本報北京12月21日訊記者李俠報道國務(wù)院辦公廳日前發(fā)布了《關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》，要求完善打擊非法證券活動的政策法規(guī)和聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制，從根本上遏制非法證券活動蔓延勢頭。

　　根據(jù)通知，由證監(jiān)會牽頭，公安部、工商總局、銀監(jiān)會并邀請高法院、高檢院等有關(guān)單位參加，成立打擊非法證券活動協(xié)調(diào)小組，負(fù)責(zé)打擊非法證券活動的組織協(xié)調(diào)、政策解釋、性質(zhì)認(rèn)定等工作，協(xié)調(diào)小組辦公室設(shè)在證監(jiān)會。

　　通知對擅自公開發(fā)行、變相公開發(fā)行和非法經(jīng)營

證券業(yè)務(wù)予以了界定。其中，向不特定對象發(fā)行

股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報經(jīng)

證監(jiān)會核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的，為非公開發(fā)行。非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行。嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票。向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計不得超過200人。通知明確，股票承銷、經(jīng)紀(jì)（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營，未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，其他任何機(jī)構(gòu)和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

　　通知明確規(guī)定，嚴(yán)禁擅自公開發(fā)行股票，嚴(yán)禁變相公開發(fā)行股票，嚴(yán)禁非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。違反上述三項規(guī)定的，應(yīng)堅決予以取締，并依法追究法律責(zé)任。

　　通知要求，證監(jiān)會要根據(jù)公司法和證券法有關(guān)規(guī)定，盡快研究制定有關(guān)公開發(fā)行股票但不在證券交易所上市的股份有限公司管理規(guī)定，明確非上市公眾公司設(shè)立和發(fā)行的條件、發(fā)行審核程序、登記托管及轉(zhuǎn)讓規(guī)則等，將非上市公眾公司監(jiān)管納入法制軌道。