一、候選理論名稱

　　國有企業股份制改革理論

　　二、主要貢獻人候選人(按姓氏筆畫排序)

　　厲以寧、吳稼祥等人、曹鳳歧

　　三、推薦人/推薦機構

　　投票揭曉前保密

　　四、理論概述

　　股份制是現代企業的一種資本組織形式，它揭示的是企業的資本結合形式，體現著企業的法律形式。就股份制企業自身的性質而言，它不具有特定的社會經濟性質，也就沒有姓“社”姓“資”的問題。股份制從其起源來看，既不是產生于資本主義，不是產生于社會主義，而早在古羅馬時期就有了股份制的原始形態。馬克思在《資本論》中已經講明，股份制的出現是生產規模的擴大，是社會化大生產的企業組織形式。股份制企業作為一種不具有特定社會經濟性質的企業組織形式，它所反映出來的社會經濟性質，不是它本身與生俱來的，而是由一定的所有制形式賦予的。十五大報告明確提出，“不能籠統地說股份制是公有還是私有，關鍵看控股權掌握在誰手中。”十六屆三中全會對使股份制成為公有制實現形式的決定因素做了進一步的擴展，既不再強調擴股權，只要求有國有資本和集體資本的參股。

　　我國的國有企業制度安排具有特殊性，它不僅要承擔其他企業所應承擔的經濟職能，還要承擔國家賦予的必須承擔的社會職能，成為政府調控經濟運行的工具。正因如此，國有經濟必須進行戰略性調整有進有退。這種轉型在單一國有股權的制度安排下相當困難。所以，除了極個別企業實行百分百國有外，絕大多數國企都應從單一的國有產權轉向股權多元化，形成國有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制企業。通過混合所有制企業這一制度安排，一方面使企業注重不斷提高經濟效率，另一方面通過國家控股“絕對控股和相對控股”或實行“金股”制度，保證企業完成政府賦予的特殊職能。在國企改制完成后，股份制就成了國有經濟的主要實現形式。

　　股份制改革包含兩個層面的改革，一個層面是企業產權制度層面，另一個層面是證券市場層面。企業制度改革層面的股份制改革，就是把原來的全民所有制(或集體所有制)的國有企業改造成所有權和經營權分離、國家作為所有者控股、經理層作為經營者管理企業的股份制企業(包括有限責任公司和股份有限公司，后者與前者的不同就是可以公開發行股票)。在此基礎上，有選擇、有條件地推動一部分股份制企業成為大眾公司(股份有限公司)，向社會大眾發行股票，發揮股票市場的融資功能，接受大眾股東的監督。借助股份制，國有資本增量問題迎刃而解，而存量部分，原有企業通過固定資產核定價值折成股份完成改造。再通過出資人制度，設立國有資產的管理部門對國資履行監督考核和保值增值的職能。股份制改革以及1992年后有限責任公司法律的相應配套，使得出資人和企業，資產和財產邊界劃分開來，將原本地位極其特殊的國家、國企也納入到市場經濟體系的一部分而慢慢接軌，使其作為出資人，與民營資本、外資一樣按照同樣的市場規則參與游戲。

　　五、推薦理由

　　80年代中期，特別是1987年國有企業普遍推行經營承包制之后，在最初的企業改革理論的基礎上，主要圍繞著企業改革實行承包制還是股份制的爭論，形成了經營權主導改革和產權改革兩種不同的改革思路和理論演化方向。圍繞承包制所展開的種種理論爭論和分歧始終存在，在承包制發展的后期已經變得非常激烈。這種爭論和分歧的實質在于：中國國有企業改革是繼續沿著承包制的方向前進，進行經營權改革，還是推行股份制，變革產權制度；承包制是中國企業制度改革的過渡形式，還是目標模式。

　　股份制從提出便立即引起了強烈的反響。由于受到意識形態的嚴重阻礙，股份制改革遲遲沒有能夠在國有企業中廣泛實行。在中國經濟改革過程中，凡是觸及到了公有制實現形式的改革理論和政策建議，都會引起意識形態領域感情異常激烈的尖銳爭論，而這些爭論的核心都是姓“社”還是姓“資”的問題。股份制問題上的爭論，不僅肯定了社會主義也可以采用股份制，更為重要的是為國有企業產權制度改革打開了一條通道。由于兩權分離的改革思路和承包制本身的種種缺陷，促使人們從更深層次來思考經濟體制改革，越來越多的學者認識到，進行產權制度改革才是走出困境、深化中國經濟體制改革的核心、關鍵、基石。產權概念的提出，一方面把過去對所有制問題的研究深入到了微觀層面，細化為具體的企業財產組織形式問題；另一方面又在某種程度上避開了所有制這個與意識形態直接聯系在一起的概念，從而為所有制改革理論的研究拓展出了新的空間。80年代后期到90年代初，公有制實現形式和企業產權制度改革的研究獲得了長足進步。中共十五大報告中把股份制作為公有制的一種實現形式，明確提出“公有制實現形式可以多樣化”，國有企業產權制度改革才真正邁開了步伐。

　　六、文獻與材料目錄(本次投票新增加文獻用斜體字標出)

　　1.   厲以寧，1980年，中央書記處研究室和國家勞動總局聯合召開的勞動就業座談會上的發言(《厲以寧：被耽擱的股份制》，《經濟觀察報》，2008年5月5日)。

　　2.   嚴斯茂，《社會主義股份公司初探》，《經濟研究》，1984年，(12)。

　　3.   曹鳳岐，《試論社會主義條件下的股份制度》，北京大學學報(哲學社會科學版)，1985年第1期。

　　4.   曹文煉，《全民所有制大中企業股份化的探討》，《經濟研究》，1985年，(8)。

　　5.   吳稼祥、金立佐，《股份化：進一步改革的一種思路》，中國：發展與改革，1985年，(10)。

　　6.   世界銀行1984年考察團，《中國：長期發展的問題和方案(主報告)》，北京：中國財政經濟出版社，1985年。

　　7.   吳稼祥、金立佐，《要以新的戰略思想改革國家經濟職能》，《世界經濟導報》，1985年3年11月(6)。

　　8.   童大林，《股份化是社會主義企業的一個新基點》，《人民日報》，1986年8月18日。

　　9.   厲以寧，《我國所有制改革的設想》，《人民日報》，1986年9月26日，(5)。

　　10. 厲以寧，《論股份集資的管理》，《經濟日報》，1986年10月11日。

　　11. 厲以寧，《所有制改革和股份企業的管理》，《中國經濟體制改革》，1986年，(12)。

　　12. 劉詩白，《試論社會主義股份制》，《經濟研究》，1986年，(12)。

　　13. 厲以寧，《經濟體制改革的探索》，北京：人民日報出版社，1987年。

　　14. 厲以寧，《補課、趨同還是社會主義的自我完善？——我國經濟體制改革的性質和任務》，《中國高等教育》(社會科學理論版)， 1988年，(l)。

　　15. 厲以寧，《股份制是明確企業財產關系的最好形式》，《紅旗》，1988年，(1)。

　　16. 厲以寧，《價格改革為主還是所有制改革為主》，《金融科學》，1988年，(2)。

　　17. 劉詩白，《再論社會主義股份制》，《改革》，1988年，(3)。

　　18. 吳稼祥、鐘朋榮，《尋找承包制走向股份制的橋梁》，《瞭望》，1989年Z1期。

　　19. 厲以寧，《中國經濟改革的理論與實踐》，《科技導報》，1989年，(1)。

　　20. 曹鳳岐，《再論社會主義條件下的股份制度》，北京大學學報(哲學社會科學版)，1989年第1期。

　　21. 厲以寧，《產業結構調整的國內資金來源》，《學術研究》，1989年，(2)。

　　22. 厲以寧，《中國經濟改革的思路》，北京：中國展望出版社，1989年。

　　23. 曹鳳岐：《中國企業股份制的理論與實踐》(第一版、修訂版)，企業管理出版社，1989年、1993年。

　　24. 厲以寧，《非均衡的中國經濟》，北京：經濟日報出版社，1990年。

　　25. 曹風岐，《三論社會主義條件下的股份制度》，北京大學學報(哲學社會科學版)，1993年第3期。

　　26. 曹鳳岐，《國有企業改革難點與對策——四試論社會主義條件下的股份制度》，北京大學學報(哲學社會科學版)，1996年第2期。

　　27. 曹鳳岐，《改進與完善我國公司制企業法人治理結構——五論社會主義條件下的股份制度》，北京大學學報(哲學社會科學版)，1997年第6期。

　　28. 曹鳳岐：《股份制與現代企業制度》，企業管理出版社，1998年。

　　29. 曹鳳岐，《上市公司資產重組與并購——六論社會主義條件下的股份制度》，北京大學學報(哲學社會科學版)，1999年第1期。

　　30. 曹鳳岐，《中國企業集團的組建與管理——七論社會主義條件下的股份制度》，北京大學學報(哲學社會科學版)，2000年第4期。

　　31. 曹鳳岐：《股份經濟論》，北京大學出版社，2001年。

　　32. 曹風岐，《論國有股減持與流通——八論社會主義條件下的股份制度》，北京大學學報(哲學社會科學版)，2002年第4期。

　　33. 曹鳳岐，《上市公司董事會治理研究——九論社會主義條件下的股份制度》，北京大學學報(哲學社會科學版)，2004年第3期。

　　34. 曹鳳岐，《上市公司高管人員股權激勵研究——十論社會主義條件下的股份制度》，北京大學學報(哲學社會科學版)，2005年第6期。

　　七、主要理論材料部分掃描件

　　略。(如需查閱原件請與秘書處聯系)

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