◆ 評(píng)選對(duì)象

　　為內(nèi)地資本市場(chǎng)提供研究及股票銷售服務(wù)的賣方專業(yè)人士及其所在機(jī)構(gòu)。

　　◆ 評(píng)選主體

　　投資于內(nèi)地資本市場(chǎng)的公募基金公司的基金經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究部，社保基金的基金經(jīng)理，保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司(資產(chǎn)管理中心)權(quán)益投資部、固定收益部和研究部，QFII。

　　◆ 評(píng)選方式

　　本項(xiàng)評(píng)選將本著公平、公正、公開(kāi)的原則。首先，本項(xiàng)評(píng)選依據(jù)評(píng)選對(duì)象推薦(不限人數(shù))的候選人確定候選名單(不好確定候選名單的其余評(píng)選將由評(píng)選主體直接提名)；然后，采用評(píng)選主體分別填寫評(píng)選問(wèn)卷投票(不限于候選名單)的方式，按一定權(quán)重(具體辦法見(jiàn)“評(píng)選細(xì)則”)將各方選票結(jié)果匯總產(chǎn)生《證券市場(chǎng)周刊》2007 賣方分析師之主觀部分評(píng)選名單，獲獎(jiǎng)?wù)攉@發(fā)“水晶球獎(jiǎng)”。

　　◆ 榜單設(shè)置

　　各研究方向上榜名次原則上為前三名，若某研究方向候選分析師人數(shù)達(dá) 20 人或以上，則公布前五名。金牌研究負(fù)責(zé)人公布前三名。

　　機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)項(xiàng)中，“最具影響力研究機(jī)構(gòu)”、“本土金牌研究團(tuán)隊(duì)”、“金牌銷售服務(wù)團(tuán)隊(duì)”上榜機(jī)構(gòu)為前五名；“最具獨(dú)立性研究機(jī)構(gòu)”、“最具創(chuàng)新能力研究機(jī)構(gòu)”、“2007 進(jìn)步最快研究機(jī)構(gòu)”、“進(jìn)步最快銷售服務(wù)團(tuán)隊(duì)”、“金牌會(huì)議舉辦人”、“金牌路演和客戶訪問(wèn)人”為前三名。

　　金牌銷售服務(wù)經(jīng)理獎(jiǎng)項(xiàng)，將分別公布北京區(qū)域前三名、上海區(qū)域前三名、深圳廣州區(qū)域前三名以及總分前三名。

　　◆ 分析師評(píng)選細(xì)則

　　1、 獨(dú)立

　　為保證本次評(píng)選活動(dòng)的“公平、公正、公開(kāi)”，主辦方計(jì)劃聘請(qǐng)國(guó)際知名的專業(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)本次活動(dòng)進(jìn)行全程審計(jì)監(jiān)督。審計(jì)機(jī)構(gòu)將對(duì)本次評(píng)選結(jié)果根據(jù)評(píng)選辦法進(jìn)行獨(dú)立的審核并出具審核意見(jiàn)。

　　2、 研究方向分類

　　3、 評(píng)選主體投票細(xì)則

　　以下上五項(xiàng)得分加總為某分析師的最終總分：

　　(1)基金經(jīng)理(每人一票)：每位基金經(jīng)理直接評(píng)選出每個(gè)研究方向的前三名分析師，我們依次按 5、3、2 的權(quán)重，乘以基金經(jīng)理對(duì)應(yīng)的權(quán)重，最后加總所有基金經(jīng)理的評(píng)分，得出某分析師的基金經(jīng)理評(píng)分的總分。

　　說(shuō)明：①在填寫問(wèn)卷時(shí)，基金經(jīng)理可以不受問(wèn)卷中提供名單的限制，直接填寫候選人名單中未包括的優(yōu)秀分析師。②鑒于不同基金類別的限制，基金經(jīng)理對(duì)于不熟悉的行業(yè)，可以少填或不填。其中，貨幣型基金的基金經(jīng)理只限提名“宏觀經(jīng)濟(jì)”和“債券研究”兩個(gè)領(lǐng)域的分析師。③基金經(jīng)理的權(quán)重按基金業(yè)績(jī)排名和資金規(guī)模共同來(lái)確定：在相同規(guī)模下，業(yè)績(jī)排名靠前的基金經(jīng)理權(quán)重高。發(fā)行滿一年的基金業(yè)績(jī)排名采用萬(wàn)得資訊提供的市場(chǎng)綜合一年評(píng)級(jí)結(jié)果(綜合了Wind資訊、Morningstar晨星、Lipper理柏和銀河證券的基金評(píng)級(jí))。具體權(quán)重規(guī)則如下表。

　　(2)基金公司研究部(以基金公司研究部為單位，綜合研究部各位研究員意見(jiàn)形成一票)：每個(gè)基金公司研究總監(jiān)綜合各位研究員的意見(jiàn)，直接填寫出各個(gè)研究方向的前三名分析師，我們依次按 5、3、2 的權(quán)重，加總所有基金公司研究部的評(píng)分，得出某分析師的基金公司研究部評(píng)分的總分。

　　說(shuō)明：①在填寫問(wèn)卷時(shí)，可以不受問(wèn)卷中提供名單的限制，直接填寫候選人名單中未包括的優(yōu)秀分析師。②不熟悉的行業(yè)，可以少填或不填。③所有基金公司研究部的評(píng)分權(quán)重相同，最后均按照“2”的權(quán)數(shù)與其他各項(xiàng)評(píng)分相加計(jì)算總分。

　　(3)基金公司投資總監(jiān)(每人一票)：每位投資總監(jiān)直接填寫出每個(gè)研究方向的前三 名分析師，我們依次按 5、3、2 的權(quán)重，乘以投資總監(jiān)的權(quán)重，最后加總所有投資總監(jiān)的評(píng)分，得出某分析師的投資總監(jiān)評(píng)分的總分。

　　說(shuō)明：①在填寫問(wèn)卷時(shí)，投資總監(jiān)可以不受問(wèn)卷中提供名單的限制，直接填寫候選人名單中未包括的優(yōu)秀分析師。②不熟悉的行業(yè)，可以少填或不填。③所有基金公司投資總監(jiān)的評(píng)分權(quán)重相同，最后均按照“2”的權(quán)數(shù)與基金經(jīng)理的評(píng)分相加計(jì)算總分。

　　(4)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司：保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司(資產(chǎn)管理中心)權(quán)益投資部、固定收益部和研究部，以部門為單位直接填寫出各個(gè)研究方向的前三名分析師，我們依次按 5、3、2的權(quán)重，乘以各部門所占權(quán)重，加總?cè)�部保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司該三個(gè)部門的評(píng)分，得出某分析師的保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司評(píng)分的總分。

　　說(shuō)明：①在填寫問(wèn)卷時(shí)，每個(gè)保險(xiǎn)公司的三個(gè)部門也可以不受問(wèn)卷中提供名單的限制，直接填寫候選人名單中未包括的優(yōu)秀分析師。②鑒于投資方向的限制，對(duì)于不熟悉的行業(yè)，可以少填或不填。其中，固定收益部?jī)H限評(píng)選“宏觀經(jīng)濟(jì)”和“債券研究”兩個(gè)領(lǐng)域分析師。

　　③參與本次評(píng)選的保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司(資產(chǎn)管理中心)最終以各參評(píng)券商研究機(jī)構(gòu)提供的名單作參考確定。④按照各保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司管理資金用于投資股票的上限 10%為計(jì)，所有保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的權(quán)益投資部和固定收益部，規(guī)模權(quán)數(shù)設(shè)置為：30 億元(含 30 億元)以下為 1，30-100 億元(含 100 億元)為 2，100 億元以上為 3。所有保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司研究部的評(píng)分權(quán)重相同，均按照“2”的權(quán)數(shù)計(jì)算。

　　(5)QFII：每家 QFII 投一票，直接填寫出各研究方向的前三名分析師，我們依次按 5、3、2 的權(quán)重，乘以 QFII 的權(quán)重，加總?cè)��?QFII 的評(píng)分，得出某分析師的 QFII 總分。

　　說(shuō)明：①在填寫問(wèn)卷時(shí)，每家 QFII 可以不受問(wèn)卷中提供名單的限制，直接填寫候選人名單中未包括的優(yōu)秀分析師。②鑒于投資方向的限制，對(duì)于不熟悉的行業(yè)，可以少填或不填。

　　③參與本次評(píng)選的 QFII 最終以各參評(píng)券商研究機(jī)構(gòu)提供的名單作參考確定。④各家 QFII權(quán)重均為 1。

　　各評(píng)選主體評(píng)選方式和權(quán)重設(shè)置一覽表

　　特別規(guī)定：

　　(1)基金公司投資總監(jiān)兼任基金經(jīng)理，二者權(quán)重取高的那一個(gè)，不可重復(fù)投票；

　　(2)基金公司研究總監(jiān)兼任基金經(jīng)理，以基金經(jīng)理身份進(jìn)行投票，研究部集體另外投票；

　　(3)投資總監(jiān)兼任研究總監(jiān)：分別代表投資總監(jiān)和研究總監(jiān)投 2 票，其中研究總監(jiān)一票應(yīng)代表研究部意見(jiàn)；

　　(4)投研總監(jiān)兼任基金經(jīng)理：按照“投資總監(jiān)兼任基金經(jīng)理”的方式投票，研究部集體另外投票；

　　(5)一只基金由雙基金經(jīng)理或多基金經(jīng)理管理：該只基金的每位基金經(jīng)理投 1 票，投票權(quán)重均為該只基金對(duì)應(yīng)之權(quán)重；

　　(6)一位基金經(jīng)理管理兩只或以上基金：該位基金經(jīng)理投 1 票，以其管理的所有基金對(duì)應(yīng)的權(quán)重加總后計(jì)算分?jǐn)?shù)。

　　4、機(jī)構(gòu)評(píng)選獎(jiǎng)項(xiàng)和單項(xiàng)獎(jiǎng)設(shè)置研究機(jī)構(gòu)評(píng)選

　　⑴“《證券市場(chǎng)周刊》2007 團(tuán)體水晶球獎(jiǎng)——最具影響力研究機(jī)構(gòu)”：在《證券市場(chǎng)周

　　刊》的調(diào)查問(wèn)卷中，基金經(jīng)理(不考慮基金規(guī)模和業(yè)績(jī))直接選出 3 家他們心目中 2007 年

　　度內(nèi)地資本市場(chǎng)綜合研究成果最突出、影響力最大的研究機(jī)構(gòu)，我們將前 3 名依次按 5、3、

　　2 記分，總分最高者當(dāng)選。

　　⑵“《證券市場(chǎng)周刊》2007 團(tuán)體水晶球獎(jiǎng)——本土金牌研究團(tuán)隊(duì)”：分析師排名完成后，

　　若某研究機(jī)構(gòu)在某個(gè)行業(yè)有一個(gè)第一名分析師，記 5 分；一個(gè)第二名分析師記 3 分；一個(gè)第三名分析師記 2 分，相加后得出該研究機(jī)構(gòu)的綜合排名，分值最高者當(dāng)選 2007 年度本土金牌研究團(tuán)隊(duì)。

　　⑶“《證券市場(chǎng)周刊》2007 團(tuán)體水晶球獎(jiǎng)——進(jìn)步最快研究機(jī)構(gòu)”：在《證券市場(chǎng)周刊》的調(diào)查問(wèn)卷中，基金經(jīng)理(不考慮基金規(guī)模和業(yè)績(jī))直接選出 3 家他們心目中 2007 年度內(nèi)地資本市場(chǎng)研究實(shí)力進(jìn)步最快的研究機(jī)構(gòu)，我們將前 3 名依次按 5、3、2 記分，總分最高者當(dāng)選。

　　⑷“《證券市場(chǎng)周刊》2007 團(tuán)體水晶球獎(jiǎng)——最具獨(dú)立性研究機(jī)構(gòu)”：在《證券市場(chǎng)周刊》的調(diào)查問(wèn)卷中，基金經(jīng)理(不考慮基金規(guī)模和業(yè)績(jī))直接選出 3 家他們心目中 2007 年度最具獨(dú)立性的為內(nèi)地資本市場(chǎng)提供研究服務(wù)的機(jī)構(gòu)，我們將前 3 名依次按 5、3、2 記分，總分最高者當(dāng)選。

　　(5)“《證券市場(chǎng)周刊》2007 團(tuán)體水晶球獎(jiǎng)——最具創(chuàng)新能力研究機(jī)構(gòu)”：在《證券市場(chǎng)周刊》的調(diào)查問(wèn)卷中，基金經(jīng)理(不考慮基金規(guī)模和業(yè)績(jī))直接選出 3 家他們心目中 2007年度最具創(chuàng)新能力的研究服務(wù)機(jī)構(gòu)，我們將前 3 名依次按 5、3、2 記分，總分最高者當(dāng)選。

　　研究單項(xiàng)獎(jiǎng)設(shè)置

　　“《證券市場(chǎng)周刊》2007 水晶球獎(jiǎng)——金牌研究負(fù)責(zé)人”：在《證券市場(chǎng)周刊》的調(diào)查問(wèn)卷中，基金經(jīng)理(不考慮基金規(guī)模和業(yè)績(jī))直接選出 3 家他們心目中 2007 年最出色的研究負(fù)責(zé)人，我們將前 3 名依次按 5、3、2 記分，總分最高者當(dāng)選。

　　◆ 股票銷售評(píng)選

　　1、“《證券市場(chǎng)周刊》2007 團(tuán)體水晶球獎(jiǎng)——金牌銷售服務(wù)團(tuán)隊(duì)”：在《證券市場(chǎng)周刊》的調(diào)查問(wèn)卷中，基金經(jīng)理及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司(不考慮規(guī)模和業(yè)績(jī))直接選出 3 家他們心目中 2007 年度內(nèi)地資本市場(chǎng)提供最佳的全面銷售服務(wù)的券商(可少填)，我們將前 3 名分別按照 5、3、2 記分，總分最高者當(dāng)選。

　　2、“《證券市場(chǎng)周刊》2007 團(tuán)體水晶球獎(jiǎng)——進(jìn)步最快銷售服務(wù)團(tuán)隊(duì)”：在《證券市場(chǎng)周刊》的調(diào)查問(wèn)卷中，基金經(jīng)理及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司(不考慮規(guī)模和業(yè)績(jī))直接選出 3 家他們心目中 2007 年度內(nèi)地資本市場(chǎng)銷售服務(wù)方面進(jìn)步最快的券商(可少填)，我們將前 3 名分別按照 5、3、2 記分，總分最高者當(dāng)選。

　　3、“《證券市場(chǎng)周刊》2007 水晶球獎(jiǎng)——金牌銷售服務(wù)經(jīng)理”：在《證券市場(chǎng)周刊》的調(diào)查問(wèn)卷中，基金經(jīng)理及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司投資經(jīng)理(不考慮規(guī)模和業(yè)績(jī))直接選出 3 位他們認(rèn)為在 2007 年度提供最佳銷售服務(wù)的銷售服務(wù)經(jīng)理，我們將前 3 名依次按 5、3、2 記分，加總所有基金經(jīng)理及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司投資經(jīng)理的評(píng)分，得出某銷售服務(wù)經(jīng)理的總分。銷售服務(wù)經(jīng)理需按照所服務(wù)機(jī)構(gòu)投資者的地域進(jìn)行報(bào)名，并且將分北京、上海、深圳廣州三個(gè)區(qū)域公布各地區(qū)前三名及按照總分排名的前三名。

　　◆ 機(jī)構(gòu)間關(guān)系評(píng)選

　　1、“《證券市場(chǎng)周刊》2007 團(tuán)體水晶球獎(jiǎng)——金牌會(huì)議舉辦人”：在《證券市場(chǎng)周刊》的調(diào)查問(wèn)卷中，基金經(jīng)理及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司投資經(jīng)理(不考慮規(guī)模和業(yè)績(jī))直接選出 3家他們認(rèn)為在 2007 年度最好的活動(dòng)以及/或會(huì)議的舉辦人，我們將前 3 名依次按 5、3、2 記分，總分最高者當(dāng)選。

　　2、“《證券市場(chǎng)周刊》2007 團(tuán)體水晶球獎(jiǎng)——金牌路演和客戶訪問(wèn)人”：在《證券市場(chǎng) 周刊》的調(diào)查問(wèn)卷中，基金經(jīng)理及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司投資經(jīng)理(不考慮規(guī)模和業(yè)績(jī))直接選出 3 家他們認(rèn)為在 2007 年度進(jìn)行了最好的路演以及客戶訪問(wèn)的券商，我們將前 3 名依次按5、3、2 記分，總分最高者當(dāng)選。