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新浪財(cái)經(jīng)

部委工作組濟(jì)南督查魯能股權(quán)變動(dòng) 收購(gòu)人進(jìn)退徘徊

http://www.sina.com.cn 2007年04月28日 09:10 21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道

  本報(bào)記者 錢 述

  監(jiān)管部門第一次針對(duì)魯能集團(tuán)的股權(quán)變動(dòng)做出了正式表態(tài)。

  4月27日,“魯能系”三家上市公司魯能泰山廣宇發(fā)展金馬集團(tuán)同時(shí)發(fā)布公告稱,間接控制人北京國(guó)源聯(lián)合有限公司(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)源聯(lián)合”)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令整改,并于5月31日之前提出整改方案。在整改完成之前,國(guó)源聯(lián)合不得對(duì)上述股份行使表決權(quán)。

  證監(jiān)會(huì)在發(fā)給北京國(guó)元聯(lián)合并同時(shí)抄送三家上市公司的《責(zé)令整改通知書》中稱,國(guó)源聯(lián)合收購(gòu)魯能集團(tuán)的行為,已構(gòu)成對(duì)3家上市公司的間接收購(gòu),但國(guó)源聯(lián)合在“收購(gòu)魯能集團(tuán)過(guò)程中,未向我會(huì)提交任何有關(guān)收購(gòu)的申請(qǐng)文件”。

  業(yè)內(nèi)人士介紹,按照正常程序,類似重大收購(gòu)至少應(yīng)該走三步:向證監(jiān)會(huì)報(bào)批、公告、要約收購(gòu),“但國(guó)聯(lián)一步未走”。

  多方消息證實(shí),春節(jié)前,由多個(gè)中央部委人士組成的工作組就開始對(duì)此事進(jìn)行調(diào)查,這些部委包括證監(jiān)會(huì)、國(guó)資委、發(fā)改委等,主要工作在濟(jì)南,“調(diào)查工作緊張高效,甚至春節(jié)期間也沒(méi)有休息”。

  在近3個(gè)月的調(diào)查和溝通之后,證監(jiān)會(huì)終于下發(fā)整改通知。這也是有關(guān)部門第一次對(duì)媒體在今年年初披露的山東第一大集團(tuán)“魯能集團(tuán)變相私有化”做出的正式表態(tài)。

  不知是否巧合,4月初國(guó)務(wù)院辦公廳剛剛下發(fā)了《關(guān)于“十一五”深化電力體制改革的實(shí)施意見》,其中提出須“妥善解決電網(wǎng)企業(yè)職工持有發(fā)電企業(yè)股權(quán)問(wèn)題”。

  實(shí)際控制人被勒令整改

  證監(jiān)會(huì)發(fā)出責(zé)令整改通知書起源于媒體報(bào)道過(guò)的魯能集團(tuán)悄然改制,經(jīng)過(guò)一番騰挪跌宕的改制后,最終,在2006年5月27日的收購(gòu)?fù)瓿珊螅饺似髽I(yè)北京國(guó)源聯(lián)合有限公司成為魯能的實(shí)際控制人。

  魯能集團(tuán)實(shí)際控制人發(fā)生變化,在相關(guān)媒體報(bào)道之前并沒(méi)有對(duì)外公布,魯能集團(tuán)旗下三家上市公司也沒(méi)有披露實(shí)際控制人產(chǎn)生變更。但北京國(guó)源聯(lián)合早已完成了相關(guān)“變身”的工商登記手續(xù)。

  證監(jiān)會(huì)在對(duì)北京國(guó)源聯(lián)合的整改通知書中指出:北京國(guó)源聯(lián)合2006年5月27日與山東魯能物業(yè)公司等46家股東簽署協(xié)議,收購(gòu)山東魯能集團(tuán)有限公司(魯能集團(tuán))60.09%的股份,同時(shí),又向魯能集團(tuán)增資22.35億元。增資擴(kuò)股完成之后,北京國(guó)源聯(lián)合持有魯能集團(tuán)41.788億股份,占總股本的57.29%,成為魯能集團(tuán)控股股東。

  證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,鑒于魯能集團(tuán)擁有金馬集團(tuán)、廣宇發(fā)展、魯能泰山3家上市公司控制權(quán),北京國(guó)源聯(lián)合收購(gòu)魯能集團(tuán)的行為,已構(gòu)成對(duì)3家上市公司的間接收購(gòu),北京國(guó)源聯(lián)合應(yīng)根據(jù)《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》履行相應(yīng)義務(wù),但在北京國(guó)源聯(lián)合收購(gòu)魯能集團(tuán)過(guò)程中,未向證監(jiān)會(huì)提交任何有關(guān)收購(gòu)的申請(qǐng)文件。

  整改通知書強(qiáng)調(diào),北京國(guó)源聯(lián)合通過(guò)收購(gòu)魯能集團(tuán),間接收購(gòu)廣宇發(fā)展20.04%股權(quán)、魯能泰山26.07%股權(quán)的行為,違反了《證券法》第九十四條、《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十二條的規(guī)定。

  比如,《證券法》第九十四條規(guī)定:“以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí),達(dá)成協(xié)議后,收購(gòu)人必須在三日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告,并予公告”。

  這意味著,對(duì)于間接收購(gòu)廣宇發(fā)展、魯能泰山,國(guó)源聯(lián)合如果要達(dá)到證監(jiān)會(huì)的整改要求,必須要重新向證監(jiān)會(huì)及證券交易所進(jìn)行書面報(bào)告,并予以公告。

  此外,北京國(guó)源聯(lián)合通過(guò)收購(gòu)魯能集團(tuán),間接收購(gòu)金馬集團(tuán)36.42%股權(quán)的行為,已經(jīng)達(dá)到了要約收購(gòu)的30%界限。所以證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào),上述舉動(dòng)違反了《證券法》第九十四條和第九十六條、《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十二條和第十四條的規(guī)定。

  也就是說(shuō),對(duì)于間接收購(gòu)金馬集團(tuán),國(guó)源聯(lián)合即便達(dá)到證監(jiān)會(huì)的整改要求,也必須重新履行要約收購(gòu)的義務(wù)。

  《證券法》對(duì)要約收購(gòu)的要求是,收購(gòu)人必須事先向證監(jiān)會(huì)報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書,并同時(shí)提交證券交易所;在報(bào)送收購(gòu)報(bào)告書之日起十五日后,公告其收購(gòu)要約;在上述期限內(nèi),國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)上市公司收購(gòu)報(bào)告書不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知收購(gòu)人,收購(gòu)人不得公告其收購(gòu)要約;收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于三十日,并不得超過(guò)六十日。

  而無(wú)論國(guó)源聯(lián)合的整改措施能否被證監(jiān)會(huì)通過(guò),處罰已經(jīng)在所難免。

  根據(jù)《證券法》第二百一十三條規(guī)定,證監(jiān)會(huì)將對(duì)其責(zé)令改正,給予警告,并處以十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

  繞不過(guò)去的懸念

  值得注意的是,今年1月16日、17日,金馬集團(tuán)、魯能泰山和廣宇發(fā)展等三級(jí)魯能系的上市公司就先后發(fā)布澄清公告,公告對(duì)媒體披露的魯能集團(tuán)的股權(quán)變動(dòng)以及增資擴(kuò)股給予了證實(shí)。

  上述幾份公告共同顯示,除國(guó)源聯(lián)合之外,魯能集團(tuán)的原股東中國(guó)水電工會(huì)山東電力委員會(huì)也在同日(2006年5月27日)將其持有的魯能集團(tuán)31.52%的股份轉(zhuǎn)讓給首大

能源集團(tuán)有限公司。

  2006年6月28日,經(jīng)魯能集團(tuán)2006年度第三次股東會(huì)決定,魯能集團(tuán)的注冊(cè)資本金由357654萬(wàn)元增加至729400萬(wàn)元,增資擴(kuò)股后,國(guó)源聯(lián)合持股57.29%,首大能源持股38.59%;原魯能集團(tuán)的三家小股東持股4.12%。并且,魯能集團(tuán)已于2006年6月30日辦理了工商變更。

  資料顯示,北京國(guó)源聯(lián)合有限公司成立于2004年3月4日,注冊(cè)資本金250000萬(wàn)元,注冊(cè)地為北京市順義區(qū)北京空港物流園區(qū)綠生路2號(hào),法定代表人為李彬。

  首大能源集團(tuán)有限公司成立于2001年10月,注冊(cè)資本金120000萬(wàn)元,注冊(cè)地為北京市西城區(qū)金融大街35號(hào),法定代表人為熊宏偉。

  根據(jù)當(dāng)時(shí)魯能集團(tuán)給上市公司的復(fù)函,國(guó)源聯(lián)合以57.29%的持股比例絕對(duì)控股魯能集團(tuán)的背后,還有一家榮達(dá)聚亨通過(guò)新時(shí)代信托持有北京國(guó)源聯(lián)合95%的股權(quán),而幾個(gè)陌生的自然人趙興銀、鄧紅、杜偉和包頭市黃河路橋工程有限公司分別持有榮達(dá)聚亨52%、10%、8%和30%的股權(quán),趙興銀從而成為魯能集團(tuán)的實(shí)際控制人。

  可趙是何方神圣?這一系列復(fù)雜交易目的何在?

  業(yè)內(nèi)人士指出,要重新獲得審批,這些問(wèn)題背后的懸念都繞不過(guò)去。

  未來(lái)的兩種可能

  如果國(guó)源聯(lián)合按照相關(guān)法規(guī)重新履行程序,執(zhí)行所有應(yīng)披露的義務(wù),能否順利通過(guò)相關(guān)部門的審核?

  一直關(guān)注魯能事件進(jìn)展的中國(guó)投資協(xié)會(huì)能源經(jīng)濟(jì)研究中心副理事長(zhǎng)、原中國(guó)電力企業(yè)聯(lián)合會(huì)秘書長(zhǎng)陳望祥對(duì)此的觀點(diǎn)是——“依然還有懸念”,因?yàn)椤斑@并不能對(duì)魯能集團(tuán)之前的違規(guī)產(chǎn)生任何補(bǔ)救”。

  陳望祥認(rèn)為,此次證監(jiān)會(huì)的整改通知,已經(jīng)證明了魯能集團(tuán)之前的股權(quán)變動(dòng)已經(jīng)違反了相關(guān)證券法規(guī)——而之前魯能集團(tuán)職工持股的操作也有違規(guī)之嫌。

  從2002年底開始,魯能集團(tuán)逐漸完成了職工集資改制,從那時(shí)開始到2005年年末,魯能集團(tuán)直接或間接地從國(guó)有的魯能控股處陸續(xù)收購(gòu)了一批重量級(jí)資產(chǎn)或股權(quán),最終形成了魯能集團(tuán)今天的主要結(jié)構(gòu)——以發(fā)電為主業(yè)的魯能發(fā)展、以物流和

房地產(chǎn)為主體的魯能物資集團(tuán)、以房地產(chǎn)為主業(yè)的魯能置業(yè)和恒源置業(yè)及掌握大量北方煤電項(xiàng)目的魯能礦業(yè)集團(tuán)的部分股權(quán)。

  但早在2003年8月,國(guó)資委、國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部聯(lián)合下發(fā)緊急通知,明確要求“暫停電力系統(tǒng)職工投資電力企業(yè)”(即國(guó)資37號(hào)文)。

  國(guó)資37號(hào)文認(rèn)為,電力系統(tǒng)職工投資問(wèn)題明顯,如“違規(guī)實(shí)施國(guó)有電力企業(yè)職工持股改制;企業(yè)改制未經(jīng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)

審計(jì),國(guó)有資產(chǎn)未經(jīng)評(píng)估或未通過(guò)公開競(jìng)價(jià)方式出售;國(guó)有電力企業(yè)的利潤(rùn)向電力系統(tǒng)職工投資的企業(yè)轉(zhuǎn)移等”。

  文件明確規(guī)定,“為規(guī)范電力市場(chǎng)秩序和企業(yè)改制工作,防止國(guó)有資產(chǎn)流失”,須“暫停電力企業(yè)職工投資發(fā)電或電網(wǎng)業(yè)務(wù)的電力企業(yè)”,并做出五條嚴(yán)格規(guī)定。其中第四條明確指出,“違反國(guó)辦發(fā)[2000]69號(hào)文件有關(guān)規(guī)定的投資和交易活動(dòng)一律無(wú)效”。

  國(guó)辦發(fā)69號(hào)文規(guī)定:“除按國(guó)家規(guī)定程序?qū)徟馁Y產(chǎn)重組、電站出售、盤活存量項(xiàng)目外,停止其他任何形式的國(guó)有電力資產(chǎn)的流動(dòng),包括電力資產(chǎn)的重組、上市、轉(zhuǎn)讓、劃撥及主業(yè)外的投資等;凡項(xiàng)目未經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn),其已經(jīng)變現(xiàn)所得的資金應(yīng)停止使用并予以暫時(shí)凍結(jié)”。

  陳望祥認(rèn)為,參照于此,魯能集團(tuán)至少有以下行為需要厘清:

  其一,從國(guó)有的魯能控股獲得的發(fā)電機(jī)組是否合法;其二,2002年至2003年初發(fā)動(dòng)山東省電力集團(tuán)職工集資、將魯能集團(tuán)改制為職工持股公司之舉是否合乎規(guī)定?其三,在魯能集團(tuán)改制完成之后,投資發(fā)電業(yè)務(wù)是否違規(guī)?

  所以對(duì)于未來(lái)的事件走向,陳望詳認(rèn)為,要么是在國(guó)源聯(lián)合完成整改之前,魯能集團(tuán)先解決自己的歷史問(wèn)題,要么“國(guó)源聯(lián)合可以以不知情為由退出對(duì)魯能集團(tuán)的收購(gòu),以便有關(guān)部門對(duì)魯能集團(tuán)之前的問(wèn)題進(jìn)一步了解。”

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