新浪財(cái)經(jīng)訊 由上海證券交易所主辦、國(guó)務(wù)院國(guó)資委及經(jīng)濟(jì)與合作組織(OECD)支持的“第九屆中國(guó)公司治理論壇”于2010年12月18日在上海舉辦。 新浪財(cái)經(jīng)全程直播報(bào)道，以下為國(guó)務(wù)院國(guó)資委產(chǎn)權(quán)局陶瑞芝講話實(shí)錄。

　　陶瑞芝：

　　尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位來(lái)賓上午好！很高興有機(jī)會(huì)能在這里跟大家進(jìn)行交流，首先我要向剛剛獲獎(jiǎng)的各個(gè)單位以及各獲獎(jiǎng)的董事表示崇高的敬意和衷心的祝賀。剛才楊樺主任就我們國(guó)有企業(yè)與資本市場(chǎng)的互動(dòng)進(jìn)行了深刻的闡述，充分肯定了我們國(guó)有控股上市公司在資本運(yùn)作方面所取得的成績(jī)，同時(shí)對(duì)我們國(guó)資改革下一步的基本設(shè)想以及國(guó)有控股上市公司的發(fā)展方向提出了很好的意見(jiàn)和建議，對(duì)我們進(jìn)一步深化國(guó)有企業(yè)的改革有很好的啟發(fā)。下面應(yīng)主持人的邀請(qǐng)，我主要就國(guó)務(wù)院國(guó)資委在加強(qiáng)上市公司國(guó)有股東行為規(guī)范，保證國(guó)有控股上市公司規(guī)范運(yùn)作方面的基本理念、設(shè)想向大家作一個(gè)簡(jiǎn)要的匯報(bào)。

　　第一，不斷規(guī)范上市公司國(guó)有股東行為，是當(dāng)前國(guó)務(wù)院國(guó)資委關(guān)于上市公司國(guó)有股權(quán)管理工作的重中之重。首先，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)的公平公正，是國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)義不容辭的責(zé)任。我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展二十年，也是國(guó)有企業(yè)深化改革的二十年，通過(guò)市場(chǎng)融資，資源配置等功能的發(fā)揮，我國(guó)資本市場(chǎng)為國(guó)有企業(yè)的改革發(fā)展壯大發(fā)揮了不可替代的重要作用。而國(guó)有企業(yè)的改革發(fā)展也為我國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展提供了強(qiáng)勁的動(dòng)力，應(yīng)該說(shuō)國(guó)有企業(yè)與資本市場(chǎng)的良性互動(dòng)構(gòu)成了我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展二十年的主旋律，這一點(diǎn)剛才楊主任也做了深刻的闡述。截至2009年至，A股上市公司1700多家，國(guó)有控股的上市公司900多家，國(guó)有控股上司的資產(chǎn)、銷售收入在A股上市公司當(dāng)中占絕對(duì)的比重，由此可見(jiàn)，國(guó)有控股上市公司是當(dāng)前我國(guó)資本市場(chǎng)的重要力量，其內(nèi)在質(zhì)量的高低，公司治理規(guī)范與否，對(duì)整個(gè)A股及整個(gè)資本市場(chǎng)的發(fā)展都有重要的影響。

　　同時(shí)，應(yīng)該看到，由于歷史沿革、企業(yè)文化及產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)治理模式等多方面的原因，目前國(guó)有控股對(duì)所控股的股東還有很強(qiáng)的影響力，從這一點(diǎn)上來(lái)看，國(guó)有控股的行為規(guī)范與否，直接關(guān)系其所控股公司治理與運(yùn)行規(guī)范的程度，也直接關(guān)系資本市場(chǎng)的穩(wěn)定。因此，如何規(guī)范國(guó)有股東行為，使之依法合規(guī)，守法誠(chéng)信，不斷增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，從而構(gòu)建健康和諧的市場(chǎng)。

　　其次，不斷加強(qiáng)對(duì)國(guó)有股東的行為規(guī)范，也是保證國(guó)有企業(yè)改革和國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局的必然要求。近年來(lái)，特別是股權(quán)分置改革后，隨著我國(guó)資本市場(chǎng)功能的恢復(fù)和完善，我國(guó)國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)運(yùn)作日趨頻繁，改革重組也隨之增多，股份制上市公司已經(jīng)成為國(guó)有經(jīng)濟(jì)的主要形態(tài)。今后，國(guó)務(wù)院國(guó)資委仍將根據(jù)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的戰(zhàn)略要求，進(jìn)一步加快改革步伐，拓寬企業(yè)直接融資渠道，推動(dòng)其切實(shí)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制。同時(shí)，還將鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)充分利用市場(chǎng)配置資源的功能，加大并購(gòu)重組的力度，推動(dòng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進(jìn)企業(yè)做強(qiáng)做優(yōu)。大家應(yīng)當(dāng)看到，隨著市場(chǎng)形勢(shì)的發(fā)展，包括國(guó)有股東在內(nèi)的相關(guān)市場(chǎng)主體所出現(xiàn)的違規(guī)操作、信息披露不當(dāng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為給國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)化改革方向以及國(guó)有經(jīng)濟(jì)國(guó)有資源的市場(chǎng)化配置帶來(lái)了挑戰(zhàn)，一些行為甚至使企業(yè)的改制重組停滯乃至停止，特別應(yīng)當(dāng)指出的是當(dāng)前一些國(guó)有股東法律意識(shí)、程序意識(shí)、保密意識(shí)亟待加強(qiáng)，在所屬公司管理上存在越位的問(wèn)題，管不了應(yīng)該管的事，管了應(yīng)該管的事，不利于結(jié)構(gòu)調(diào)整和市場(chǎng)穩(wěn)定，也不利于廣大投資者權(quán)利的保護(hù)，因此各部門應(yīng)該齊抓共管，建立長(zhǎng)效機(jī)制。

　　第二，采取有效措施，規(guī)范上市公司股東行為，維護(hù)上市公司獨(dú)立性提供堅(jiān)強(qiáng)保證。國(guó)務(wù)院國(guó)資委成立以來(lái)，一直將做強(qiáng)做優(yōu)國(guó)有上市公司，規(guī)范國(guó)有股東行為作為工作重點(diǎn)，特別是股權(quán)分置改革以來(lái)，我們針對(duì)不斷變化的市場(chǎng)環(huán)境，緊緊圍繞資本市場(chǎng)改革和國(guó)有企業(yè)改革的中心目標(biāo)，與證監(jiān)會(huì)等有關(guān)部門一起，在著力推進(jìn)國(guó)有控股上市公司股權(quán)分置改革，全面解決大股東占用上市公司資產(chǎn)的問(wèn)題，推動(dòng)建立全流通環(huán)境下的機(jī)制，規(guī)范涉及重大事項(xiàng)決策等方面開(kāi)展了工作，取得了明顯的市場(chǎng)和社會(huì)效應(yīng)，今后，我們?nèi)詫⒁砸?guī)范國(guó)有股東為重點(diǎn)，著重推進(jìn)以下幾方面的工作。

　　第一，繼續(xù)完善國(guó)有股東的法人治理結(jié)構(gòu)。繼續(xù)通過(guò)公司制、法人制的機(jī)制，提高國(guó)有股東決策的程序化、科學(xué)化，才能保證合法行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)，保證股東處理好與上市公司的利益，維護(hù)上市公司在人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)方面的獨(dú)立性，才能嚴(yán)格內(nèi)部決策、信息披露、申請(qǐng)報(bào)告等程序，避免違規(guī)操作等問(wèn)題。

　　第二，加強(qiáng)針對(duì)國(guó)有股的政策宣傳和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。要通過(guò)政策宣傳和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，指導(dǎo)國(guó)有股東加強(qiáng)對(duì)上市公司有關(guān)業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)，促進(jìn)依法辦事的效率。通過(guò)案例教學(xué)、重點(diǎn)解剖的方式，增強(qiáng)對(duì)違法違規(guī)行為及其危害性的認(rèn)識(shí)。要通過(guò)座談、政策宣講等方式，使國(guó)有股東及時(shí)了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管思路和政策動(dòng)向，推進(jìn)其改進(jìn)工作思路和方式。今年，我們已經(jīng)聯(lián)合證監(jiān)會(huì)兩個(gè)交易所以及期貨交易所等機(jī)構(gòu)對(duì)中央企業(yè)進(jìn)行了七批次的培訓(xùn)，這七批次的培訓(xùn)對(duì)規(guī)范我們中央企業(yè)及其所控股上市公司的相關(guān)行為起了相當(dāng)?shù)淖饔谩＝窈笪覀內(nèi)月?lián)合證監(jiān)會(huì)等部門，分行業(yè)、有重點(diǎn)組織對(duì)中央企業(yè)及其所控股上市公司的政策宣傳和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并使之規(guī)范化、常態(tài)化，成為我們?nèi)粘１O(jiān)管的一項(xiàng)內(nèi)容。

　　第三，推動(dòng)國(guó)有股東解決與所存在上市公司的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的問(wèn)題。在區(qū)別不同企業(yè)、不同情況的基礎(chǔ)上，要一司一冊(cè)，一企一法，區(qū)別不同企業(yè)不同基礎(chǔ)的情況下，符合條件的國(guó)有股東通過(guò)定向增發(fā)，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，資產(chǎn)置換等方式將控股股東的資產(chǎn)轉(zhuǎn)入上市公司，理清上市公司與非上市公司的關(guān)系，盡快解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的問(wèn)題，促進(jìn)資產(chǎn)配置的效率，維護(hù)上市公司的獨(dú)立性，保護(hù)各類投資者的合法權(quán)益。暫不具備條件的股東，要提供切實(shí)可行的解決方案。

　　第四，強(qiáng)化國(guó)有股東內(nèi)幕信息管理，要指導(dǎo)國(guó)有股東按照國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)等部門關(guān)于依法打擊和防控內(nèi)幕交易的通知要求，盡快建立健全涉及上市公司內(nèi)幕信息的管理制度，并明確負(fù)責(zé)內(nèi)幕信息的管理機(jī)構(gòu)和人員，在涉及上市公司的重大事項(xiàng)決策中，國(guó)有股東要配合上市公司依法做好內(nèi)幕信息執(zhí)行人登記工作，并采取措施，嚴(yán)格控制內(nèi)幕信息執(zhí)行人范圍，要堅(jiān)持先停牌、新公告后溝通的原則，防止內(nèi)幕信息泄露，要依法配合上市公司及時(shí)、準(zhǔn)確、全面披露信息，不得以任何違規(guī)的形式披露。我們正在研究起草相關(guān)的辦法，并爭(zhēng)取盡早發(fā)布。

　　第五，進(jìn)一步完善相關(guān)信息系統(tǒng)建設(shè)。會(huì)同證券監(jiān)管部門，完善上市公司所持股份完善信息系統(tǒng)建設(shè)，預(yù)警機(jī)制等等，確保國(guó)有股東所持股東依法有序流轉(zhuǎn)，保護(hù)各類投資者合法權(quán)益，維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定。

　　最后，我要感謝各位對(duì)我們工作的理解和支持，讓我們?nèi)翰呷毫Γ瑸橥苿?dòng)國(guó)有控股上市公司又好又快發(fā)展共同努力，謝謝大家！