本報(bào)北京11月7日訊 記者李俠報(bào)道 中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人今天表示，今年以來(lái)證監(jiān)會(huì)加大了對(duì)證券違法違規(guī)犯罪的打擊力度，執(zhí)法效能有效提升。稽查總隊(duì)的成立使今年案件的調(diào)查周期明顯縮短，今年以來(lái)已正式立案93起。到10月底，證監(jiān)會(huì)共做出行政處罰和市場(chǎng)禁入決定66項(xiàng)，也大大超過(guò)了去年全年54件的數(shù)量。

　　這位負(fù)責(zé)人說(shuō)，面對(duì)日趨復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境和花樣翻新的違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)不斷加大對(duì)證券違法違規(guī)行為的打擊力度，今年以來(lái)已正式立案93起。截至9月底完成案件調(diào)查66起，其中移交行政處罰委50起，移送公安機(jī)關(guān)15起，辦理跨境執(zhí)法協(xié)作案件37起。中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)組建以來(lái)，已經(jīng)完成一批重大案件的調(diào)查，案件的調(diào)查周期在明顯縮短。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人還通報(bào)了今年以來(lái)已經(jīng)公開(kāi)做出處罰決定的案件情況。他指出，證監(jiān)會(huì)加大違法案件的處理力度具體有五個(gè)方面的體現(xiàn)。

　　一是做出行政處罰的數(shù)量和力度都比去年有所增加。到今年10月末共做出43項(xiàng)行政處罰決定和23項(xiàng)市場(chǎng)禁入決定。對(duì)34家機(jī)構(gòu)進(jìn)行了行政處罰，其中17家是上市公司、7家會(huì)計(jì)師事務(wù)所、4家期貨公司和6家證券公司。對(duì)機(jī)構(gòu)沒(méi)收違法所得15317.06萬(wàn)元，罰款14665.96萬(wàn)元；對(duì)202人給予警告處罰，對(duì)198人給予罰款13567.76萬(wàn)元，沒(méi)收違法所得12879.42萬(wàn)元，吊銷13人的證券從業(yè)資格證書，取消2人基金從業(yè)資格，對(duì)45人實(shí)施了市場(chǎng)禁入，其中16人被實(shí)施終身市場(chǎng)禁入。

　　這些統(tǒng)計(jì)數(shù)比2007年有較大幅度的增長(zhǎng)。

　　二是認(rèn)定處罰了一批大要案件，起到較好的警示教育作用。最近證監(jiān)會(huì)對(duì)某投資咨詢機(jī)構(gòu)法定代表人利用公開(kāi)薦股實(shí)施市場(chǎng)操縱的行為進(jìn)行查處，對(duì)責(zé)任人沒(méi)收違法所得，并罰款上億元，這是迄今為止證監(jiān)會(huì)對(duì)自然人最大金額的單筆處罰。近期在完成有關(guān)送達(dá)工作后，證監(jiān)會(huì)將對(duì)外正式做出披露。此前的5月份，證監(jiān)會(huì)還首次對(duì)中央直屬企業(yè)做出處罰，對(duì)大唐電信違規(guī)信息披露案件做出處理，對(duì)主要責(zé)任人警告并處以20萬(wàn)元的罰款。今年4月對(duì)原上投摩根基金經(jīng)理唐建和南方基金經(jīng)理王黎敏的“老鼠倉(cāng)”行為進(jìn)行處罰。

　　三是針對(duì)新的違法態(tài)勢(shì)，在處理認(rèn)定方面有所突破。隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，證券違法行為出現(xiàn)了一些新的情況，如傳統(tǒng)的操縱市場(chǎng)行為靠的是資金優(yōu)勢(shì)，而隨著市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，這一行為有向其他操縱手段發(fā)展的趨勢(shì)。針對(duì)這種情況，證監(jiān)會(huì)對(duì)以往違法行為不同的案件進(jìn)行了突破性的認(rèn)定，比如利用投資咨詢機(jī)構(gòu)的特殊地位和影響操縱市場(chǎng)的行為，運(yùn)用“證券法”第77條第1款第4項(xiàng)“以其他手段操縱市場(chǎng)”的兜底性規(guī)定進(jìn)行了認(rèn)定；再如對(duì)唐健和王黎敏的“老鼠倉(cāng)”交易行為，認(rèn)定其是金融從業(yè)人員的背信行為，并依據(jù)基金法的規(guī)定進(jìn)行了處罰。

　　四是針對(duì)重大案件，啟動(dòng)快速處理機(jī)制，及時(shí)認(rèn)定處罰，有效進(jìn)行了處罰行為。如中捷股份的大股東占用資金案，在接到案件審理后，僅用1個(gè)月就完成了對(duì)中捷股份的審理、告知、聽(tīng)證、送達(dá)等行政處罰程序，有力地維護(hù)了市場(chǎng)秩序，對(duì)市場(chǎng)參與各方投資者進(jìn)行了生動(dòng)的教育。

　　五是案件處理的社會(huì)效果有所提高。今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)以案件處理中發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)行法律法規(guī)中的問(wèn)題和積累的案件素材為基礎(chǔ)，積極推動(dòng)立法修改工作，如積極推動(dòng)并配合全國(guó)人大法工委刑法室，對(duì)刑法修正案(七)中有關(guān)對(duì)金融從業(yè)人員背信行為的界定和法律規(guī)則方面的問(wèn)題展開(kāi)調(diào)研，推動(dòng)這方面立法工作；加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)的配合，對(duì)新型案件的認(rèn)定問(wèn)題，如其中的證據(jù)規(guī)則、證明標(biāo)準(zhǔn)、信息披露責(zé)任人的認(rèn)定等方面，共同研究，推動(dòng)這方面的工作。

　　上述負(fù)責(zé)人指出，證監(jiān)會(huì)在加大行政執(zhí)法力度的同時(shí)，對(duì)于涉嫌犯罪的案件還積極移送公安機(jī)關(guān)處理。為進(jìn)一步加大打擊違法犯罪力度，保護(hù)投資人利益，日前公安部會(huì)同證監(jiān)會(huì)在上海召開(kāi)了“證券犯罪重點(diǎn)案件偵辦工作部署會(huì)議”，針對(duì)當(dāng)前內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)、背信損害上市公司利益以及非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)等證券違法犯罪較為突出的情況，部署涉案地公安機(jī)關(guān)對(duì)今年移送的11起市場(chǎng)關(guān)注度高、社會(huì)危害性大、涉及范圍廣、典型示范強(qiáng)的重點(diǎn)案件開(kāi)展集中打擊行動(dòng)。

　　這位負(fù)責(zé)人最后表示，今后證監(jiān)會(huì)還將積極配合公安部門的行動(dòng)，努力協(xié)同作戰(zhàn)，有效打擊證券違法犯罪活動(dòng)，切實(shí)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。隨著案件進(jìn)展，證監(jiān)會(huì)將陸續(xù)發(fā)布有關(guān)案件的進(jìn)展情況。