新浪財經訊 由上海證券交易所主辦、國務院國資委及經濟與合作組織(OECD)支持的“第九屆中國公司治理論壇”于2010年12月18日在上海舉辦。 新浪財經全程直播報道，以下為中國遠洋控股股份有限公司董事長魏家福先生講話實錄。

　　魏家福：

　　尊敬的中國證監會上市公司監管部楊樺主任，尊敬的中國國務院國資委產權局副局長陶瑞芝先生，尊敬的證券交易所副總經理周勤業先生，各位女士們、先生們大家好！首先我祝賀中國資本市場和上海證券交易所二十周年慶典活動圓滿成功！

　　非常高興能參加中國公司治理論壇并代表最佳董事會獲獎單位與大家探討國有控股上市公司治理機制問題，首先我要代表中國遠洋股份有限公司董事會向組委會、評委會以及所有關心和支持中國遠洋的各界朋友表示衷心的感謝。

　　中國遠洋601919獲此殊榮表明以中國遠洋為代表的國有控股上市公司的公司治理得到了社會公眾的認可，這是國有企業通過資本市場從傳統企業向公眾上市公司成功轉型的成功范例，事實證明，在黨中央國務院的正確領導下，在國務院國資委和中國證監會直接領導和幫助下，國有企業一定能夠在資本市場上獲得長足的發展，同時，為資本市場的持續健康發展作出積極的貢獻。

　　今天我們要討論的是公司治理機制問題，按照普遍的理解，一套完善的公司治理機制要包括良好的股權結構、完善的董事會結構、董事會對經理層的良好激勵和約束、高效的組織架構和運營流程等。下面，我結合中國遠洋近年來的工作實際與探索歷程，就完善國有控股上市公司治理機制談幾點思考：

　　一、透明高效的監管體系是公司治理的前提。

　　隨著國有企業改革的深入，我國從《公司法》、《證券法》等多方面、多角度，為國有企業深化改革構建了較為完整的制度框架體系，營造了一個良好的政策環境。我們能夠取得今天的成績，在海內外資本市場取得良好聲譽，得益于我國資本市場日益完善的上市公司監管體系。我們的每一個進步都與監管方的支持、幫助和指導是密不可分的。近年來，證監會規范小組以及上交所發布了系列公司治理文件及其配套指引，證監會、天津證監局和上海交易所的相關領導多次親自為我們公司的董事、監事、高管以及總部員工進行培訓，使我們深刻地認識到上市公司規范運作是資本市場健康發展的根基，上市公司規范運作也是上市公司利用資本市場做大做強的首要前提；給我們指出了公司管治的方向，提高了公司規范運作意識，使我們的公司治理不斷走向制度化、系統化和規范化。我們按照這些規范不斷學習和改進，才有今天的發展和成績。在此，我代表中國遠洋董事會對監管方的各位領導表示衷心的感謝！

　　二、規范嚴格的董事會制度是公司治理的基礎。

　　中國遠洋組建了完善的董事會，我出任董事長，并在國際國內選聘了航運專家、財務專家、法律專家出任獨立董事。我很榮幸地向大家披露，剛才獲獨立董事將的一名老外哈賓森先生，有著非常豐富的經驗，感謝并祝賀你，哈賓森先生，你可以站起來示意一下。中國遠洋董事會成員都具有開闊的全球視野和國際資本市場運作的經驗。在董事會下設了戰略發展委員會、風險控制委員會、審核委員會、薪酬委員會和提名委員會等五個專業委員會，負責在董事會召開前對公司運營中的重大事項進行專題研究，提出專業意見供董事會決策時參考。根據資本市場監管體系的要求，我們在實際工作中注重強化規范運作意識，將證券法律法規以及規則的要求與公司管理相融合，積極探索建立良好的公司治理架構，股東、董事會、經理層都根據《公司法》、《證券法》等相關法律法規以及《公司章程》的規定，依法行使權利，接受監督。幾年來，我們這些董事都認真履職，在會前仔細研究議題，在會上積極發表意見。同時，我們運用現代化的手段，通過現場參會與視頻參會相結合的方式，確保了全體董事100%的董事會出席率。

　　我們的努力得到了廣泛的認可，中國遠洋2005年在香港上市，2007年年回顧A股，短短的幾年間，我們分別于2006年和2008年獲得香港董事學會頒發的“杰出董事會獎”，在2009年金融危機最嚴重的時期，公司獲得香港企業信譽協會頒發的“最誠信大獎”。在國內也贏得諸如“2007年中國上市公司價值百強”第一名和“中國證券市場最具社會責任感上市公司”等多項榮譽。

　　三、利益相關方的監督制約是公司治理的保證。

　　規范運作是上市公司利用資本市場做大做強的首要前提。中國遠洋始終強化規范運作意識，控股股東、上市公司、下屬子公司三個層面具有很強的規范運作意識，在監事會監督制約、內部控制規范運作的基礎上，中國遠洋形成了以保護全體股東利益為宗旨的監督機制，接受各利益相關方的監督制約。公司將規范公司的關聯交易作為一項重要的工作嚴格管理，通過有效的監控措施，保證公司與關聯方之間所發生的所有關聯交易符合公平、公開、公允的原則和境內外上市規則的相關規定。

　　中遠(集團)總公司作為控股股東以“五分開、五獨立”為宗旨，依法行使股東權利，上市公司及其所屬公司不斷在公司治理、財務管理、募集資金管理等各個方面提升規范運作水平。為避免控股股東與中國遠洋的業務存在任何實際或潛在的競爭，中遠(集團)總公司分別在干散貨的航運業務、集裝箱航運業務、集裝箱租賃業務、貨運代理、船舶代理及物流業務等方面出具不競爭承諾，并嚴格履行承諾。同時，中遠(集團)總公司積極推進“整體上市，分布實施”戰略，力爭從根本上杜絕與上市公司的同業競爭，減少關聯交易。2006年的中國遠洋收購了控股股東持有的中遠物流有限公司51%股權項目的收購；2007年收購了控股股東所擁有的干散貨的資產；2009年收購了中遠太平洋持有的中遠物流另外49%的股權；同年，還收購了控股股東所持有的上海遠洋100%股權。通過穩步推進整體上市，擴展了中國遠洋的產業鏈，增強了中國遠洋抵御風險的能力。

　　三、激勵和約束的合理安排是公司治理的動力。

　　在將國有企業培育成為具有一流的國際競爭力企業集團的進程中，國有企業高級管理層隊伍的作用不容忽視，在某種程度上說，是這一進程中的關鍵因素。作為國有控股上市公司，合理安排公司高管的激勵機制，是我們應該關注的問題。中國遠洋董事會制定的“經營效益最大化、公司價值最大化、股東回報最大化”三個最大化的目標，是公司管理層勤勉盡責、貫徹始終的行為準則，而要實現這三個最大化，科學的激勵和約束機制是必不可少的。

　　高效的運營、有效的約束離不開完善的內部控制，內部控制制度的建立、完善和執行是企業長期發展的戰略選擇，既是外部監管要求，更是企業加強管理的內在需求。中國遠洋以“確立標準、整合形式，固化程序”為指導思想，把內控制度建設作為重點工作來抓，清晰界定了各決策程序的工作步驟、控制點、重要風險、控制活動、以及相關的監督檢查方法等，先后制定了《業務風險管理程序手冊》、《內部控制手冊》等系列制度。公司管理層親自領導和組織內控規范實施工作，帶動公司上下自覺接受內控制度約束，為公司健康發展提供了長效保障。

　　經營目標的實現需要合理的激勵機制，近年來我們在上級部門的指導下，在激勵機制方面做了一些積極的探索，今后還需要不斷完善。

　　五、企業改革的持續推進是公司治理的關鍵

　　公司治理是一個常講常新、永無止境的話題。今后，我們將繼續按照“整體上市，分布實施”的規劃推進中遠集團內部資源的整合，以中國遠洋作為資本平臺，最終實現中遠集團的整體上市。與國外大多公司不同的是，中遠集團所屬的各個二級子公司都是獨立的法人，同時在二級子公司下面還有一些法人實體，從而形成了具有國有企業特色的多級法人結構。這種狀況，給我們完善公司治理提出了更高的要求。國有控股上市公司從傳統的國有企業改制、轉換而成，從觀念和

　　各位領導，女士們、先生們，黨的十七屆五中全會指出，“十二五”時期是深化改革開放、加快轉變經濟發展方式的攻堅時期。展望未來，中國經濟的騰飛為我們創造了無限的機遇，中國遠洋將伴隨著中國資本市場的成熟和發展實現新的跨越。作為國有控股上市公司，我們承載著黨和人民的重托，肩負著為股東創富的責任，我們將繼續深化改革，攻建克難，為實現公司的可持續發展而不懈努力，從而最大程度地回報股東、環境和社會，這是這個偉大的時代賦予我們的歷史使命，我們責無旁貸！謝謝大家！