李偉在企業國有產權管理暨產權交易機構工作會上的講話

　　(二○○六年二月二十二日)

　　同志們：

　　剛才榮融同志作了一個很重要的報告，我要講的只是對榮融同志報告中提到的企業國有產權交易監管方面的工作再做一些補充。隨著社會主義市場經濟體制的逐步完善，國有

企業改革的進一步深化，特別是到今年年底，我們加入WTO的承諾要全部兌現，我國的經濟發展要進入一個新的歷史階段，產權交易、國有產權管理工作就顯得越來越重要，對其要求也越來越高。我認為這次會議的重要所在，就是大家要認清形勢、明確任務，促使產權交易監管和國有產權管理工作進一步規范制度，完善機制，力爭通過兩到三年的時間再上一個新的臺階。下面，我談兩個方面的意見，供大家參考。

　　一、企業國有產權交易監管工作取得重要進展

　　加強企業國有產權交易監管，促進國有產權有序流轉，是完善國有資產監管體制、促進國有企業健康發展的一項十分重要和長期的任務。國資委成來以來，按照《企業國有資產監督管理暫行條例》中加強企業國有產權交易監管的要求，以及黨中央、中央紀委關于加強國有企業黨風建設和反腐倡廉工作的要求，從基礎制度建設入手，通過制定《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》（國資委、財政部令第3號）及其配套文件，不斷建立和完善相關監管制度，落實了從基礎上加強國有資產監管和從源頭上防治腐敗的制度要求，基本形成了以規范決策、進場交易、機構選擇、信息公開、競價交易、規范操作、信息統計、監督檢查為主要內容的，規范企業國有產權有序流轉的統一的監督制度體系。從兩年多的實踐效果看，我感覺至少在以下四個方面取得了明顯成效。

　�。ㄒ唬┐龠M了企業國有產權規范有序流轉，增進了社會和諧。

　　在國資委成立初期，我們曾進行了一些有針對性的調研。通過調研發現，雖然多數地區對企業國有產權交易的監管都有不同程度的制度要求，有一定的規則，但是我們感到普遍存在缺乏統一性、缺乏規范性、缺乏嚴密性這三個方面的問題，不要講全國的統一了，有的省內地區的統一都談不到，實際上影響了產權交易的有效進行，影響了國有產權的有序流轉，在一定的程度上，也制約和影響了國有企業的深化改革和健康發展。所以國資委以及有關部門有針對性地采取了相關措施，3號令是我們整個產權交易規范化、統一化的一個重要的基礎性文件，3號令的頒發及其以后各項補充制度規定，逐步形成了產權交易制度體系的一個雛形。特別是針對企業國有產權向管理層轉讓中存在的問題，去年我們又與財政部發布了《企業國有產權向管理層轉讓暫行規定》（國資發產權[2005]78號）。這些制度規定的實施，促進落實了社會公眾的知情權，相關主體的平等參與權，保護了職工和債權人的合法權益，在一定程度上促進了產權轉讓工作的規范開展。

　　促進落實了社會公眾必要的知情權。企業國有資產屬于國家所有。國有企業的改革與發展離不開社會各界的支持與參與，更離不開國有企業職工的直接參與。以前由于缺乏必要的信息公開制度，國有企業的改革在操作過程當中，只是由相關部門、企業和少數人進行，社會公眾往往由于不知情，尤其是我們國有企業職工缺乏必要的知情權，或者他們無法得到全面的信息，而對我們企業的改革，包括對有些企業重組、產權的流轉產生質疑甚至反對，以至形成不滿和抵觸情緒。企業國有產權進場交易制度的實施，使相關的信息有了統一的發布渠道，社會公眾獲得了一定知情權，一定程度上有了是否參與受讓的自我決策權，同時也在一定程度上增加了監督權。我在講這個問題的時候之所以使用了“一定”限制詞，是因為在這方面我們做得還很不夠，社會、職工的知情權、參與權、監督權現在還并沒有像我們所期望的那樣得到充分有效的發揮。有了這么一個過程，就使我們國有企業改革的實施過程當中，一些職工因信息不明產生的抵觸情緒在一定程度上轉化為對國有企業改革的理解和支持，進而促進了國有企業改制和國有產權轉讓中和諧氛圍的形成。

　　相關主體有了平等的參與權。國有產權的有序流轉，參與主體的平等權利很重要，這在過去那種少數人決策的體制下是不可能實現的。3號令對受讓主體的范圍應該說是非常開放的，至少在文件規定上是全方位開放的。國內外守法誠信、有實力的法人和自然人，只要在國家政策允許的范圍內，都可以公開參與受讓企業國有產權。在后來的78號文件中，通過對管理層作為特殊受讓主體進行必要的約束，使其與其他受讓主體平等地參與受讓企業國有產權，這樣的制度安排，既有利于完善企業法人治理結構，引進技術和資金，提高管理水平，促進企業發展，同時也有利于促進國有經濟布局和結構的戰略性調整，加快國有企業改革步伐，還有利于保護改革過程決策者，保護管理層及其他參與者的合法權益。這對我們國企改革決策者也是一種保護和愛護。沒有這樣一個過程，過去那種少數人決策，即使是正確的，即使對國有企業改革是有利的，社會的輿論和社會各界不了解這個決策過程，也會提出各種質疑，也會使客觀正確的決策受到不公正的待遇。因為他的決策過程不透明、不公開，人民完全可以對他的決策進行質疑。因此，這樣一個公開透明的過程，實際也是保護了我們國有企業決策者。

　　職工的合法權益進一步得到了保障。在國有企業改革中，在國有產權轉讓的過程當中，怎么更好的保障職工的合法權益。在一段時間內，一個突出的問題就是企業國有產權向其他所有制形式轉移過程當中，職工的利益受到了損害，特別是我們的這些職工都是在過去計劃經濟體制下，為國民經濟的發展作出了貢獻，而在這個轉制的過程當中，我們還沒有來得及形成制度法規的保護。如果我們在國有企業改革過程當中，不能夠有效保護職工的合法權益，甚至使他們權益受到損害，實際上我們的改革就會難以順利進行，社會也得不到和諧發展。在規范國有企業改制和國有企業產權交易監管制度過程當中強調對企業職工合法權益的保護，強調落實職工安置事項，我們已經看到了職工對國有企業改革的態度產生了良性轉變，越來越理解和支持，從而對促進國有企業改革和發展起到積極作用。

　�。ǘ�）積極促進社會資源配置方式的轉變。

　　我們講國有產權規范有序的流轉，相當重要的一個方面，就是要促進社會資源的有效配置。通過這些年來的工作，我們已經較好地促進了這方面的轉變。計劃經濟時期，我國國有經濟布局和結構基本上是以行政配置為主，在從計劃經濟向社會主義市場經濟過渡時期，雖然有了市場調節的需求和市場配置資源的探索，但是國有資產的行政管理方式仍然制約了市場配置資源作用的發揮。按照黨的十六大和十六屆三中全會提出的繼續調整國民經濟布局和結構，深化國有資產管理體制改革的要求，國有資本將更多的投向關系國家安全和國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域，其他行業或領域的國有企業，將通過資產重組和結構調整，在市場公平競爭中優勝劣汰。在這個過程當中，應當更大程度的發揮市場在配置資源中的基礎性作用，要通過規范發展產權交易市場，促進企業國有產權的有序流轉。

　　通過市場尋找和選擇受讓方，有效避免行政性資源配置的局限性和盲目性。一是通過產權交易機構規范而專業地發布產權轉讓信息，使受讓方的征集范圍更廣、更有針對性，既避免了行政性配置資源中存在的“拉郎配”，又有效突破了地域分割，行業封鎖等不利因素，還有效地堵住了個別人私下自買自賣企業國有產權的通道。國資委成立前的一段時期，在計劃經濟體制向市場經濟體制轉化的過程中這些問題是非常突出的，尤其是國有資產的流失，向少數個別人流失的問題是非常突出的，這也是當時社會反映最強烈的問題之一。二是在實行進場交易中，轉讓方除了要認真制定轉讓方案以外，還要結合項目的特點提出必要的受讓條件要求，意向受讓方除了要對轉讓方和標的企業進行前期盡職調查外，還得對競爭對手進行充分研究，對國家有關產業政策、涉及的職工安置問題等有充分的了解，使市場中的交易活動更趨于理性。也就是說現在的產權交易不單單是一部分產權的變動了，涉及到國家的產業政策，涉及到未來的發展，涉及到職工的安置等方方面面，要求轉讓、受讓雙方的權利義務相統一。三是進場交易之后，產權交易機構作為組織交易的責任主體，要對轉讓、受讓方行為的合理性進行審核，保證交易撮合、結算、變更按制度規范進行，提高了交易的誠信度和安全性，有效避免了場外交易中拖欠轉讓價款，違反交易合同，許多已經完成的交易無法實施，以及職工安置責任得不到落實等問題。在過去產權交易實踐過程當中，剛才講到這些問題在一些地區是非常突出的。表面上、形式上實行了產權的轉讓，但在實際上不少涉及職工切身利益、國有產權保障方面的工作并沒有得到真正落實。現在按照規范、統一、公開要求進行的產權交易在這些方面逐步得到了保證。

　　通過市場發現價格機制，使企業國有產權的轉讓價格趨于合理，為各方面普遍接受。過去企業國有產權轉讓價格問題一直存在著較大爭議，其主要原因就是缺乏合理的定價機制，特別是人為干預、社會中介機構的違規操作等方面的問題，更使人們容易對定價的結果產生懷疑，從而形成無論價格高低，都有可能產生是否存在國有資產流失的問題。實際上在有些產權轉讓過程當中，人們對這些問題的質疑、批評、譴責，不在于它的絕對價格，而在于它的過程。我們現在所規范的企業國有產權交易，最重要的就是要規范過程。隨著市場交易制度的實施，初步形成了企業國有產權轉讓的市場定價機制，也就是以資產評估結果為參考依據，通過公開披露轉讓信息以充分發現買主，再經由各意向受讓人的市場競價形成最終的轉讓價格。如果沒有這個市場競爭的過程，大家往往會對評估價格形成誤區。實際上這個評估由于各方面的限制，也只是一個參考依據，需要通過市場競爭機制的驗證。由于市場行情變化和供求博弈的作用，有的轉讓價高于評估結果數倍，評估結果在這時僅僅是轉讓價格起步值的參考而已。凡是在產權交易市場中規范操作的，轉讓方可以合法的賣，受讓方可以放心的買，交易機構可以大膽的組織交易，審批方也得以從不知該賣給誰和不知道賣多少價格的雙重焦慮中解脫出來。因此，靠進場交易制度和價格競爭機制來把關，不但可以使我們的這些焦慮和憂慮大大減少，更能夠使我們國有資產既實現流轉加快又能夠維護國有產權和職工的合法權益。應該明確的是即使在掛牌后只產生一個受讓方，而按掛牌價進行轉讓，也與那種不進場直接按評估結果協議轉讓有本質的不同，因為后者的價值依據沒有經過市場供求博弈的檢驗，其資源配置主體仍然不是市場。我到國資委以后第一次出差到上海產權交易所去的時候就講了這個觀點，當時他們講過去統計的時候，把掛牌以后只有一個受讓方的按協議轉讓來統計，我說這就應該列到競價方式統計范圍。為什么呢？經過市場的競價過程了，這個價格只有一家接受，我認為它實際上已成為市場行為認可的結果，這應該說符合公開、公正、公平的原則。他們說這一塊如果列進去，以后統計競價水平就提高了。你只要按規定走掛牌程序了，我認為它就應該納入實質性的競價范疇了。這樣的產權轉讓就可以放心多了，就可以說經過社會和市場檢驗了。當然，在我們具體考核比較產權交易機構組織競價的核心能力時，可以有另行的計算方法。通過公開透明的市場競價，才能實現資產的市場價格，至少在這個階段是真實的市場價格，也許過了兩年之后，隨著國民經濟的發展，產業的發展變化，它的價格是變化的、是動態的，同樣差不多類型的財產，上半年的價格和下半年的價格會不一樣，很難有可比性。因為與國民經濟發展的不同階段，產業發展所處的不同時期一樣，它的價值也發生變化。但至少在這個時段上，目前來講也只有通過這樣公開透明的競價方式，才能實現它的真實市場價格，我們進場交易制度所追求的一個主要目標就是要發現轉讓標的的真實價格。

　　進場交易制度促進了轉讓方從注重談判要約到注重方案規范的轉變，使企業國有產權轉讓的決策過程得到統一規范。以前多數企業在轉讓前沒有注重產權轉讓方案的研究，有的只是象征性地做了一個轉讓方案，在實施過程中也難以起到約束作用，更多的精力是投入到個別項目、個別條款的談判中。進場交易制度實施后，轉讓方必須及早對國有資產轉讓方案的必要性和可行性進行研究、論證，對受讓條件提出明確無誤的要求，對職工安置方案由職代會進行審議通過并報勞動保障部門批準，對債務處置方式獲得債權人的認同和支持。這些制度要求不但使企業國有產權轉讓的決策過程更加統一規范，也增加了交易的前瞻性、整體性，減少了盲目性，從而有利于國有經濟布局和結構調整規劃的落實，有利于資源配置效果的科學實現。

　�。ㄈ�）促進形成了分類監管，共同監管的監管機制。

　　企業國有產權交易涉及面廣、操作程序多，政策復雜，給監管工作帶來很大難度。以前的企業國有產權轉讓實行的是協議基礎上的審批制度，相關部門既要審批經濟行為，又要批準交易結果；既要審核方案，又要批準價格，還要監督甚至直接參與轉讓過程，這就造成了一方面存在著審批時間要求緊和人員不足造成的無法了解實際情況，無法深入核實問題等弊端；另一方面也存在著無法區分責任，難以實施有效監督的問題。這個過程實際上是勉為其難的，是上級部門勉為其難的過程，實際上是責任不落實，模糊責任的過程。最后出了問題誰都可以推，結果或者國有產權流轉不暢，或者國有資產流失了，卻都找不到責任人。一些在方案制定，受讓方選擇、社會中介機構操作、職工合法權益保護以及定價過程中存在的問題不是被掩蓋起來，就是無法追究責任。在統一的企業國有產權交易監管制度中，在對整個操作程序進行統一規范的基礎上，明確劃分了轉讓方、批準機構、有關政府部門、社會中介機構、產權交易機構的職責和操作要求，既便利了操作，又有利于監督，使監管工作找到責任人和落腳點。

　　幾年來，各地國資委通過組織清產核資，全面摸清了所出資企業的家底；通過組織對部分企業財務審計結果的抽查，加強了對企業財務工作的監督；通過組織對企業資產評估備案情況進行專項監督檢查，進一步規范了企業資產評估的行為；通過對產權交易機構進行全面評審，促進了相關機構加強基礎管理，提高規范操作水平；通過與紀檢監察部門配合，對監督檢查中發現的、媒體反映的和群眾舉報的涉及國有產權交易的違規操作問題加大了處罰力度。2004年按照中紀委的統一要求，我們會同財政部、監察部、工商總局以落實進場交易制度為主要內容，組織了全國聯合監督檢查工作。2005年，我們在充分總結四部委聯合檢查經驗的基礎上，又專門組織了對中央企業國有產權轉讓管理情況的核查工作，并對部分中央企業進行了重點抽查。到2005年底，國資委、財政部等六部委下發了《關于做好企業國有產權轉讓監督檢查工作的通知》，正式建立了統一的企業國有產權轉讓監督檢查制度。通過組織專項檢查、評審與綜合監督檢查工作，各級國資委逐步探索形成了分類監督、共同監管的工作機制，達到了統一思想，提高認識，總結經驗，促進交流，發現問題，促進規范，完善政策，共同提高的目標。

　�。ㄋ模┐龠M了區域性產權交易市場體系的形成。

　　針對歷史原因造成的機構繁多、市場分割、多頭管理、各自為政的現狀，各地國資委通過選擇確定產權交易機構，促進市場資源整合等多種措施，規劃發展當地產權交易市場。有的地方對原有的產權交易機構進行了合并，有的地方探索了省市共建，一些地方采取了異地聯建、異地委托方式，還有一些地方針對地區內產權交易機構分散、規模小，不利于加強監管和產權交易市場發展等現狀，按照統一監管機構、統一信息發布、統一交易規則、統一審核鑒證、統一收費標準的原則，對全省產權交易機構進行了整合，發揮了產權交易市場的整體資源優勢。此外，還有一些地方國資委通過與相關部門協調，將土地、房產以及涉訴資產、不良資產、國有及國有控股企業實物資產納入產權交易機構公開交易，擴大了業務范圍，促進了國有資產保值增值。區域性產權交易市場體系的建立和探索，為形成全國性的產權交易市場體系積累了初步的經驗。

　　同志們，從我們所做的工作，所取得的成效來看，我們正在形成以3號令及其配套文件為制度基礎，以各地國資委選擇的產權交易機構為操作平臺，以國資委、財政部、發改委、監察部、工商總局、證監會等系統為監管主體，以產權交易信息監測網絡和產權交易行業自律為市場紐帶的產權交易市場體系，產權交易市場正在發展成為中國資本市場的一個重要組成部分�？梢哉f，產權交易制度的實施，是我國改革發展中社會效益、資產效益實現方式的一個多方面的綜合轉變，是有中國特色的一種操作創新。

　　二、加強監管、規范操作、促進產權交易市場健康發展

　　黨的十六大明確了毫不動搖地鞏固和發展公有制經濟、毫不動搖地鼓勵、支持和引導非公有制經濟發展的方針。這表明，企業國有產權的流轉及加強企業國有產權交易監管將是一項持久的重要工作。幾年來，我們在加強企業國有產權交易監管和促進國有產權有序流轉等方面取得了明顯成績，但還只能算是一個開頭，我們今后要走的路還很長，要干的事很多，在看到成績的同時，我們更應該看到在進場交易制度落實、產權交易監管、產權交易機構規范操作等方面還存在不少問題，需要各地國資委、產權交易機構繼續努力，共同探索，加以解決。

　　要加快國有經濟布局和結構的戰略性調整，要實現國有資產的保值增值，非常重要的落腳點就是國有產權的管理。在一定歷史時期內，要實現中央企業之間的產權調整，中央企業的產權和地方國有產權之間的組合與調整，地方國有企業之間的產權調整，以及國有企業產權和多種所有制、非國有企業之間的產權調整組合，對產權交易市場的要求就更高了。從長遠來講，產權交易市場要在以下四個方面進行完善：一是規則的統一；二是操作的規范；三是信息的對稱；四是行為的公開。我認為這是一個完善的交易市場很重要的要素，要通過進一步規范發展產權交易市場達到以下三個目標：一是達到社會效果的公正，通過產權交易市場，社會認為效果是公正的；二是社會信用的增強。也就是整個產權交易體系，它的運轉信用是得到社會認可的；三是要提高社會資源的有效配置。最終通過這些工作促進整個社會資源的有效配置，這是我們的長遠目標。從現實出發，我們的長遠目標和我們的階段性目標要有區別，因為畢竟我們的產權交易市場還是新興的市場，市場化的進程還比較短，我們的法制環境、社會信用環境離一個完善的市場機制還有很多不足，不能獨立的或者孤立的對產權交易市場提出超出社會現實的要求。所以從總體上來看，對整個產權交易市場體系的建立，要上臺階是對的，但是在具體操作過程當中，一定要有長遠性的目標和階段性目標的區別，而且各地各省要結合自己的實際情況制訂自己不同發展階段的發展目標。在這里我再強調以下幾個方面的問題：

　�。ㄒ唬┻M一步提高思想認識，不斷夯實監管工作基礎。

　　企業國有產權交易監管和規范發展產權交易市場工作，是加強國有資產監管，促進國有企業改革與發展，實現國有資本有序規范流轉的一項重要基礎性工作。雖然我們這幾年建立了一定的基礎，但一定要認識到這個基礎還不完善，還不牢固，現在要積極探索，要把相當精力放在夯實基礎上。夯實基礎和積極探索，兩個方面不能偏廢。我們在提倡大膽積極探索的同時，一定還要把相當多的精力放在夯實基礎方面。有些最基本、最基礎的工作往往在實際工作當中得不到應有的重視，我們在產權交易市場體系建立過程當中，有很多是基礎性工作，我們現在很薄弱，要提高認識，重視基礎性的工作。我們這兩年取得了進展，取得了初步成效，但是千萬不要對此過于樂觀，不要估計太高。我認為基礎工作打得越牢，樓才能造得越高，發展才可能越快。

　�。ǘ�）進一步完善國有產權進場交易制度。

　　從實際操作情況來看，制度建設問題是比較突出的，比如國有產權協議轉讓審批的問題。在3號令中，對一些特殊的國有產權轉讓事項，有經省級以上國資監管機構批準后，可以進行協議轉讓的特別規定。但在實際工作中，有的地方在審批時把關不嚴，對部分轉讓產權后國有不再控股的項目也實行協議轉讓。有的自行下放對協議轉讓的審批權限，或對一些批準的協議轉讓價格，自行在資產評估結果的基礎上打折、優惠，有些地方在制定審核企業國有產權轉讓方案時，沒有按照國有經濟布局和結構調整規劃進行嚴格把關，出現了規范方案與操作“兩張皮”現象；還有一些地方忽視對企業國有產權轉讓中受讓條件的制定和受讓資格的審核把關，使產權交易中出現了較多的糾紛。對此我們將在廣泛征求意見的基礎上，及早對有關問題研究提出細化規范的補充規定。為利用好大家這次難得的齊聚機會，產權局已經起草了一個初步意見，請大家認真討論。各地國資委一方面要加強工作溝通，及時反映工作中出現的新情況、新問題，另一方面要做好補充規定的貫徹落實工作。在這方面我要重點強調檢查和處理，制定制度實際上并不難，但制度制定最多只是完成了工作的一半，更重要是執行，而執行重點在于檢查和處理。對檢查當中發現的問題，要及時處理、及時糾正，制度的建立重點還在于貫徹落實、檢查處置，沒有后面的工作，前面所做的都前功盡棄，我們在實際工作當中，一定要注意這一點。

　　（三）進一步提高進場率和競價率。

　　3號令發布實施以來，隨著各級國資委會同有關部門不斷采取有效措施加大貫徹落實力度，場外交易已經大大減少。但個別地區、個別企業依然存在進場率不高問題。進場率是指已經進場與應當進場的企業國有產權轉讓項目數之比。這是衡量各級國資委貫徹落實3號令的一個重要指標，“應進都進”是各級國資委及所出資企業的重要職責。個別地區由于交易機構遲遲沒有確認，監管工作沒有及時到位，造成進場率很低；少數地方習慣于審批，使一些應進場交易的項目采取了協議轉讓；一些地方和機構大量安排進場但不掛牌的項目，未利用市場的兩個發現功能，使進場流于形式；個別企業由于沒有落實相關政策和職責，或由于利益分配等問題擅自進行場外交易。針對目前落實進場交易制度中存在的問題。我委將在進一步明確有關要求的基礎上，逐步加強對各省級國資委對協議轉讓審批事項的監測工作，通過對各地審批協議轉讓事項的及時跟蹤監測，了解各地的規范操作情況。同時，我們將進一步加強與有關部門的協調，進一步發揮社會監督作用，取得對進場交易制度落實的工作支持，加大對場外違規交易的查處力度，切實提高企業國有產權轉讓的進場率。

　　項目進場之后競價率不高是各地產權交易機構普遍存在的一個問題。這里所講的實際用于考核比較產權交易機構競價組織程度的競價率，是指通過競價方式交易的項目數與掛牌項目數之比。造成競價率不高的因素雖然很多，但從目前情況看，一些產權交易機構沒有充分發揮市場應有的作用是一個重要因素。要想使進場交易制度真正落到實處，既要做到“制度約束人”，更要做到“效果吸引人”。在我們組織的幾次檢查中，一些對進場交易有不同看法的人曾提出，所謂進場交易只不過是由產權交易機構“填個表格、發條消息、出個鑒證、收點費用”，這話可能說得有點偏頗，但在某種程度上也反映出目前一些產權交易機構還沒有在企業國有產權進場交易中履行好交易市場兩個發現的本質功能。為進一步發揮產權交易市場的資源配置功能，提高進場交易成效，我們將圍繞完善交易規則、創新競價方式、提高競價能力等方面進行探索，就如何提高競價率，充分發揮市場配置資源的效果進行專題研究，總結推廣各地產權交易機構在組織競價交易中的成功經驗，進一步提高企業國有產權進場交易中的競價交易比例，更好地實現國有產權在轉讓中的保值增值。在競價交易方式探索創新中，大家要解放思想，要積極運用好電子競價和網絡競價等先進的方法和技術。各地國資委和產權交易機構要在加強監管和規范操作的同時，不斷促進所選擇的機構提高產權交易服務水平，為國有經濟布局和結構調整，乃至全社會的資源優化配置提供一個高效的交易平臺。

　�。ㄋ模┻M一步加強企業國有產權交易監管。

　　實際上從我對市場經濟國家一些情況的了解看，對交易風險包括金融風險的防范，主要強調三個要素，監管在其中只是處在第三要素。第一要素是企業的法人治理結構。從產權交易來說，轉讓方希望實現賣出財產價值最大化，他如果有這個機制的話，你不用過多的擔心，其他人不可能比他考慮更多。但是我們不一樣，我們是國有資產，責任沒有落實，如果通過協議轉讓暗箱操作，就有可能產生流失。買的人希望能夠以最低的價格買到這筆資產。因此，在國外的公司治理能夠形成有效的風險制約機制，但我們現在還不太行。第二位要素是市場的自律機制和約束機制。大家在這個行業之內要形成一種自律和約束，誰要惡意違反，就要出局，你就失去信用，你的銀行貸款、財產保險等服務，都會因你的誠信狀態而改變。第三才是政府的外部監管。根據現在我們國家的實際情況，我還必須強調，在相當長的一個階段，我們的外部監管還必須發揮重要作用。所以要強調進一步加強企業國有產權交易的監管，這個監管包括基礎工作的建設，如統一規則，統一制度，統一信息等。只有這樣才能夠實現前面提到的三個目標中的最后一個目標，就能不斷提高社會資源的有效配置。從現在了解情況看，在企業國有產權交易監管方面還是不同程度地存在著一些問題。

　　一是一些地方國資委對企業國有產權交易的日常監管還沒有真正落到實處。表現在沒有落實具體監管工作的職責和崗位責任，沒有建立必要的監管責任制度。責任制很重要，一定要落實到責任，這個責任一定要細化到部門，一定要細化到責任人。責任落實以后，做好了我知道表揚誰，做得不好我知道批評誰，有了問題知道該處置誰。如果不能落實到具體的人頭上，這個責任就是空的、虛的。所以在落實責任制上，要有具體措施。

　　二是對產權交易機構的規范操作的監管不到位。由于各交易機構之間存在一定程度的業務競爭關系，雖然采取了一些合作措施，但在促進機構發展，擴展交易量，提高影響力等利益驅動中，一些機構放松了對工作質量的把關，忽視了對規范操作的要求，有的人就是利用了這種不規范的操作，制造了腐敗，制造了國有資產流失。如果都按照規范性的操作，好多漏洞都可以堵死，很多問題都可以避免。

　　三是產權交易機構基礎管理水平亟待強化。中國產權交易市場的建立還處于初級階段，基礎管理水平的提高與現在社會經濟發展需求的差距還是很大的，大家一定要認識這個問題，切實加強人才的培訓和管理水平的提高。各地國資委要進一步建立完善監管制度，理順監管關系，落實監管責任，建立正常的信息溝通渠道，做好工作協調，解決存在問題，加強工作指導，不斷提高產權交易機構的規范化服務水平。當然在監管工作當中，也要注意一種傾向掩蓋另一種傾向，就是監管是政府行為，運作是機構企業的市場行為，這兩者之間還是要有嚴格的責任區別。也就是監管者要做到監管盡責，但又不能越位。不能把由市場和機構企業應完成的工作又拉回到政府部門中來，不要越俎代庖，不要再重復過去自己管不了又管不好的事情，大家在工作當中千萬要注意這方面的問題，不要越位，不要再走回頭路和老路，不要再重復過去的教訓。今年我們將通過建立企業國有產權交易信息監測系統，實現對重點交易環節及時有效的跟蹤監測，促進監管工作的深入。要把全國產權交易市場的聯網和信息監測的長遠目標和中期、近期的目標細化，明確在什么時間達到什么目標。我們的產權交易市場要提高它的規范和誠信，要大大提高其資源配置效率，要實施及時有效的監管，就必須加強交易和監管的

　�。ㄎ澹┘涌煨袠I協會籌建，促進加強行業自律。

　　按照市場化的原則規范和發展各類行業協會、商會等自律性組織，是完善市場體系，規范市場秩序的重要內容，規范發展產權交易市場更是國務院明確我委牽頭的重要工作任務。隨著企業國有產權進場交易制度的建立，產權交易市場已經成為國有經濟布局和結構調整的一個重要渠道。但從目前情況看，進一步落實企業國有產權交易監管制度，促進產權交易市場規范發展仍然是一項十分重要而長期的任務，特別是涉及的一些產權交易行業標準、規范不統一問題如不及早解決，將會嚴重影響相關制度的深入貫徹和落實。對此，許多產權交易機構一直在呼吁及早成立行業自律性組織，進一步加強行業自律，發揮自律組織的規范性和約束性作用。我們認為：成立產權交易行業協會十分必要和迫切，目前條件亦業已具備。對于行業協會的定位，我們認為應該是，按照市場化運作的，促進產權交易市場規范發展的行業自律性組織。行業協會應能為業務主管單位服務，為行業發展服務，為會員服務。應當具備行業自律與約束功能，發揮監督和協調作用；應當具備為政府和會員的雙向溝通功能，發揮橋梁和紐帶作用；應當具備指導與服務功能，起到促進行業健康發展作用。

　　剛才提到了西方市場經濟國家的市場自我約束和自律是非常重要的一個方面，他們的約束和自律很多是通過協會的形式來實現的。剛才榮融同志說了，希望我們的產權交易協會能夠高起點起步，能夠在不太長的時間內，在發揮行業的自律約束和對機構的服務作用方面作出表率。我感到目前條件是成熟的，這是大家的需求，社會的需求，國資委也有同樣的認識。這次會議的重要任務就是要落實相關任務，按照方案的要求加快籌備建立產權交易行業協會的各項工作。

　　同志們，經過大家的共同努力，企業國有產權交易監管制度的實施取得了較好的社會和經濟效果。隨著國有經濟布局和結構調整步伐的加快，國有企業改革的不斷深入，企業國有產權交易工作將面臨新的任務和要求，我們要總結經驗，加強監管，不斷探索，完善制度，努力把企業國有產權交易工作和監管工作提高到新的更高的水平，發揮更大的作用。