李俠

　　本報北京7月29日訊 記者李俠報道 近日，中國證監(jiān)會行政處罰委員會和上海、深圳證券交易所紀律處分委員會召開首次聯(lián)席會議。自此，證監(jiān)會行政處罰與交易所紀律處分之間協(xié)調(diào)、溝通機制正式建立。中國證監(jiān)會副主席姚剛在講話中表示，要努力形成對違法違規(guī)行為的多層次打擊態(tài)勢，進一步提高證券執(zhí)法能力和社會效果。

　　姚剛說，當前證券市場改革發(fā)展的新形勢對證券監(jiān)管和執(zhí)法提出了新的要求，證監(jiān)會行政處罰委和交易所紀律處分委員會建立聯(lián)席會議制度很有必要。雙方要以聯(lián)席會議為平臺，定期或臨時召開工作聯(lián)席會議，通報證券市場違法違規(guī)行為的新情況與新動向，對證券執(zhí)法過程中遇到的重大、疑難問題進行深入研討，充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢，加強協(xié)調(diào)配合。

　　2006年10月，證監(jiān)會對證券執(zhí)法體制進行了重大改革，在整合、壯大稽查隊伍的同時，進一步完善“查審分離”體制，設立專門的行政處罰委員會，案件審理的質(zhì)量和效率明顯提高。截至2009年6月30日，處罰委共收案件194件，審結案件154件，作出126項行政處罰決定書和68項市場禁入決定書，對587人給予警告，對548人給予罰款，吊銷了30人的證券從業(yè)資格，對205人實施了市場禁入，其中有55人被實施了終身市場禁入，沒收違法所得總計19096.66萬元，罰款總計21605.18萬元。

　　據(jù)了解，上海、深圳證券交易所在2008年相繼成立了紀律處分委員會，自律監(jiān)管和執(zhí)法的力度不斷加強。一年多來，上海證券交易所紀律處分委員會共審核紀律處分事項97件，作出公開譴責、通報批評、限制交易等紀律處分214人次。深圳證券交易所紀律處分委員會召開23次會議，對67家公司及其有關人員給予紀律處分。

　　此次聯(lián)席會議還就近期市場上受到廣泛關注的短線操縱行為進行了研討，對如何監(jiān)管、認定和處罰虛假申報撤單操縱、開盤或尾盤價格操縱以及利用“黑嘴”操縱等新型市場操縱行為提出了建議。

　　有關人士認為，證券監(jiān)管機構的行政處罰與交易所的紀律處分都是證券監(jiān)管執(zhí)法的重要組成部分。兩者雖然在行為性質(zhì)、實施主體、具體程序、處理效率等方面有所不同，但都是打擊證券市場違法違規(guī)行為、維護證券市場秩序、保護廣大投資者利益的重要手段。證監(jiān)會的行政處罰委員會與交易所的紀律處分委員會建立協(xié)調(diào)、溝通機制，形成行政執(zhí)法與自律監(jiān)管的良性互動，對于維護廣大證券投資者的合法權益，有效打擊證券違法違規(guī)活動具有積極意義。

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