由國務(wù)院發(fā)展研究中心主辦的“中國發(fā)展高層論壇2011”于2011年3月19日-21日在北京釣魚臺舉行。上圖為美國哥倫比亞大學(xué)教授、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者約瑟夫-斯蒂格利茨。(圖片來源：新浪財經(jīng) 梁斌 攝)

　　新浪財經(jīng)訊 由國務(wù)院發(fā)展研究中心主辦的“中國發(fā)展高層論壇2011”于2011年3月19日-21日在北京釣魚臺舉行。上圖為美國哥倫比亞大學(xué)教授、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者約瑟夫-斯蒂格利茨。

　　2011年03月19日中國發(fā)展高層論壇2011在釣魚臺國賓館舉行。以下為美國哥倫比亞大學(xué)教授、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者約瑟夫·斯蒂格利茨先生演講實(shí)錄：

　　約瑟夫·斯蒂格利茨：非常感謝能有這樣一個機(jī)會來談?wù)撨@樣一個問題。這個問題對于中國在未來的成功前進(jìn)是有很大相關(guān)性的，在我和大家引用一些數(shù)據(jù)之前，向大家舉一些例子，當(dāng)然這些數(shù)字也反映了中國過去的成功和面臨的一些問題，以及做的不足的地方。當(dāng)然在過去30年來，有數(shù)億人已經(jīng)脫離了貧困，具體的數(shù)字也取決于可能世界銀行或者是其他一些機(jī)構(gòu)不同的衡量數(shù)據(jù)。當(dāng)然了，還有其他一些方式來反映這方面的一些成就，比如說這個國家的平均壽命、人均壽命，國家獲得更高收入人群，包括農(nóng)村地區(qū)人群的比例等等。最后還要說，中國可能在滿足聯(lián)合國千年發(fā)展目標(biāo)方面沒有太大的問題，但是在這些成功的背后還有一些問題，比如說通過基尼系數(shù)顯示出來的，1987年的0.32已經(jīng)到09年的0.47，也就是說它確實(shí)達(dá)到了一個比較警戒線的水平。現(xiàn)在中國1%的最富有的家庭可能擁有超過這個國家累積財富的40%以上，這跟美國相比的話，也是一個比較高的水平了。真正的城鄉(xiāng)之間收入比也從1.53：1漲到2.63：1。

　　這就給我們帶來一個問題，在建立和諧社會的過程當(dāng)中，如何減少不公平的問題？而不是增加社會不公平。最后我們看收入差距的問題，實(shí)際上不光是在城鄉(xiāng)之間存在，在農(nóng)村地區(qū)、在內(nèi)部也存在，不同的地區(qū)之間也有這種收入的差距；在不同的經(jīng)濟(jì)部門之間也有很大的收入差距的存在。國民收入當(dāng)中，工資收入所占的比例也在不斷的下降，從1983年的56%下到2007年的40%以下。

　　這個不斷增加的不公平性，也是很多國家發(fā)展中的一個特征，中國不是唯一的一個。很多人也談到了它的原因是什么？有人說全球化只是其中原因之一；但是很重要的一點(diǎn)是，我們必須意識到，看到所謂原因的時候，看到發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家他們受全球化的影響是截然不同的，或者是完全不一樣的。之前我就說過，很多的不公平的問題和全球化相關(guān)的這些問題，和全球化被管理的過程是有關(guān)系的，比如說在貿(mào)易規(guī)則方面的不對稱，還有在資本的自由流動，還有勞動力受限制流動這方面的一些不對稱的情形造成的，它們加劇了全球不公平的狀況。

　　很清楚的一點(diǎn)是，我們需要強(qiáng)有力的政策來應(yīng)對這樣不公平的問題，這是至關(guān)重要的。這邊我談到了為什么要這么做？需要政策回應(yīng)的原因是什么？因為中國如果要實(shí)現(xiàn)建立和諧社會的目標(biāo)的話，這是要素之一，要這么做；同時如果中國要保持一個強(qiáng)有力的宏觀經(jīng)濟(jì)水平的話，也需要這么做。在國際金融危機(jī)之后的一個委員會當(dāng)中，我也做了一個調(diào)查，發(fā)現(xiàn)可能全球的不公平加劇的狀況也是造成全球金融危機(jī)的原因之一；同時另外一個原因是如果中國要提高消費(fèi)的話，也要增加國民財富分配給家庭的直接比例。這些當(dāng)中還有其他一些要素，也希望大家看看。比如，如果我們需要一個非常好的分配體系，我們就需要去增加我們公民的更好的社會保障，同時如果中國要保持繼續(xù)增長，也需要相適應(yīng)的政策，因為我們現(xiàn)在看到在一些西方國家可能在社會經(jīng)濟(jì)流動性方面出現(xiàn)了令人擔(dān)憂的、下降的情況。比如4、50年前，在二戰(zhàn)之前，就有所謂新老歐洲之分。那個時候的老歐洲被人看作是缺少機(jī)會的地方，今天如果看數(shù)字的話，老歐洲的社會經(jīng)濟(jì)流動性比美國要強(qiáng)多了。比如說所謂的不同階層之間相互的流動性在歐洲已經(jīng)有了很大的改善，但在美國卻出現(xiàn)了惡化的情況，這當(dāng)然是和美國的教育政策有直接關(guān)系的。

　　對中國來說，不僅僅是所謂的社會團(tuán)結(jié)、社會和諧的問題了，同時也已帶來人力資源的浪費(fèi)，如果有太多的限制、太多的固定、定性存在的話。最后還有一個原因，一個過度分離的社會，它可能會出現(xiàn)很多政治、經(jīng)濟(jì)方面的問題，無法就一些問題達(dá)成統(tǒng)一的意見，這樣就降低效率。政府的決策當(dāng)然是至關(guān)重要的，尤其是在解決這些所謂不公平的問題方面。當(dāng)然基本的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理是非常清楚的，如果市場很有效的話，但它有時候可能不能達(dá)到社會所能接受的收入分配完全均衡的狀態(tài)。第一個是滿足基本人類需求方面，教育、食品、社會義務(wù)方面，第二是獲得社會保障的覆蓋程度，這一點(diǎn)光靠市場是做不到的。當(dāng)然在政策方面有一系列、一大堆的政策了，都有可能來解決這個問題，這邊我會談稅收政策，還會談到另外一個事實(shí)，那就是在相關(guān)機(jī)制建設(shè)框架方面，對于整個收入分配的影響也是至關(guān)重要的，之后我也會談到機(jī)制建設(shè)的問題，首先談?wù)劧愔啤?/p>

　　當(dāng)我們考慮到稅收的時候，我們首先要認(rèn)識到，中國的市場和很多其他的市場經(jīng)濟(jì)還是不一樣的。今天所謂很多市場經(jīng)濟(jì)面臨的問題是缺少儲蓄，而中國的市場并不缺少儲蓄，這也帶來了很多不同的、基本的影響。比如像歐洲和美國，他們擔(dān)心儲蓄不足，因此他們希望能夠?qū)�資本利得，少收稅；而資本利得稅較低的話，對于收入的分配是不利的；但是出于這一考慮，增加儲蓄的原因，必須要這樣做。而且因為美國和歐洲相應(yīng)的稅收是(回溯)制的，反而增加了不公平；而中國的儲蓄不是問題，問題恰恰相反，有太多的儲蓄。真正的關(guān)注就是建立一個所謂累進(jìn)的、漸進(jìn)的稅制，而不是一個逆轉(zhuǎn)的或者是相反方向的方式進(jìn)行收稅。同時要認(rèn)識到財產(chǎn)稅在這個過程當(dāng)中要進(jìn)一步的改革。對于資本利得和資產(chǎn)收稅的話有一個雙重的效果，它可以不光改善收入的分配，同時也能夠帶來更好的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性，這是一個雙刃劍。

　　剛才我描述了如何通過稅收政策糾正收入不公平的問題，但是政府可以在稅收前就做一些舉動。比如說健康、教育方面的投入，這也是至關(guān)重要的。我想做兩個評論：

　　第一，所謂私人的體系。包括對教育、對相關(guān)的醫(yī)療健康方面的這些私人的投入還是不夠的，如果單依靠它的話，僅僅會加強(qiáng)市場的不公平，比如美國就是一個例子。美國有一個由私人出資建立的醫(yī)療體系，它是全世界效率最低的醫(yī)療體系，給人類帶來的整個醫(yī)療保險標(biāo)準(zhǔn)也是非常低的。我想中國如果要完全模范美國的模式，把這種公共服務(wù)，包括醫(yī)療健康市場化，那可能是一個大錯誤。教育也是可以引用美國的例子，它也帶來了美國在社會經(jīng)濟(jì)流動性方面的減少，它意味著什么呢？中國的政府可能要扮演一個更大的角色，尤其是在提供教育和醫(yī)療健康保險的機(jī)會方面，尤其是一級一級的解決所謂的公平問題，不能夠完全依靠地方的財政，同時尤其需要中央向地方轉(zhuǎn)移支付來解決這一問題。剛才我不僅僅提到城鄉(xiāng)之間的差距，還談到了地區(qū)之間、城鄉(xiāng)和自身內(nèi)部的這種不公平。

　　我想，全世界現(xiàn)在還有一個共識，很重要的一點(diǎn)就是建立一個所謂機(jī)會富裕的政策。因為如果機(jī)會不均衡的話就會帶來很大的社會成本。首先是對效率產(chǎn)生的影響，當(dāng)然對于任何社會來說，最重要的生產(chǎn)要素就是勞動力的效率會降低，同時也會影響社會的凝聚力。中國缺少機(jī)會最重要的一個例子，就是對于教育方面，包括農(nóng)民工的子弟，他們被排除在了城市正式、正統(tǒng)的教育體系之外，這實(shí)際上應(yīng)該是在政府議事日程上來解決的問題。

　　我談到了社會政策，還有支出、稅收政策的問題了，但是我們不應(yīng)當(dāng)忘記，最為重要的社會政策就是提供完全就業(yè)。失業(yè)它代表了對資源的浪費(fèi)，同時也帶來了一些負(fù)面的社會影響，長期來看，尤其在經(jīng)歷過一段時期之后，影響會更嚴(yán)重了。我們必須要認(rèn)識到市場經(jīng)濟(jì)它本身并不能夠達(dá)到完全就業(yè)的狀態(tài)，在美國和歐洲，我們都已經(jīng)看到了它生動的例證。未來的前景，之后我們也會談到，也就是談到如何在短期內(nèi)回到完全就業(yè)的可能性很低，因此我們需要政府的政策進(jìn)行彌補(bǔ)。

　　我個人的擔(dān)憂是什么呢？如果更多關(guān)注通脹問題的話，可能會帶來不必要的、過高的失業(yè)率。談到社會保障這個方面，我也想多花一點(diǎn)時間說一下。之前我注意到，市場有時候不能夠?qū)λ�有的覆蓋進(jìn)行覆蓋或者是保險，包括失業(yè)險，如果政府在這方面進(jìn)行涉足的話就會改善現(xiàn)在這種失業(yè)險或者是企業(yè)年金險相關(guān)的醫(yī)療健康、事故險方面非常薄弱方面的供給；要不然的話就會帶來市場失靈的問題，尤其是當(dāng)市場失靈出現(xiàn)傳播的時候，比如說市場的努力充其量也就是做做樣子，做做表面的文章；同時在這個過程當(dāng)中，還會帶來很大的交易成本。我們必須要理解這種商業(yè)的市場、單一的市場它的作用是什么？它的弱點(diǎn)是什么？當(dāng)然了在過去2、30年間，可能已經(jīng)有很好的一個工作，這是比較幸運(yùn)的，就是如何由政府出面提供社會保障方面的經(jīng)驗？比如說新加坡有一個撥備基金、福利基金，它有很好的降低風(fēng)險，并且減少激勵過渡集中的問題。

　　有一個關(guān)鍵的問題，就是我們應(yīng)該接受多大程度的，在醫(yī)療或者是健康領(lǐng)域的不公平或者是其他領(lǐng)域的不公平？能接受多大程度的不公平呢？我想政府應(yīng)當(dāng)是能夠接受一個基本水平的健康保護(hù)，而且是公共出資公共保護(hù)的。政府還應(yīng)當(dāng)在其他領(lǐng)域加強(qiáng)工作，比如說兒童健康、救助社會的壞習(xí)慣，還有對終生有影響的方面可以增加人的生產(chǎn)率以及他們的健康程度。就像我之前說的，每一個政府的項目都會對分配產(chǎn)生影響，不僅僅是在稅收或者是其他方面，我們必須要考慮一個全盤的影響，當(dāng)然要考慮到游戲的基本規(guī)則是什么？我們就需要考慮到制度、框架的問題。不光只是寫在紙上，而且還要如何實(shí)施這些規(guī)定？現(xiàn)在包括破產(chǎn)和反托拉斯法改革，美國現(xiàn)在也在做這方面的努力，來改善美國金融危機(jī)方面，我們也做了一定的改革。

　　私有化，很多國家我們都有很多新的新富階層出現(xiàn)，這也是要解決的一個問題，他們持有大量的資源，比如說印度最近有這樣的情況。另外一方面，政府還可以創(chuàng)造出一個更加平等的社會，尤其是與社會經(jīng)濟(jì)狀態(tài)相關(guān)的一些政策，尤其是提高一些機(jī)會。

　　我最后再總結(jié)一下中國一個持續(xù)的轉(zhuǎn)變，轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型過程中，中國需要意識到，市場實(shí)際上有很多的限制，尤其是為此中國需要提供一些最基本的社會保障，并且我們知道要提供一些價值、提供一些機(jī)會，我們要創(chuàng)造一個更加和諧的社會，必須要做到這一點(diǎn)。政府必須發(fā)揮更重要的作用，政府一定要做一些與2、30年之前不同的做法，發(fā)揮與2、30年前不同的作用，這樣的話我們之前的教訓(xùn)是不能被忘記的。任何的市場經(jīng)濟(jì)都已經(jīng)意識到這一點(diǎn)，如果沒有意識到這一點(diǎn)的話，他們未來會面臨更大的問題。中國現(xiàn)在應(yīng)當(dāng)從它的錯誤中學(xué)到經(jīng)驗，并且從其他一些錯誤中學(xué)到經(jīng)驗，來設(shè)計一些更好的社會改革活動，因為中國政府必須要發(fā)揮一個更重要的作用在未來，并且解決這些社會問題，這些政策不光會影響經(jīng)濟(jì)的表現(xiàn)，同時還會影響到中國社會的本質(zhì)。一個設(shè)計良好的項目，它可以增強(qiáng)我們的生產(chǎn)率，可以讓社會上所有的人才都獲得同等的機(jī)會，這樣的話，也可以去防止市場的失靈。我們要鼓勵創(chuàng)新，比如說我們可以學(xué)習(xí)一些北歐市場的經(jīng)驗和模式。

　　謝謝大家！