新《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》頒布實(shí)施 外資參股上市券商比例不得超25%

　　記者 李俠

　　本報(bào)訊　記者李俠報(bào)道 中國證監(jiān)會近日正式頒布《關(guān)于修改〈外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則〉的決定》和修訂后的《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》。規(guī)則自2008年1月1日起實(shí)施。

　　據(jù)悉，修訂后的《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》的內(nèi)容主要有五個(gè)方面：一是將外資參股證券公司中取得證券從業(yè)資格的人數(shù)要求，從原來的不少于50人降低至不少于30人；二是放寬了外資參股證券公司境外股東的條件，從原來的境外股東限于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，放寬到金融機(jī)構(gòu)和一般機(jī)構(gòu)投資者，并將境外股東持續(xù)經(jīng)營年限從原來的十年以上降低為五年以上；三是取消了外資參股證券公司組織形式為有限責(zé)任公司的限制；四是明確了境外投資者參股上市內(nèi)資證券公司的合法途徑、股東資格和持股比例；五是修改了滯后于現(xiàn)行法律、法規(guī)規(guī)定的部分條款。

　　境內(nèi)、外股東共同出資設(shè)立外資參股證券公司時(shí)，境外股東直接持有和間接控制的股權(quán)比例不超過三分之一。境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)有一名是內(nèi)資證券公司，且其持有外資參股證券公司股權(quán)的比例不低于三分之一。此外，境外股東還應(yīng)具備持續(xù)經(jīng)營五年以上，近三年未受重大處罰、各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)符合規(guī)定等條件。

　　新規(guī)則特別增添了境外投資者參股上市內(nèi)資證券公司的相關(guān)條件和程序，要求單個(gè)境外投資者持有(包括直接持有和間接控制)上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過20%，全部境外投資者持有(包括直接持有和間接控制)上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過25%。