北京交通大學主辦的第二屆中國產(chǎn)業(yè)安全論壇于11月24日在北京人民大會堂舉行，以“關注金融產(chǎn)業(yè)安全 共促經(jīng)濟和諧發(fā)展”作為本屆論壇主題。以下為全國人大副委員長成思危做“只有堅持改革開放 才能確保產(chǎn)業(yè)安全”演講全文。

　　在去年的產(chǎn)業(yè)安全論壇上，我曾以“經(jīng)濟全球化背景下的國家產(chǎn)業(yè)安全為題”做了主旨演講，我提出應該注意兩種傾向：一種傾向是對產(chǎn)業(yè)安全問題麻木不仁，漫不經(jīng)心；也要謹防另一種傾向，即夸大產(chǎn)業(yè)的不安全，并以此對開放政策質疑。保障產(chǎn)業(yè)安全要從宏觀、微觀兩個方面同時采取措施。有媒體說我的“兩點論”為會議定了基調(diào)，今天我還是要講“兩點論”，但盡量不重復去年講過的內(nèi)容。

　　一、“產(chǎn)業(yè)安全”需要共識。

　　近兩年來，產(chǎn)業(yè)安全成為一個熱門話題，引起了各方面的關注。但究竟什么是“產(chǎn)業(yè)安全”，仍然是眾說紛紜，莫衷一是。我認為，產(chǎn)業(yè)安全是介于企業(yè)安全和國家經(jīng)濟安全之間的一個宏觀問題，也可以說是一個“中觀”問題。

　　有人認為,產(chǎn)業(yè)安全可從產(chǎn)業(yè)控制力與發(fā)展力兩個方面來考察,我基本上同意這一觀點。但我認為更重要的是應當用綜合的、系統(tǒng)的、動態(tài)的觀點來考察產(chǎn)業(yè)安全。在經(jīng)濟全球化不斷發(fā)展的今天，任何一個國家都不可能掌握所有的產(chǎn)業(yè)的控制力和發(fā)展力。正如個別企業(yè)的不安全通常不會影響產(chǎn)業(yè)整體安全一樣，個別產(chǎn)業(yè)的

　　不安全通常也不會影響國家經(jīng)濟安全；個別產(chǎn)業(yè)當前的不安全，并不表明它今后永遠都不會安全。

　　胡錦濤總書記在中共十七大報告中指出：“改革開放是黨在新的時代條件下帶領人民進行的新的偉大革命”，溫家寶總理最近在新加坡國立大學的演講中強調(diào)：“對外開放是我們的基本國策，而不是權宜之計。”，“只有開放兼容，國家才能富強”。改革開放近30年來，我國累計引進外資已超過7000億美元，成為世界上第二大吸收外資國，但我國的經(jīng)濟從整體上說仍然是安全的。我希望通過理論探討和實踐，逐步取得一個共識，那就是——“只有堅持改革開放，才能確保產(chǎn)業(yè)安全”。

　　二、理性看待外資并購。

　　我國對外開放的成績有目共睹，外資在我國經(jīng)濟發(fā)展中的作用也日益增強。在2002-2006這五年間，外商投資企業(yè)累計交納稅收2.8萬億元，占全國稅收總額的21%；實現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值31.7萬億元，占全國工業(yè)總產(chǎn)值的32%。我國多年來利用外資的方式是讓外資選擇“綠地投資”，就是讓外資買地、獨資或合資合作建立企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品或提供服務，而國際上目前的外國直接投資(FDI)中80%以上是采用并購的方式。

　　胡錦濤總書記在中共十七大報告中指出：要“創(chuàng)新利用外資方式，優(yōu)化利用外資結構，發(fā)揮利用外資在推動自主創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展等方面的積極作用”。我認為，要“創(chuàng)新利用外資方式”，就要理性的看待外資并購。

　　首先應當看到，并購之所以成為外國直接投資的主流，是因為世界經(jīng)濟中實體經(jīng)濟的發(fā)展空間有限，而虛擬經(jīng)濟卻發(fā)展迅速，金融資本在世界經(jīng)濟發(fā)展中已經(jīng)起著主導作用。發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展的重點已從增加生產(chǎn)能力的綠地投資轉向提高企業(yè)價值的并購。

　　其次是應當清醒地看到，外商來華投資的主要目的是追逐利潤，因此它必然要盡量增加其所并購企業(yè)的價值；外商中絕大多數(shù)都是私有企業(yè)，它們并不總是代表其所在國政府的利益；而且外商之間也是相互競爭的，并非“鐵板一塊”。在并購中絕大多數(shù)外資考慮的是經(jīng)濟利益，而不是出于政治目的。因此我們對外資要做客觀分析，既不能喪失警惕，也不應一概視為洪水猛獸。

　　再次是要著重引進戰(zhàn)略投資者，就是要引進在市場、技術或管理等方面有益于我國企業(yè)的戰(zhàn)略投資者，通過并購就可以盤活資產(chǎn)存量，提高競爭能力，加強企業(yè)管理，改善經(jīng)營績效，從而提升企業(yè)的價值。

　　最后是要以互利雙贏來評價并購的結果。一是要合理定價企業(yè)資產(chǎn)，不僅考慮有形資產(chǎn)，還要考慮無形資產(chǎn)，更要考慮動態(tài)資產(chǎn)(即企業(yè)未來的價值增加)； 二是要看并購后企業(yè)的價值是否增加；三是不要看外資賺錢多少，而是要看賺得是否合理。例如我國幾家商業(yè)銀行在引進國外戰(zhàn)略投資者以后，在香港上市的溢價大大提高，外商因占股25%而賺了大錢，但我方占股75%所賺的錢是外商的三倍，應當說效果是不錯的。

　　三、規(guī)范審查外資并購。

　　由于并購已成為外國直接投資的主流，因此世界各國政府都紛紛通過立法來規(guī)范外資并購，保障國家經(jīng)濟安全。例如美國在1988年由總統(tǒng)發(fā)布行政命令，授權外國對美投資委員會(CFIUS)對可能威脅美國國家安全的外國投資項目進行審查；歐盟于1990年9月開始實施《企業(yè)合并控制條例》，規(guī)定企業(yè)并購必須事前申報審查；日本則主要根據(jù)《禁止壟斷法》第四章對企業(yè)并購進行審查。

　　我國政府近年來也開始注意對外資并購的審查。2006年8月，商務部聯(lián)合國資委、稅務總局、工商總局、證監(jiān)會和外管局正式發(fā)布《關于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》，其中第十二條規(guī)定，今后境外投資者并購境內(nèi)企業(yè)并取得實際控制權，涉及重點行業(yè)、存在影響或可能影響國家經(jīng)濟安全因素或者導致?lián)碛旭Y名商標或中華老字號的境內(nèi)企業(yè)實際控制權轉移的，當事人應就此向商務部進行申報。當事人沒有申報，但其并購行為對國家經(jīng)濟安全造成或可能造成重大影響的，商務部可以會同相關部門要求當事人終止交易或采取轉讓相關股權、資產(chǎn)或其他有效措施，以消除并購行為對國家經(jīng)濟安全的影響。

　　國務院辦公廳于2006年12月18日轉發(fā)了國資委《關于推進國有資本調(diào)整和國有企業(yè)重組的指導意見》。國資委主任李榮融表示，下一步要將國有資本向關系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的領域集中，增強國有經(jīng)濟的控制力；要通過股份制改造、引入戰(zhàn)略投資者、重組上市等方式實現(xiàn)國企產(chǎn)權多元化，增強企業(yè)的活力和競爭力。國有經(jīng)濟應對關系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域保持絕對控制力，包括軍工、電網(wǎng)電力、石油石化、電信、煤炭、民航、航運等七大行業(yè)。這一領域國有資本總量增加、結構優(yōu)化，一些重要骨干企業(yè)發(fā)展成為世界一流企業(yè)。同時，國有經(jīng)濟要對基礎性和支柱產(chǎn)業(yè)領域的重要骨干企業(yè)保持較強控制力，包括裝備制造、汽車、電子信息、建筑、鋼鐵、有色金屬、化工、勘察設計、科技等行業(yè)。這一領域國有資本比重雖然會有所下降，但卻應努力增強國有經(jīng)濟影響力和帶動力。

　　經(jīng)全國人大常委會于2007年8月通過、將于2008年9月1日實施的《反壟斷法》中明確規(guī)定，外資并購涉及國家安全的，除依照反壟斷法進行經(jīng)營者集中審查外，還應當按照國家有關規(guī)定進行國家安全審查。在此法實施前，還有20多個配套法規(guī)將陸續(xù)出臺，使外資在我國的并購活動有法可依，既要保障國家經(jīng)濟安全，又要促進有利于我國經(jīng)濟發(fā)展的并購。

　　我于2003年12月8日在“第二屆中國國家安全論壇”上所做的主題演講中曾指出，金融安全是國家經(jīng)濟安全的核心。世界各國屢次發(fā)生的重大經(jīng)濟事件甚至政治事件都不斷在昭示著這樣一個道理：沒有金融安全，就沒有經(jīng)濟安全；沒有經(jīng)濟安全，也就沒有國家安全。因此我們必須將保障金融安全放在首位，其次是物流、軍工、

能源、電信等產(chǎn)業(yè)的安全，重點對這些領域內(nèi)的外資并購進行國家安全審查。在不涉及國民經(jīng)濟命脈的行業(yè)和領域以及國際競爭力不強、全球化程度較高的產(chǎn)業(yè)，應允許并鼓勵跨境并購。

　　四、關鍵在于做強企業(yè)。

　　企業(yè)是市場經(jīng)濟的細胞，也是產(chǎn)業(yè)的基礎。要保障產(chǎn)業(yè)安全，關鍵在于不斷推進改革，提高企業(yè)的核心能力。

　　由于市場變化迅速及競爭日益激烈，企業(yè)僅有一般的技術創(chuàng)新能力是難以保證其持續(xù)發(fā)展的，為此企業(yè)必須有目的地引導技術創(chuàng)新、技術合作及技術引進，并將它們進行集成，形成企業(yè)的核心能力。如果將一個多元化的企業(yè)比喻成一棵大樹，其核心產(chǎn)品就是樹身和主干，其業(yè)務部門是樹枝，其各種終端產(chǎn)品是樹葉，而核心能力就是為其吸收營養(yǎng)并使其保持穩(wěn)定的根部系統(tǒng)。

　　提高核心能力的關鍵是制度創(chuàng)新，包括公司治理、企業(yè)組織、員工激勵、績效考核等方面的制度創(chuàng)新。再加上技術創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，才能不斷提高企業(yè)經(jīng)營的績效。在企業(yè)做強以后，才能夠通過資本市場或并購來做大，大而不強的企業(yè)從長遠看來是沒有生命力的。

　　我曾多次強調(diào)，提高上市公司質量是我國股市健康發(fā)展的根本保證。目前我國上市公司中大約有70%在財務績效和公司治理方面尚未達到國際標準，關鍵就在于內(nèi)功欠缺，底氣不足，缺乏核心能力。我國有些企業(yè)曾經(jīng)輝煌一時，在市場占有率方面獨占鰲頭，但未能實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。當務之急是一方面要大力培養(yǎng)中國的跨國公司，這些公司應當做到“國內(nèi)領先，國際一流”，具有全球化的視野和經(jīng)營戰(zhàn)略；另一方面要重點扶持有自主

知識產(chǎn)權的創(chuàng)新型中小企業(yè)，使其能逐步占領技術上的制高點，具有較強的國際競爭力。

　　在經(jīng)濟全球化的過程中，不少國家都出現(xiàn)過貿(mào)易保護主義、經(jīng)濟民族主義等反全球化的思潮，在我國也不例外。目前確實有些輿論在夸大我國產(chǎn)業(yè)的不安全，并以此質疑我國的開放政策。有些企業(yè)自身缺乏活力，反而想利用“產(chǎn)業(yè)安全”的大旗來阻撓其他同行企業(yè)被并購，唯恐自己將來會遠遠落后。有些人并不了解真實情況，就說我國多數(shù)產(chǎn)業(yè)的安全面臨嚴重問題，對質疑開放政策的輿論起到了推波助瀾的作用。

　　根據(jù)國資委對國民經(jīng)濟95個主要行業(yè)的調(diào)查，有64個行業(yè)的前六名企業(yè)全部或主要是國有性質，占67.4%，有24個行業(yè)的前六名企業(yè)主要是民營性質，占25.3%，只有七個行業(yè)的前六名企業(yè)主要是外資性質，占7.3%。根據(jù)商務部對22個重點行業(yè)和充分競爭行業(yè)的調(diào)查，有17個行業(yè)內(nèi)資占主導地位，占77%，只有5個行業(yè)外資占主導地位，占23%。統(tǒng)計局還調(diào)查了限額以上批發(fā)、零售、住宿及餐飲業(yè)，外資占實收資本的比重分別為9.92%、12.35%、40.15%和23.05%，均未超過50%。到目前為止的并購案中，有一半左右是由中方控股的。

　　胡錦濤總書記在中共十七大報告中指出：“改革開放符合黨心民心、順應時代潮流，方向和道路是完全正確的，成效和功績不容否定，停頓和倒退沒有出路。”我希望大家要認真學習中共十七大精神，堅持不懈地貫徹落實

科學發(fā)展觀，堅忍不拔地推進改革開放，堅定不移地發(fā)展社會主義民主法治，為實現(xiàn)全面建設小康社會的目標而努力奮斗！