2009年5月19-20日,由北京科博會組委會主辦的“2009中國金融高峰會”在北京總部基地召開。新浪財經圖文直播此次論壇。圖為中國期貨業協會會長劉志超。
劉志超:女士們、先生們,大家上午好!
非常高興參加我們這次高峰會議,首先我對大會組織方的邀請表示衷心地感謝!
下面,我就國際金融危機背景下我國的期貨市場發展的機遇與挑戰談幾點看法,供大家參考。
進入新世紀以來,我國期貨市場應該說進入了穩步規范發展的新階段,在國家關于穩步發展期貨市場戰略的指引指導下,我國期貨市場的功能、作用在逐步發揮。期貨市場與現貨市場,實體產業的融合度不斷提高,期貨市場服務于國民經濟的能力在不斷地增強。
一是期貨市場的規模在不斷擴大。2008年,全國期貨市場成交量13.6億手,成交金額71.9萬億。同比分別增長了87.24%和75.52%,分別是2002年的9.7倍和18.4倍。在今年前四個月,期貨市場成交量為6.5億手,成交金額28.9萬億。同比分別增長了60.4%和55.3%。根據美國期貨業協會的統計,去年我國商品期貨成交量占全球商品期貨成交量的35%,已經成為僅次于美國的第二大商品期貨市場。
二是中國期貨市場的品種創新步伐加快。2004年以來,在國務院關于推動資本市場改革開放和穩定發展的若干意見中,明確提出了穩步發展期貨市場的戰略思想。從這個意義上講,中國期貨市場的品種上市發生了非常大的變化,從原有的銅、鋁、天然橡膠等六個品種,到現在為止先后上市了燃料、油、玉米、棉花、PDA、棕櫚油、菜籽油,以及我們今年剛剛批上的兩個品種。這樣以來,已經有15個品種上市,除原有外,國際市場上主要的大宗商品的期貨品種,都已經在我們國家上市。同時,我們也按照高標準、穩起步的要求,我國的股指期貨推進的步伐,也在穩中有序的進行過程當中。
三是經濟功能的作用也在逐步地發展。隨著經濟的快速發展,期貨作為風險管理的工具的作用,被越來越多的人所認同。目前,我們國內期貨市場中,法人投資、交易和持倉量的比率,占到我們市場的12%和52%。期貨市場在促進相關農產品及工業品流通體制的改革過程當中,在完善大宗商品市場定價的過程當中,以及改善涉農企業和工業企業經營管理等方面,逐步發揮了一些作用。
四是期貨公司合規意識不斷提高,風險管理能力不斷加強。作為市場的中介機構,幾年來中國期貨市場的法人治理結構在不斷地健全,內控制度進一步完善,依法合規經營意識明顯增強,規范化經營的水平不斷提高。目前,我們期貨公司在162家正常經營的期貨公司當中,有許多有實力的大型企業和金融企業開始入股這些公司,通過股權變更、增資擴股和盈利轉增股本等形式,我國期貨公司的資本實力和抗風險能力,都得到了非常大的加強。
五是法制建設不斷完善,市場監管得到了進一步加強。目前,以國務院期貨管理條例為核心,以中國證監會規章和規范性文件為主體,期貨交易所保證金監控中心和中國期貨業協會的若干細則、規定為補充,已基本形成了一套符合我國實際的期貨市場的法規體系建設。同時,逐步建立和完善了期貨保證金存款監控系統,以及以經資本為監控核心的期貨公司風險監控制度。保證金投資基金,以及開戶實名制,以及正在建設的期貨市場預測運行系統,正在不斷地建立和完善。
當然,看到我國期貨市場發展的同時,我們也要有清醒地認識,目前市場上雖然品種上得很多,但是深度還不夠,還不適應經濟快速發展的需要,期貨中介機構服務的能力也需要進一步的加強。市場投資的階段還不盡合理,市場運行中還存在一些風險的因素,特別是這個行業的人才發展,還遠遠滯后于整個市場的發展。因此,我們要在反思金融危機的經驗和教訓的同時,進一步加強我們對于市場風險的管理。在當前和今后一段時間,我們還要全面深入貫徹落實科學發展觀,把積極穩妥的發展期貨市場這方面的認識,上升到關系到我們經濟安全的戰略任務的高度來認識,穩步地推進我國的期貨市場穩定的健康發展。
在這方面,我想談幾點看法:
首先,要進一步地引導我們期貨公司,進一步明確中介服務的定位,積極探索中介期貨服務公司的定位,提高產業發展的能力。當前,我們正在落實中央和國務院有關的指示精神,結合證監會的精神,積極地在探討如何完成期貨中介服務公司的模式,一方面讓期貨公司把現有的品種做深、做精、做細。另一方面要如何在服務現貨企業、現貨產業,提升期貨公司服務實體經濟這方面的能力方面,一方面創造有利的環境和條件,另一方面要有一個相應的評價,就是如何提升綜合實力和核心競爭力方面進行探索,真正使期貨公司成為具有國際競爭力的現代金融企業。
第二方面,要通過自律管理促進行業的有序發展。作為中國期貨業協會,是一個自律型組織,我們將積極發展各種職能發揮市場的協調關系,督促會員自律,達到監管的要求,不斷提升自己的經營管理水平和在市場當中的競爭力。針對我們的市場當中存在的一些問題,我們也將從自律的層面上進一步規范會員的經營活動,檢查督促會員合規經營。并建立健全風險預警、防范和化解機制,保證期貨行業安全有序地運行。
第三方面,要繼續推進投資者工作,提升投資者風險意識,促進投資者結構的優化。近兩年,在中國證監會、交易所、中期協各方面的要求和組織下,我們對于投資者教育工作的重視程度,達到了空前的重視程度。協會專門下發了期貨投資者教育的工作指引,要求把投資者教育工作引向深入,引導我們的會員,要正確認識和把握投資者教育的目的,建立投資者教育的長效機制。從制度、組織、人員等方面保證投資者教育的順利開展,把投資者教育當做一項經常性、日常性的工作。同時,要注意培養和發展機構投資者,完善市場的結構,滿足更多的廣大現貨企業,利用期貨市場發現價格和套期保值這方面的作用。
第四方面,要進一步加強我們這個市場的人才建設。進一步通過在市場發展過程當中發現和培養大批優秀的中高級優秀人才。我們現有的人才還遠遠不能適合我們這個市場快速發展的需要,因此我們這個行業作為中期協已經提出了人才發展戰略規劃,我們將把這種建設作為一項工程,集中合理利用我們這個行業的資源,充分發揮行業各方面的優勢,制定合理的發展戰略。我們現在實行的人才興業工程,我們這個行業正在開始,同時我們緊緊抓住吸引、培養、用好人才這三個環節,積極創造條件,為人才的培養不斷創造新的機制,努力整合資源,構建社會化的教育培訓體系,使我們的人才的發展、市場的發展相吻合。
總之,深入分析和準確把握當前我們期貨市場面臨改革發展的形勢,穩步推進期貨市場持續穩定的發展,為國民經濟發展做出更多的貢獻。
當然,面對國際金融危機和國內經濟形勢的現實,可以說我們所面臨的既然有關機遇,又有挑戰。機遇與挑戰并存,機遇大于挑戰。困難與希望同在,希望多于困難。我相信,只要我們振奮精神、堅定信心、奮發有為,就一定能克服我們前進道路上的困難,進一步提高我們期貨市場服務于實體經濟的能力,為國民經濟又好又快地健康發展,做出我們應有的貢獻。謝謝各位!
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