為防范投資風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)所有者權(quán)益，進(jìn)一步加強(qiáng)市屬國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司對(duì)證券投資行為的監(jiān)管，日前，蘇州市國(guó)資委印發(fā)《關(guān)于規(guī)范市屬國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司證券投資行為的通知》。對(duì)市屬國(guó)資公司的投資行為、決策程序、資金來(lái)源以及投資管理等提出明確要求。

　　一是證券投資行為必須遵守國(guó)家法律、法規(guī)，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整的要求，與本公司的主業(yè)發(fā)展和經(jīng)營(yíng)實(shí)力相匹配，堅(jiān)決杜絕因盲目投資而造成國(guó)有資產(chǎn)損失的情況發(fā)生。

　　二是從事證券投資需規(guī)范履行程序。證券投資需經(jīng)董事會(huì)履行決策程序，并有規(guī)范的會(huì)議記錄；須制定風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)案，嚴(yán)格內(nèi)控制度，將風(fēng)險(xiǎn)控制在與總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)；須擁有相應(yīng)的證券投資專業(yè)知識(shí)、履行證券投資職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力和經(jīng)驗(yàn)的人才。

　　三是從事證券投資的資金來(lái)源必須合規(guī)。嚴(yán)禁以財(cái)政性資金、銀行貸款、職工資金和專項(xiàng)資金等各種非公司自有資金從事證券投資。禁止利用非自有資金的時(shí)間差從事委托理財(cái)?shù)韧顿Y，同時(shí)禁止以任何形式的個(gè)人資金進(jìn)行公私不分、混合投資的證券操作。即使用自有資金進(jìn)行證券投資，也必須經(jīng)董事會(huì)決策，并按國(guó)家規(guī)定規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格把握，考核投資收益和規(guī)范收益的使用。

　　四是證券投資須納入授權(quán)經(jīng)營(yíng)國(guó)有資產(chǎn)的管理范圍，規(guī)范地進(jìn)行財(cái)務(wù)核算。所得證券投資收益，應(yīng)按《蘇州市市屬國(guó)有資產(chǎn)收益收繳管理暫行辦法》執(zhí)行。通知特別強(qiáng)調(diào)，如擅自違規(guī)進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資造成國(guó)有資產(chǎn)損失的，將按《蘇州市國(guó)有公司國(guó)有資產(chǎn)重大損失領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究辦法（試行）》規(guī)定處理。