全國證券期貨監(jiān)管工作會議指出：抓住有利時機 繼續(xù)推進資本市場改革

　　本報北京1月21日訊記者李俠報道全國證券期貨監(jiān)管工作會議日前在京召開，會議對2006年資本市場改革發(fā)展和證券期貨監(jiān)管工作作了總結(jié)，分析了當前資本市場發(fā)展形勢，就學習貫徹落實全國金融工作會議精神、繼續(xù)做好今后一個時期資本市場改革發(fā)展工作作了全面部署。中國證監(jiān)會黨委書記、主席尚福林指出，隨著以股權(quán)分置改革為重點的基礎性制度建設深入開展，資本市場正在發(fā)生轉(zhuǎn)折性變化。當前，必須對市場形勢有清醒的判斷，不斷深化對資本市場改革發(fā)展的認識，在扎實做好基礎性建設、鞏固和發(fā)展好已有工作成果的同時，抓住有利時機，繼續(xù)推進資本市場各項改革發(fā)展工作。

　　尚福林指出，今后一個時期，要堅持以鄧小平理論和“

三個代表”重要思想為指導，以科學發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)資本市場改革和發(fā)展全局，深入貫徹落實《若干意見》和全國金融工作會議精神，以解決市場體制性、機制性問題為著眼點，以加強基礎性制度建設為支撐，以強化資本市場監(jiān)管為保障，完善市場結(jié)構(gòu)，進一步拓展市場廣度和深度，發(fā)揮市場功能，不斷提升市場運行效率和競爭力，努力構(gòu)建保障資本市場持續(xù)健康發(fā)展、有效防范化解風險的長效機制，不斷增強資本市場服務國民經(jīng)濟發(fā)展的能力。重點做好以下幾方面工作。

　　第一，以穩(wěn)步推進多層次市場體系建設為重點，完善市場結(jié)構(gòu)，健全市場功能。重點發(fā)展交易所主板市場，繼續(xù)推進中小企業(yè)板塊建設，積極推進創(chuàng)業(yè)板市場建設，進一步發(fā)展代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，構(gòu)建統(tǒng)一監(jiān)管下的全國性場外交易市場，探索適應多層次市場建設需要的交易制度創(chuàng)新，建立全國統(tǒng)一的非上市公眾公司監(jiān)管體制和持續(xù)監(jiān)管制度。同時，積極穩(wěn)妥發(fā)展公司債券等固定收益類產(chǎn)品市場，推動建立統(tǒng)一互聯(lián)的債券市場。

　　第二，以改進治理水平和增強透明度為重點，進一步做好提高上市公司質(zhì)量工作。進一步加強上市公司基礎性制度建設，改進和完善日常監(jiān)管。進一步強化轄區(qū)監(jiān)管責任制，完善綜合監(jiān)管體系，繼續(xù)完善直接融資和再融資制度，推動市場化并購重組，從增量和存量兩個方面改善上市公司結(jié)構(gòu)，支持上市公司不斷提高質(zhì)量。

　　第三，以增強監(jiān)管的針對性和有效性為重點，全面提高證券經(jīng)營機構(gòu)及證券服務機構(gòu)規(guī)范化運作水平。抓緊落實綜合治理各項收尾工作，確保證券公司綜合治理按既定目標圓滿完成，如期轉(zhuǎn)入新的常規(guī)監(jiān)管階段，健全防范風險的長效機制。加強對基金業(yè)務活動及從業(yè)人員的監(jiān)管，加強對證券服務機構(gòu)的監(jiān)管，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，防范風險，推動證券經(jīng)營和服務業(yè)務良性發(fā)展。

　　第四，以執(zhí)行新會計、新審計準則為重點，切實提高資本市場財務會計信息披露質(zhì)量。加大培訓力度，加強上市公司和證券期貨經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行新會計準則的監(jiān)管，查處嚴重利潤操縱行為，確保新舊會計準則平穩(wěn)銜接。全面推行新的注冊會計師執(zhí)業(yè)準則，進一步發(fā)揮會計師事務所和資產(chǎn)評估機構(gòu)在提高資本市場財務會計信息質(zhì)量方面的作用。

　　第五，以創(chuàng)新發(fā)展為重點，推動證券公司和基金管理公司做優(yōu)做強。按照“試點先行，逐步推開”的原則，支持證券公司進行產(chǎn)品、服務和組織創(chuàng)新。繼續(xù)推進行業(yè)整合，促進全行業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制、盈利模式和改善行業(yè)形態(tài)。豐富基金產(chǎn)品類別，穩(wěn)妥推進封閉式基金轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新，審慎推進基金公司開展專戶理財業(yè)務試點。積極推動各類合規(guī)長期資金進入股市，促進機構(gòu)投資者協(xié)調(diào)發(fā)展。

　　第六，以穩(wěn)妥推出金融期貨為重點，更好地發(fā)揮期貨市場功能。全面落實金融期貨相關(guān)制度安排和各項準備工作，在準備充分、條件成熟的情況下推出股指期貨。繼續(xù)深入開展金融期貨投資者教育工作。建立健全金融期貨與證券現(xiàn)貨市場風險監(jiān)控、信息溝通和監(jiān)管協(xié)作的工作機制。做好《期貨交易管理條例》出臺后的實施準備工作，進一步完善保證金安全存管的制度性安排，適時推出新的商品期貨和其他衍生交易品種。

　　第七，以提高執(zhí)法效率為重點，加快市場法規(guī)體系和執(zhí)法機制建設。加緊推動與《公司法》《證券法》配套的資本市場行政法規(guī)立法工作，建立健全證券執(zhí)法體制，積極探索證券期貨監(jiān)管執(zhí)法中的行政和解模式。加大打擊非法證券經(jīng)營活動的力度，推動建立打擊非法證券活動的聯(lián)合工作機制和執(zhí)法機制。

　　第八，以切實促進我國資本市場健康發(fā)展為重點，穩(wěn)步推進對外開放。繼續(xù)支持境內(nèi)企業(yè)充分利用境內(nèi)外兩個市場優(yōu)化資源配置，支持符合條件的證券、期貨公司在香港設立分支機構(gòu)，審慎推進基金公司、證券公司QDII試點，深化國際合作與交流，逐步擴大我國資本市場影響力。

　　第九，以提高監(jiān)管能力為重點，加強隊伍建設和內(nèi)部管理。進一步加強系統(tǒng)黨的建設，繼續(xù)在系統(tǒng)內(nèi)深入開展治理商業(yè)賄賂工作，進一步加強黨風廉政制度建設和反腐敗工作。加強證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)隊伍建設和內(nèi)部管理，進一步提高監(jiān)管能力，為順利推進資本市場各項改革和監(jiān)管工作提供強有力的人才支持和組織保障。

　　尚福林最后強調(diào)，當前我國資本市場正處在一個重要的發(fā)展機遇期，證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)要按照中央經(jīng)濟工作會議和全國金融工作會議的整體部署，在以胡錦濤為總書記的黨中央領(lǐng)導下，抓住機遇、再接再厲，銳意進取，堅持不懈地推進我國資本市場的改革和發(fā)展工作，迎接黨的十七大勝利召開。

　　

證監(jiān)會副主席范福春作了會議總結(jié)講話，證監(jiān)會領(lǐng)導屠光紹、李小雪、桂敏杰、莊心一、姚剛、劉新華、姜洋出席會議。