國務(wù)院法制辦負(fù)責(zé)人就《國家自然科學(xué)基金條例》答記者問

　　本報記者 李立

　　國務(wù)院公布的《國家自然科學(xué)基金條例》(以下簡稱條例)將于2007年4月1日起施行。國務(wù)院法制辦負(fù)責(zé)人就條例的有關(guān)問題回答了記者的提問。

　　自然科學(xué)基金已資助近10萬個研究項目

　　問：對自然科學(xué)基金使用與管理進(jìn)行立法的背景是什么？

　　答：長期以來，如何使國家有限的科研經(jīng)費(fèi)發(fā)揮最大效益，一直是困擾有關(guān)方面的難題。科學(xué)基金制破解了這個難題�？茖W(xué)基金制是由出資人設(shè)置基金，采取自主申請、專家評審、擇優(yōu)支持的機(jī)制，資助特定科學(xué)技術(shù)研究的制度。這項制度在發(fā)達(dá)國家取得了顯著成效。我國于1981年11月由中央財政撥款設(shè)立自然科學(xué)基金，用于資助基礎(chǔ)研究。20多年來，自然科學(xué)基金累計發(fā)放資助經(jīng)費(fèi)近200億元，資助了近10萬個研究項目，取得了一批在國內(nèi)外具有領(lǐng)先水平的研究成果。為了進(jìn)一步完善科學(xué)基金制，提高自然科學(xué)基金使用效益，有必要制定《國家自然科學(xué)基金條例》。

　　兩項自身條件加上依托單位

　　問：科研人員申請國家自然科學(xué)基金資助應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？

　　答：依照本條例規(guī)定，從事基礎(chǔ)研究的科研人員申請基金資助應(yīng)當(dāng)具備三個條件：一是，具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷。二是，具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱)或者博士學(xué)位，或者有兩名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱)的科研人員推薦。三是，有依托單位。依托單位對申請人申請基金資助、實施基金資助項目等活動提供幫助和相應(yīng)的研究條件并進(jìn)行管理。要求申請人有依托單位是世界上許多國家的通行做法。為了給無工作單位或者所在單位不是依托單位的從事基礎(chǔ)研究的科研人員也提供申請基金資助的機(jī)會，條例還規(guī)定這些科研人員取得在基金管理機(jī)構(gòu)注冊的依托單位的同意，也可以作為其依托單位。

　　不符合年度基金項目指南的資助申請不受理

　　問：條例對確定基金資助項目是怎樣規(guī)定的？

　　答：條例對如何確定基金資助項目作了四個方面規(guī)定：一是，基金管理機(jī)構(gòu)制定基金發(fā)展規(guī)劃和年度基金項目指南，根據(jù)國家相關(guān)發(fā)展規(guī)劃明確優(yōu)先發(fā)展的領(lǐng)域、優(yōu)先支持的項目范圍。二是，申請人以年度基金項目指南為基礎(chǔ)確定研究項目、提出資助申請；基金管理機(jī)構(gòu)對不符合年度基金項目指南要求的資助申請不予受理。三是，評審專家對基金資助申請從科學(xué)價值、創(chuàng)新性、社會影響、可行性等方面進(jìn)行判斷和評價，提出評審意見。四是，基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)評審專家意見以及本條例規(guī)定，決定予以資助的研究項目。

　　對學(xué)術(shù)判斷有不同意見不得提出復(fù)審

　　問：依靠專家、公正評審是科學(xué)基金制的重要特點，對此，條例是如何規(guī)定的？

　　答：發(fā)揮專家的專業(yè)優(yōu)勢，擇優(yōu)確定需要資助的研究項目，條例規(guī)定了四項制度：一是，同行評議制度�；�金管理機(jī)構(gòu)對基金資助申請應(yīng)當(dāng)先從同行專家?guī)熘须S機(jī)選擇3名以上專家進(jìn)行通訊評審，再組織專家進(jìn)行會議評審。此外，條例對于創(chuàng)新性強(qiáng)、通訊評審中多數(shù)評審專家認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)予以資助的申請項目(俗稱“非共識項目”)，經(jīng)兩名參加會議評審的專家署名推薦，可以進(jìn)行會議評審，但推薦意見應(yīng)當(dāng)予以公布。會議評審提出的評審意見應(yīng)當(dāng)通過投票表決。二是，基金管理機(jī)構(gòu)工作人員不得干預(yù)評審專家的評審工作，不得因與評審專家有不同學(xué)術(shù)觀點否定評審專家的評審意見；申請人對評審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見，不得作為提出復(fù)審請求的理由。三是，在基金資助項目評審工作中，基金管理機(jī)構(gòu)工作人員、評審專家是申請人或者參與者的近親屬等條例規(guī)定的三種回避情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避。此外，條例允許申請人向基金管理機(jī)構(gòu)提供3名以內(nèi)不適宜評審其申請的評審專家名單。四是，復(fù)審制度。申請人對基金管理機(jī)構(gòu)作出的不予受理或者不予資助的決定不服的，可以向基金管理機(jī)構(gòu)提出復(fù)審請求�；�金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)完成審查。

　　基金資助項目進(jìn)展情況要定期報告

　　問：為了使獲得基金資助的研究項目得到有效實施，條例規(guī)定了哪些制度？

　　答：獲得基金資助的研究項目能否得到有效實施，是科學(xué)基金能否發(fā)揮其效益的重要環(huán)節(jié)。為避免弄虛作假、敷衍塞責(zé)，條例制定了五項制度：一是，項目計劃書制度。項目計劃書應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金資助申請?zhí)顚�，并作為項目�?fù)責(zé)人開展研究工作的依據(jù)，同時也作為依托單位、基金管理機(jī)構(gòu)保障、檢查項目實施的法定文件。二是，定期報告制度。項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按年度提交項目進(jìn)展報告，并在資助期滿后提交結(jié)題報告；基金資助項目的研究內(nèi)容或者研究計劃需要作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)及時提出變更申請。三是，項目負(fù)責(zé)人變更核準(zhǔn)制度�；�金資助項目實施中，依托單位不得擅自變更項目負(fù)責(zé)人；在項目負(fù)責(zé)人出現(xiàn)剽竊他人科學(xué)研究成果等三種法定變更情形時，依托單位應(yīng)當(dāng)及時報請基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，變更項目負(fù)責(zé)人。四是，依托單位責(zé)任制度。依托單位應(yīng)當(dāng)履行提供基金資助項目實施條件、監(jiān)督基金資助經(jīng)費(fèi)的使用等五項職責(zé)，并按年度向基金管理機(jī)構(gòu)提交基金資助項目管理報告。五是，抽查制度�；�金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對基金資助項目實施情況和依托單位履行職責(zé)情況進(jìn)行抽查，對未按照項目計劃書實施基金資助項目的，給予警告，暫緩撥款，責(zé)令改正；逾期不改正的，撤銷資助，追回已撥付的資助經(jīng)費(fèi)。

　　自律審查監(jiān)督處罰并舉杜絕弄虛作假

　　問：近年來，國內(nèi)外在科技領(lǐng)域都出現(xiàn)了一些弄虛作假現(xiàn)象，社會反響很大，大家普遍希望重塑科學(xué)精神。對此，條例是如何規(guī)定的？

　　答：盡管在自然科學(xué)基金申請與資助工作中弄虛作假的現(xiàn)象只是極少數(shù)，但影響很壞，必須堅決予以制止。據(jù)此，條例作了五個方面的規(guī)定：一是，加強(qiáng)自律。申請人或者項目負(fù)責(zé)人要對其提交材料的真實性負(fù)責(zé)；在開展研究工作的同時，要作好基金資助項目實施情況的原始記錄。二是，加強(qiáng)審查。依托單位和基金管理機(jī)構(gòu)要分別審查申請人或者項目負(fù)責(zé)人提交材料的真實性；在審核項目負(fù)責(zé)人提交的年度進(jìn)展報告、結(jié)題報告以及抽查基金資助項目實施情況時，應(yīng)當(dāng)查看項目實施情況的原始記錄。三是，加強(qiáng)社會監(jiān)督�；�金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對外公布已受理的基金資助項目申請、決定予以資助的項目、結(jié)題報告和研究成果報告、基金管理機(jī)構(gòu)的抽查結(jié)果，以及每個年度的基金資助經(jīng)費(fèi)的撥付情況、基金資助工作定期評估報告、對違反本條例規(guī)定行為的處罰情況等相關(guān)材料；任何單位或者個人發(fā)現(xiàn)有違反本條例規(guī)定行為的，都可以提出檢舉或者控告。四是，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立項目負(fù)責(zé)人、依托單位信譽(yù)檔案；定期對評審專家進(jìn)行評估，建立評審專家信譽(yù)檔案。此外，條例允許申請人就評審專家的評審工作向基金管理機(jī)構(gòu)提出意見，基金管理機(jī)構(gòu)在對評審專家評估時應(yīng)當(dāng)參考申請人的意見。五是，加大處罰力度。對弄虛作假情節(jié)嚴(yán)重的申請人或者項目負(fù)責(zé)人、參與者，3至5年或者5至7年不得申請基金資助，同時，也不得晉升專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱)；對因違反本條例規(guī)定、受到刑事處罰的，當(dāng)事人終身不得申請基金資助。

　　本報北京3月21日訊