān)督職能并對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理提出監(jiān)督意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)的各項(xiàng)建議通過(guò)書(shū)面方式向董事會(huì)、管理層進(jìn)行通報(bào)，與董事會(huì)運(yùn)作建立了良好的互動(dòng)關(guān)系。