|
首次提請(qǐng)審議的反洗錢法草案提出，重點(diǎn)監(jiān)控貪污賄賂及金融犯罪的違法所得
本報(bào)記者 趙杰 發(fā)自北京
根據(jù)首次提請(qǐng)審議的反洗錢法草案(下稱“草案”)，除金融機(jī)構(gòu)外，房地產(chǎn)銷售機(jī)構(gòu)、貴金屬和珠寶交易機(jī)構(gòu)、拍賣企業(yè)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等特定非金融機(jī)構(gòu)，也應(yīng)
承擔(dān)預(yù)防監(jiān)控洗錢的義務(wù)。
同時(shí)，昨天提請(qǐng)十屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十一次會(huì)議審議的草案還提出，貪污賄賂犯罪及金融犯罪的違法所得，將是反洗錢的重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象。
全國(guó)人大常委會(huì)預(yù)算工作委員會(huì)主任、草案起草小組組長(zhǎng)俞光遠(yuǎn)昨天接受《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》采訪時(shí)表示，這是出于“加大反貪污力度”和“維護(hù)金融安全”的考慮，意味著貪污賄賂犯罪和金融犯罪被列入洗錢犯罪的上游犯罪。
擴(kuò)大反洗錢義務(wù)主體
草案規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立大額和可疑交易報(bào)告制度、反洗錢內(nèi)部控制制度，設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或指定專門負(fù)責(zé)人員。
草案并規(guī)定，上述機(jī)構(gòu)應(yīng)建立客戶身份識(shí)別制度，向公安、工商等部門核實(shí)客戶的有關(guān)身份信息；并特別規(guī)定，應(yīng)當(dāng)對(duì)符合一定條件的公職人員重點(diǎn)進(jìn)行身份識(shí)別和賬戶、資金往來(lái)情況的監(jiān)測(cè)。
“這些規(guī)定明確了金融機(jī)構(gòu)和特定非金融機(jī)構(gòu)的反洗錢義務(wù)主體身份。”俞光遠(yuǎn)告訴記者。
值得一提的是，“特定非金融機(jī)構(gòu)”被明確為房地產(chǎn)銷售機(jī)構(gòu)、貴金屬和珠寶交易機(jī)構(gòu)、拍賣企業(yè)、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。之所以要強(qiáng)調(diào)這些機(jī)構(gòu)的反洗錢義務(wù)，俞光遠(yuǎn)認(rèn)為，是因?yàn)槟壳跋村X活動(dòng)有從金融領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到上述防控薄弱領(lǐng)域的趨勢(shì)，而這些領(lǐng)域又有現(xiàn)金流動(dòng)頻繁、交易數(shù)額大的特點(diǎn)，很可能為洗錢分子利用。
加強(qiáng)反洗錢國(guó)際合作
草案提出，加強(qiáng)反洗錢國(guó)際合作，遵循維護(hù)國(guó)家主權(quán)和平等互利原則，參加有關(guān)國(guó)際組織。
反洗錢專家、中國(guó)國(guó)際貿(mào)易仲裁委員會(huì)委員張起淮律師認(rèn)為，此規(guī)定表明，中國(guó)的反洗錢范圍擴(kuò)大了，反腐敗力度在加大，“比較重要的一點(diǎn)，就是跟蹤目前國(guó)際洗錢犯罪新特征更緊，進(jìn)一步加強(qiáng)了與國(guó)際的接軌，具有務(wù)實(shí)性和超前性。”
草案對(duì)執(zhí)行環(huán)節(jié)也作出了具體規(guī)定，要求設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或指定專門負(fù)責(zé)人員。“這些專門機(jī)構(gòu)的主要作用在于預(yù)防和監(jiān)控，而專門負(fù)責(zé)人員將主要由這些機(jī)構(gòu)來(lái)指定產(chǎn)生。”俞光遠(yuǎn)說(shuō)。
關(guān)于設(shè)立專門機(jī)構(gòu)和專門負(fù)責(zé)人，張起淮認(rèn)為，應(yīng)有專項(xiàng)資金支持；同時(shí)更重要的是，要保證它們的獨(dú)立性，“最好獨(dú)立于金融機(jī)構(gòu)和特定非金融機(jī)構(gòu)之外”。
| 
