國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳、財(cái)政部辦公廳關(guān)于

　　產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目申報(bào)和管理相關(guān)工作的通知

　　各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委、財(cái)政廳(局)、有關(guān)受托管理機(jī)構(gòu)：

　　為貫徹落實(shí)國(guó)家中長(zhǎng)期科技規(guī)劃和“十一五”高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，促進(jìn)我國(guó)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)的快速發(fā)展，根據(jù)《財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資的若干指導(dǎo)意見(jiàn)》(財(cái)建[2007]8號(hào))的相關(guān)要求，國(guó)家發(fā)展改革委和財(cái)政部將試行產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金支持創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資。現(xiàn)將《2007年產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目申報(bào)指南》和《產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目申報(bào)和管理若干要求(試行)》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，做好相關(guān)項(xiàng)目申報(bào)工作。

　　附件：一、 2007年產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目申報(bào)指南

　　二、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目申報(bào)和管理若干要求(試行)

　　國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)辦公廳

　　財(cái) 政 部 辦 公 廳

　　二〇〇七年八月十三日

　　主題詞：創(chuàng)業(yè)投資 技術(shù)研發(fā) 通知

　　附件一：

　　2007年產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目申報(bào)指南

　　一、 項(xiàng)目實(shí)施重點(diǎn)

　　符合《國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十一五”規(guī)劃》、《當(dāng)前優(yōu)先發(fā)展的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重點(diǎn)領(lǐng)域指南》重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域，重點(diǎn)支持在以下方面從事研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和服務(wù)的相關(guān)項(xiàng)目：

　　集成電路、軟件：已初步完成技術(shù)驗(yàn)證的集成電路芯片設(shè)計(jì)；具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、市場(chǎng)前景好的軟件開(kāi)發(fā)、軟件外包；

　　通信：具備國(guó)際先進(jìn)水平的通信及網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品；

　　數(shù)字音視頻：數(shù)字電視相關(guān)產(chǎn)品，新型顯示器，數(shù)字家庭娛樂(lè)產(chǎn)品；

　　新型元器件：片式化、微型化、集成化、高性能化的各類新型元器件；

　　汽車電子：各類汽車電子控制系統(tǒng)、車用傳感器、執(zhí)行器及零件系統(tǒng)等；

　　信息增值服務(wù)和數(shù)字內(nèi)容服務(wù)：第三方電子商務(wù)交易服務(wù)；面向各種領(lǐng)域的小額支付、移動(dòng)支付、便民和移動(dòng)電子商務(wù)服務(wù)；教育、文化、出版、廣播影視領(lǐng)域數(shù)字內(nèi)容等；

　　新型藥物：已經(jīng)取得臨床批件的新型疫苗、重大疾病防治創(chuàng)新藥物、基因工程藥物、單克隆抗體產(chǎn)品與檢測(cè)試劑；生物芯片；新型醫(yī)用精密診斷及治療設(shè)備等；

　　新材料：新一代半導(dǎo)體材料、平板顯示材料、新能源材料、生物醫(yī)學(xué)材料、特種用途材料等；

　　節(jié)能環(huán)保:高耗能工業(yè)生產(chǎn)節(jié)能與建筑節(jié)能、廢棄物及水資源綜合利用、環(huán)保技術(shù)與設(shè)備等；

　　其他項(xiàng)目：已列入國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目計(jì)劃，適合創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資支持的相關(guān)項(xiàng)目。

　　二、具體要求

　　(一)項(xiàng)目推薦部門(mén)應(yīng)根據(jù)《產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目申報(bào)和管理若干要求(試行)》的有關(guān)規(guī)定，按照項(xiàng)目實(shí)施重點(diǎn)的要求，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況，認(rèn)真做好項(xiàng)目組織和推薦工作。

　　(二)項(xiàng)目推薦部門(mén)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目商業(yè)計(jì)劃書(shū)及相關(guān)附件進(jìn)行認(rèn)真核實(shí)，并負(fù)責(zé)對(duì)其真實(shí)性予以確認(rèn)；在受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目調(diào)查時(shí)積極配合，做好項(xiàng)目遴選工作。

　　(三)項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)實(shí)事求是制定實(shí)施方案，并按照《產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目申報(bào)和管理若干要求(試行)》的有關(guān)規(guī)定編寫(xiě)項(xiàng)目商業(yè)計(jì)劃書(shū)，通過(guò)項(xiàng)目推薦部門(mén)向國(guó)家發(fā)展改革委和財(cái)政部申報(bào)，同時(shí)要通過(guò)網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)提交電子版。

　　(四)各項(xiàng)目推薦部門(mén)推薦項(xiàng)目數(shù)量原則上不超過(guò)5項(xiàng)。請(qǐng)各項(xiàng)目推薦部門(mén)于2007年8月31日前，將項(xiàng)目推薦文件和項(xiàng)目簡(jiǎn)介、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告和有關(guān)附件報(bào)送我委，同時(shí)通過(guò)網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)進(jìn)行推薦(具體方式另行通知)。

　　附件二：

　　產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資

　　項(xiàng)目申報(bào)和管理若干要求(試行)

　　一、國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同財(cái)政部根據(jù)國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、科技發(fā)展規(guī)劃、當(dāng)前優(yōu)先發(fā)展的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重點(diǎn)領(lǐng)域指南等，確定產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目”)支持的重點(diǎn)領(lǐng)域，發(fā)布年度產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目申報(bào)指南(以下簡(jiǎn)稱“申報(bào)指南”)。

　　二、國(guó)家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目支持高新技術(shù)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化。項(xiàng)目應(yīng)具有原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、消化吸收再創(chuàng)新屬性。

　　三、申報(bào)國(guó)家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的單位應(yīng)為高新技術(shù)領(lǐng)域的企業(yè)。項(xiàng)目應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，如需備案或核準(zhǔn)的，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　四、國(guó)家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目有兩種推薦方式：一是由省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市發(fā)展改革委會(huì)同財(cái)政廳(局)推薦；二是由經(jīng)財(cái)政部會(huì)同國(guó)家發(fā)展改革委招標(biāo)確定的受托管理機(jī)構(gòu)推薦。

　　五、地方發(fā)展改革委會(huì)同財(cái)政廳(局)要按照本要求和申報(bào)指南，對(duì)擬推薦的項(xiàng)目進(jìn)行初選，向國(guó)家發(fā)展改革委和財(cái)政部報(bào)送推薦項(xiàng)目文件。中央管理企業(yè)的項(xiàng)目按照屬地管理原則由地方組織申報(bào)。

　　六、受托管理機(jī)構(gòu)按照本要求和申報(bào)指南，對(duì)本機(jī)構(gòu)已經(jīng)投資或已經(jīng)決定投資的項(xiàng)目進(jìn)行篩選，向國(guó)家發(fā)展改革委和財(cái)政部報(bào)送推薦項(xiàng)目文件，同時(shí)附本機(jī)構(gòu)已投資項(xiàng)目的股權(quán)證明或投資協(xié)議。

　　七、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金支持的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目應(yīng)具備以下基本條件：

　　(一)符合項(xiàng)目申報(bào)指南的要求。

　　(二)對(duì)于產(chǎn)品制造類項(xiàng)目，應(yīng)已經(jīng)完成產(chǎn)品技術(shù)的開(kāi)發(fā)和研制，已形成科研成果及產(chǎn)品樣機(jī)、樣品，或已開(kāi)始進(jìn)入小試、中試、臨床階段；

　　對(duì)于服務(wù)類項(xiàng)目，應(yīng)具有較高技術(shù)含量和附加值且可投入市場(chǎng)，已形成清晰明確的商業(yè)模式，具有切實(shí)可行的商業(yè)計(jì)劃。

　　(三)項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)具有專業(yè)的技術(shù)、管理、經(jīng)營(yíng)人才和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，有開(kāi)拓進(jìn)取精神和共同的經(jīng)營(yíng)理念，對(duì)市場(chǎng)前景有良好的判斷力，團(tuán)結(jié)協(xié)作、誠(chéng)實(shí)守信。

　　(四)項(xiàng)目方案合理可行，預(yù)期項(xiàng)目具有較大的市場(chǎng)規(guī)模和較強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，具有較好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。項(xiàng)目符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和節(jié)能、降耗、環(huán)保、安全等要求。

　　(五)項(xiàng)目應(yīng)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，技術(shù)含量較高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬明晰。

　　(六)項(xiàng)目單位應(yīng)具有較強(qiáng)的技術(shù)開(kāi)發(fā)和項(xiàng)目實(shí)施能力，財(cái)務(wù)管理規(guī)范、透明。

　　八、項(xiàng)目單位應(yīng)提交項(xiàng)目商業(yè)計(jì)劃書(shū)(代項(xiàng)目可行性研究報(bào)告)，主要內(nèi)容包括項(xiàng)目摘要、公司介紹、管理團(tuán)隊(duì)和能力、產(chǎn)品或服務(wù)、技術(shù)來(lái)源、市場(chǎng)分析、項(xiàng)目運(yùn)作計(jì)劃、財(cái)務(wù)與成本分析、公司核心競(jìng)爭(zhēng)力等。并附以下材料：

　　(一)項(xiàng)目單位同意投資參股的決議；

　　(二)技術(shù)來(lái)源及技術(shù)先進(jìn)性的有關(guān)證明；

　　(三)項(xiàng)目申報(bào)單位近兩年經(jīng)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和資信材料；

　　(四)項(xiàng)目單位工商登記證明、公司章程、現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)；

　　(五)項(xiàng)目單位的財(cái)務(wù)基本情況；

　　(六)項(xiàng)目所需的其它投資來(lái)源；

　　(七)項(xiàng)目單位對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)材料和所附文件真實(shí)性負(fù)責(zé)的聲明；

　　(八)申報(bào)指南中要求提供的其他材料。

　　九、國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同財(cái)政部組織專家組或委托咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)推薦項(xiàng)目進(jìn)行專家評(píng)審或評(píng)估，必要時(shí)可征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。

　　十、專家組應(yīng)由專業(yè)性、權(quán)威性、代表性、中立性，且與項(xiàng)目無(wú)重大相關(guān)利益的專家組成。專家組應(yīng)包括投資管理、技術(shù)、財(cái)務(wù)等方面專家，以及受托管理機(jī)構(gòu)的專家。專家組應(yīng)科學(xué)、客觀、公正地評(píng)審項(xiàng)目。

　　十一、國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同財(cái)政部按照科學(xué)、公平、擇優(yōu)的原則，根據(jù)專家評(píng)審意見(jiàn)或咨詢機(jī)構(gòu)的評(píng)估意見(jiàn)，提出擬支持的國(guó)家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目建議名單及資金初步安排意見(jiàn)送受托管理機(jī)構(gòu)。

　　十二、受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照國(guó)家發(fā)展改革委和財(cái)政部的委托，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查和股權(quán)談判，與項(xiàng)目單位簽訂投資協(xié)議。受托管理機(jī)構(gòu)在盡職調(diào)查和股權(quán)談判中，如發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目虛假瞞報(bào)等重大情況或項(xiàng)目發(fā)生重大變化的，應(yīng)及時(shí)報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部，提出對(duì)項(xiàng)目的調(diào)整建議。受托管理機(jī)構(gòu)在完成盡職調(diào)查和股權(quán)談判后，將調(diào)查報(bào)告和項(xiàng)目投資協(xié)議報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委和財(cái)政部。

　　十三、國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同財(cái)政部根據(jù)受托管理機(jī)構(gòu)的調(diào)查報(bào)告和項(xiàng)目投資協(xié)議，批復(fù)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目，確定國(guó)家投資額度，確認(rèn)項(xiàng)目的受托管理機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目投資協(xié)議等。批復(fù)的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目納入國(guó)家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目計(jì)劃。國(guó)家安排資金可一次承諾，并按照項(xiàng)目投資協(xié)議分期到位。

　　十四、國(guó)家資金在被投資企業(yè)中原則上不控股。

　　十五、對(duì)于已經(jīng)安排國(guó)家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資資金的項(xiàng)目，根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況，受托管理機(jī)構(gòu)可以提出追加國(guó)家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資的申請(qǐng)，但需按照上述程序重新評(píng)審評(píng)估審批。

　　十六、受托管理機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)國(guó)家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的管理和輔導(dǎo)，每年八月和次年二月將上半年和全年項(xiàng)目進(jìn)展情況報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部。地方發(fā)展改革委和財(cái)政廳(局)對(duì)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目要加強(qiáng)協(xié)調(diào)，積極推進(jìn)，對(duì)于項(xiàng)目發(fā)生重大變化的，應(yīng)及時(shí)向國(guó)家發(fā)展改革委和財(cái)政部反映情況。