美證交會稱其無法遵循聯邦相關法律 總裁稱美早有拒絕之意

　　本報訊(記者 黎史翔)美國證券交易委員會(SEC)23日發布信息顯示，機構否決了中國大公國際資信評估成為美國認定的評級組織的申請。證交會稱，大公目前似乎不可能遵循聯邦證券法的規定。

　　證交會表示，大公不是一家美國公司并不是否決的原因。10家獲批準的評級公司中，惠譽國際評級公司歸法國Fimalac SA所有，而DBRS評級公司總部更是設在加拿大。

　　大公的申請被拒是因為它目前似乎不可能遵循聯邦證券法對記錄保存、生產和檢查的規定。證交會要求全國認定的評級組織保存詳細的記錄，如評級支付人、合規報告和信用分析師身份等。

　　美證交會在發布的決定中提到，中國證券監管部門在大公準備遞交給SEC的文件中可能刪除部分涉及國家機密的內容。但是大公國際對此的回應是，根本沒有涉及“國家機密”的文件信息，因此也不會出現中國監管機構刪除信息一說。

　　美證交會稱，大公并沒有對“國家機密”做出解釋，而是稱中國國內的法律允許保留相關證券公司涉及切身利益的信息。證交會官員表示，大公是“全國認定的評級組織”申請程序2007年生效以來，首家被證交會拒絕的公司。

　　●媒體分析

　　壟斷評級  美早有“拒絕”打算

　　大公國際董事長兼總裁關建中曾透露，4月中旬，美國政府已將大公國際進入美國市場的申請列入拒絕程序。

　　有媒體推測，美國拒絕大公國際的理由主要有兩點：一是“大公總部設在北京，在美國未設有任何機構，未對任何美國公司進行評級，也未有任何美國公民訂閱其評級”。二是“美證交會至今仍無法確定在當地適用于大公的法律框架內，大公是否能遵守交易法”。

　　2010年夏，大公國際資信評估有限公司震驚信用評級世界，推出了國內首份國家主權信用評級報告。

　　作為首份非西方國家主導的主權信用評級報告，與標準普爾、穆迪和惠譽三大國際評級機構結論不同的是，大公國際的報告在調低了美、英、法等傳統發達國家信用等級的同時，提高了中國等新興市場國家的信用等級。