利信義道 中和行遠——南京證券有限責任公司的企業文化

　　南京證券有限責任公司成立于1990年10月，是江蘇省第一家專業證券公司，全國創新類證券公司，第一個托管風險券商的規范類證券公司。截止2007年10月，資產規模近699.32億元，凈資產近22.79億元，注冊資本10.22億元，累計證券業務量10000余億元、利稅25余億元，今年1至10月份共完成證券交易量6622億元，同比增長482%；實現利潤15.84億元，同比增長1050%，成為全國為數唯一自成立17年以來持續盈利、從未虧損、高額回報的優質券商。

　　企業文化理念體系

　　公司企業文化充分汲取中國

傳統文化的精髓，積極借鑒世界先進企業文化理念，堅持金融文化的一般性，強調中華優秀民族傳統文化與金融行業特征的統一，形成以樸素唯物主義為代表的方法論，以“修齊治平”為代表的人生觀、價值觀，主要體現為“君子愛財取之有道”和“重義輕利”等。

　　1、企業的核心價值觀：利信義道、中和行遠。

　　利信義道----貼近國情、體現一般，科學管理、依法經營，內控至上、信用第一，創新發展、造福社會。公司不諱言以盈利為目標，但“利”以“信”“義”“道”為前提，在自身體現為“利”，在他人體現為“信”，在社會體現為“義”，在經營中體現為“道”，即按照規律、法制、價值取向運行。

　　中和行遠----“中和”之道，乃儒家思想相互關系中的根本要求，是中國傳統文化的基礎內涵，包括人與環境的和諧、公司上下的和諧、個人內心世界的和諧；“行遠”，強調穩健進取的經營風格，追求基業長青，確保企業在紛繁復雜市場競爭環境中不斷發展、不斷進取，漸行漸遠。

　　2、企業精神：穩健、規范、勤儉、和睦。

　　3、企業的發展戰略：三步走----第一步，成為規范類券商，通過托管收購實現營業網點的低成本擴張，依托長三角，走向全中國；第二步，成為創新類證券公司，改善盈利模式；第三步，積極推動公司上市，實現基業長青。

　　4、企業的發展目標：將南京證券建設成為規模適度、平臺完整、業績顯著、特色鮮明的現代金融企業。

　　5、企業的經營宗旨：以人為本，以心為橋，以誠為基，以德興業。

　　6、企業的團隊精神：創業、創優、創新、創效。

　　7、企業的團隊作風：實事求是、艱苦樸素、雷厲風行、逢旗必奪。

　　8、企業的歷史責任：為客戶提供滿意服務，為員工提供發展空間，為股東提供穩定回報，為社會做出應有貢獻。

　　企業文化建設的主要策略及成效

　　1、堅持以人為本，實現“四維一體”

　　(1)為員工創造空間

　　眾所周知，中國證券業既是一個“朝陽行業”，也是一個青年人眾多的“黑發”行業。與中國證券市場一道成長的南京證券，如今擁有員工761人，平均年齡30.7歲。其中，黨員205人，占員工總數26.9%;35歲以下青年494人，占員工總數64.9%。

　　一是誠信為本，公開、公平、公正。崇尚“員工是企業宗旨的幫助者，而非企業利潤的侵蝕者”的管理理念，在企業中形成一種誠信的氛圍，盡量增加工作的透明度。在思想上，使員工認清自己的能力、權力、責任、利益之間的關系，明確自己在企業中的角色。在行動中，實施目標管理，依據工作的性質設置目標，規定時間，適時反饋績效，引導員工參與管理。

　　二是人盡其才，共揚所長。以尊重個人知識才能的價值觀為基礎，激發員工的聰明才智和創新潛能，成就員工的事業愿望，提升員工的精神境界，為員工提供更多自我激勵，主動承擔使命。與此同時，盡企業所能為員工提供發展的機會，機會面前人人平等，實現任職和薪酬與績效和能力掛鉤。為號召個人自學，南京證券制定了《關于鼓勵員工參加自學考試的規定》，鼓勵員工通過自學提高學歷，由公司報銷一部分學費，根據取得的學歷晉升相應的月工資檔次，對已取得不同類別職稱的員工，按照“各種生產要素按貢獻參與分配”的原則，根據崗位的實際需要進行聘任。

　　三是教育學習，培訓激勵。不斷提供員工在職學習與再教育的機會，培育員工創造新知識學習技能的競爭力，使員工在與企業共同進步中，實現了自己的人生價值觀和事業追求。通過培訓，讓不能干的人變能干，讓能干的人更能干；通過激勵，讓不愿干的人變愿干，讓愿干的人更愿干。近幾年來，南京證券組織電腦人員、財務人員、獨立存管人員、托管風險券商人員等各種不同專業知識培訓總計3000余人次，全體員工的專業素質得到進一步提高。目前全公司業務崗位90%左右的同志都取得證券從業資格，全體員工85%的同志都具備“一般證券業務”以上的從業資格。

　　(2)為客戶創造價值

　　以客戶價值為中心，通過價值創新活動，不斷創造客戶需求、引領市場趨勢。要求企業的每一位員工，經營活動的每一個環節，都必須把客戶的需求、市場的需求放在第一位，扎扎實實做好每一項工作，用創新的技術、品質和服務使客戶獲得最大的滿足感。

　　一是優質服務。以服務為宗旨，以質量為生命線，建立完善的營銷服務系統，提高產品和服務的市場適應性和開拓性。經過多年的努力，南京證券逐步形成了一系列具有自身特色的服務風格，如對廣大證券投資者的便民服務、提示服務、親情服務等，將客戶當親人，用熱心、真心與耐心來吸引客戶、感動客戶，建立起朋友式的良好關系。

　　二是雙向溝通。既把自己的經營理念、產品服務特點等告知客戶，又從客戶那里獲得反饋、了解客戶的需求變化。既讓客戶知道企業做了什么，又知道客戶對企業的評價。為增進相互了解，提高彼此的忠誠度，及時了解客戶的需求和建議，南京證券各營業部每隔一個時間段都要向一些具有代表性的客戶進行問卷調查，分別就營業部的環境衛生、硬件設施、服務評價等方面征求客戶意見，讓客戶提出建議，通過與客戶建立的良好雙向溝通關系為公司帶來可觀的經濟效益。

　　三是誠實信用。“誠信是市場經濟的通行證”。證券經營機構要實現基業常青必須講究誠實信用，對客戶開誠布公，實事求是，以此塑造企業形象，贏得客戶信賴。真正做到熱愛客戶、奉獻客戶、承諾客戶、服務客戶、關心客戶。2005年12月30日，中國證券報、上海證券報和證券時報等三大證券報刊登了南京證券“誠耕阡陌，信收滿倉”的先進事跡，廣為證券業內和社會所贊譽。

　　(3)為股東提供穩定回報

　　公司以為股東創造更多的投資回報為己任，以創造盈利、創造就業機會為前提，正確處理好企業與股東之間的關系，擴大市場份額，增加投資利潤，高額回報股東。公司自成立以來，實現利稅25億多元，榮獲南京市“納稅信譽A級”單位，16年來在對股東分別轉贈股本30%、20%的基礎上年平均分紅率高達12%以上，即使在市場極度低迷的2001、2003、2003年也給予了股東15%、5%和1.5%的投資回報。

　　(4)為社會創造效益

　　公司以創建具有國際競爭力的現代金融企業為目標，以社會道德責任為標準，正確處理好企業與社會之間的關系，勇于承擔應盡的社會責任，盡己所能貢獻社會公益事業，廣泛開展“熱心公益事業，樂于‘扶貧幫困’”活動，捐助社會弱勢群體、貧困企業、貧困災區，建設寧夏“南京希望小學”，幫助寧夏國家級貧困區捐建1200口雨窖，近6年捐款、物折合人民幣300余萬元，公司女工委榮獲南京市“愛心奉獻十佳集體”稱號，公司連云港營業部榮獲江蘇省“希望工程貢獻獎”。

　　2、追求個性特質，不斷創新發展

　　“創新是一個民族進步的靈魂，是一個國家興旺發達的不竭動力，也是一個政黨永葆生機的源泉。”根據WTO協議規定，中國已開放對中外合資證券公司、中外合資基金管理公司設立的限制。截止目前，中外合資證券公司、基金管理公司和有QFII資格機構數量總計達50余家。外資金融機構的企業文化理念具有我們難以競爭的優勢，我們將不得不接受“與狼共舞”、“與虎為伴”的現實。為此，公司堅持與時俱進、求實創新為主題，注重完善以價值觀為核心的個

性文化，不斷豐富公司企業文化的內容。

　　(1)崇尚至誠至善、誠篤不欺的價值取向。公司緊貼現代金融服務行業的要求，秉承“至誠至善、誠篤不欺”的價值取向。在證券市場持續低迷、證券全行業連續多年虧損、部分券商相繼被關閉和接管的嚴峻情況下，培養了一支“誠信為本、守法至上”的員工隊伍，礪煉了 “規范、誠信、優質、創新”的經營作風，連年實現盈利，尤其在2001年至2005年市場低迷期人均利潤、凈利潤位居全國券商前20位，成為全國為數極少的自成立以來持續盈利、從未虧損、高額回報的精品券商，南京證券規模適度、平臺完整、業績顯著、特色鮮明的品牌，已聞名中外，展現出廣闊的發展前景。

　　(2)推行人無我有、人有我優的服務產品。證券經營機構提供的金融產品與其它行業不同，此券商與彼券商提供的金融產品有相同的品種，又有不相同的品種。公司經紀業務一直成為公司發展的支撐和穩定的收入來源，公司網上交易在前幾年快速增長的基礎上，2004年、2005年、2006年網上交易量占總交易量分別為26.6%、32.4%、42%，連續7年保持20%以上增長率的勢頭。公司連云港營業部網上交易量占比更是與日俱增，占營業部總交易量比重超過50%，成為公司乃至全行業科技更新交易服務手段的一面旗幟。

　　(3)打造人人學習、終身學習的學習型企業。創新是企業發展的靈魂，而學習是企業創新的力量源泉。公司自1999年起即借鑒學習型組織管理理念，提出了“全力創建學習型企業”的號召，通過領導垂范、建立制度、措施激勵等途徑激發員工不斷努力學習，將“終身學習”的理念深深扎根于心中；通過先進典型帶動、創建活動啟動、業務競賽推動、主題活動聯動、檢查考核促動等“五動工程”，促進員工將學習作為團隊的整體追求，不斷挑戰現實、挑戰自我，實現整體超越；通過不斷推行服務、技術、業務和管理創新，引導和發動員工運用新方法，解決新問題，在創新中獲取生機、贏得機遇、求得發展，打造企業持續發展的核心競爭力。南京證券近幾年經營和發展的實踐驗證了創建學習型企業成效。2001年以來，在中國證券市場連續5年“熊市”，證券業全行業虧損的嚴峻情況下，南京證券不僅保持年均盈利3400多萬元的驕人業績，而且率先成為全國首批7家規范類證券公司之一和全國第一個托管高風險券商的規范類證券公司，今年7月份又光榮成為全國第23家創新試點類證券公司，為打造規模適度、平臺完整、業績顯著、特色鮮明的現代金融企業打下了堅實基礎。

　　雖然經過十七載春秋的積淀，南京證券逐步形成了以利信義道、中和行遠為核心的企業文化，但由于中國證券市場起步較晚，整個證券行業的企業文化建設還處在建設發展階段，市場變革中的種種觀念仍需迫切更新。公司將緊緊圍繞經濟工作中心，繼續深化以“愛崗敬業、遵紀守法”為核心內容的職業道德教育，按照“在實踐中總結，在總結中提練，在繼承中發展”的思路，有計劃、分階段地總結和提煉公司企業文化，形成鮮明的證券企業文化特色，促進公司核心競爭力和持續發展力的有效提高。