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本報(bào)記者 李進(jìn) 南京報(bào)道
3月15日下午6時(shí)30分，被告席上的國(guó)洪起緩緩起身，轉(zhuǎn)向旁聽(tīng)席上昔日的手下和朋友，無(wú)奈地笑了笑，在法警的押送下緩緩走出南京市中級(jí)人民法院第二法庭——為期兩天的國(guó)洪起金融詐騙案的庭審終于結(jié)束。
這是國(guó)洪起自2005年3月23月因涉嫌合同詐騙罪，被江蘇省公安廳刑事拘留后的首次公開(kāi)露面，同年9月29日，國(guó)和另一名被告吳克夫被江蘇省人民檢察院批準(zhǔn)逮捕。
來(lái)自無(wú)錫市中級(jí)人民法院的主審法官宣布，該案將擇日宣判。
兩項(xiàng)罪名
根據(jù)國(guó)洪起案公訴方——無(wú)錫人民檢察院的指控，被告單位北京賽克賽斯公司(下稱(chēng)賽克賽斯)、被告人國(guó)洪起與被告人吳克夫(吳系廣東證券西華路營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人)犯有合同詐騙罪，被告單位山東九九公司(下稱(chēng)山東九九)和被告人國(guó)洪起犯有虛報(bào)注冊(cè)資本罪。
14日進(jìn)行的法庭調(diào)查中，國(guó)洪起的妻子孫滌非以訴訟代表人身份出庭；但作為賽克賽斯和山東九九的法定代表人的孫滌非稱(chēng)，其對(duì)于兩公司的具體情況不甚了解，甚至連公司的股東也不了解。
來(lái)自北京、南京和無(wú)錫三地四所、近10名律師組成了陣容龐大的辯護(hù)團(tuán)隊(duì)，為國(guó)洪起和吳克夫作無(wú)罪辯護(hù)，京都律師事務(wù)所的著名律師田文昌擔(dān)任國(guó)洪起的個(gè)人辯護(hù)律師。
針對(duì)合同詐騙罪，公訴方指出，國(guó)洪起因證券業(yè)務(wù)關(guān)系而結(jié)識(shí)了擔(dān)任廣東證券西華路營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的被告人吳克夫。
2001年初，南京祿口國(guó)際機(jī)場(chǎng)投資管理有限公司(下稱(chēng)寧祿投資)以4.47億元(其中1.47億元是他方委托寧祿投資管理的資產(chǎn))買(mǎi)賣(mài)股票，但在之后半年多的時(shí)間里，寧祿投資所持股票市值出現(xiàn)大規(guī)模“縮水”。
此時(shí)，經(jīng)人介紹，寧祿投資董事長(zhǎng)陳小戎與國(guó)洪起相識(shí)。雙方短暫接觸，即達(dá)成了賽克賽斯幫助寧祿投資買(mǎi)賣(mài)國(guó)債理財(cái)?shù)囊庀颉?/p>
同年10月，國(guó)洪起胞弟?chē)?guó)洪新(時(shí)任賽克賽斯法人代表)與寧祿投資簽訂委托理財(cái)協(xié)議：
賽克賽斯將3億元資金存入寧祿投資開(kāi)設(shè)在西華路營(yíng)業(yè)部的證券資金賬戶(hù)，置換寧祿投資已經(jīng)縮水的29526.33萬(wàn)元(截至當(dāng)年9月21日的市值)的股票和10037.71萬(wàn)元資金；其中的1.47億元由賽克賽斯退還給委托寧祿投資公司進(jìn)行資產(chǎn)管理的他方。與此同時(shí)，賽克賽斯負(fù)責(zé)將寧祿投資賬戶(hù)中的3億元委托理財(cái)資金買(mǎi)賣(mài)國(guó)債理財(cái)，期限自2001年9月21日至2004年12月31日。
按照協(xié)議，賽克賽斯向后者支付9%的年收益及前期利息1000萬(wàn)元，協(xié)議到期后，賽克賽斯公司還需支付本金3.1億元。賽克賽斯公司將提供1億元國(guó)債存入作為監(jiān)管方的廣證西華路營(yíng)業(yè)部作為履約擔(dān)保。
控方指證，2001年10月9日，吳克夫根據(jù)國(guó)洪起的要求，指使西華路營(yíng)業(yè)部的工作人員向?qū)幍撏顿Y出具了虛假的3億元資金的轉(zhuǎn)入憑證及資金對(duì)賬單；并在當(dāng)天下午，在寧祿投資有關(guān)人員離開(kāi)西華路營(yíng)業(yè)部后，再將轉(zhuǎn)入寧祿投資賬戶(hù)內(nèi)的3億元資金轉(zhuǎn)出。寧祿投資據(jù)此先后將協(xié)議中約定的股票和資金交付給賽克賽斯。
而賽克賽斯在獲得寧祿投資的全部資產(chǎn)后，國(guó)洪起將其全部股票拋售變現(xiàn)，將其中1.47億元退還他方，將1.85億元資金轉(zhuǎn)作他用。后國(guó)以理財(cái)收益的名義分8次共支付寧祿投資人民幣5400萬(wàn)余元(剩余3000余萬(wàn)元因?yàn)閲?guó)洪起事發(fā)而停止支付)。
賽克賽思向?qū)幍撏顿Y出具的3億元資金轉(zhuǎn)入憑證及資金對(duì)賬單，承受即成為法庭辯論的焦點(diǎn)——辯方死守“資金轉(zhuǎn)入憑證及資金對(duì)賬單系真實(shí)憑證”底限，不作讓步。
此外，對(duì)于控方指控稱(chēng)國(guó)、吳兩人曾事先就寧祿投資的3億元資金進(jìn)出事宜進(jìn)行了事先溝通，兩人均予以否認(rèn)。吳可夫當(dāng)庭翻供，斷然否認(rèn)此事。
而對(duì)于虛報(bào)注冊(cè)資本罪，公訴方稱(chēng)，國(guó)洪起為達(dá)到給山東九九增資2億元的目的，于2003年2月間，將山東九九打入賽克賽斯賬戶(hù)作為增資的7000萬(wàn)元中的6500萬(wàn)元，轉(zhuǎn)入其實(shí)際控制的廣東正安發(fā)展貿(mào)易有限公司(下稱(chēng)廣東正安)；再以山東九九購(gòu)買(mǎi)原材料的名義，將向銀行貸款的1.6億元中的1.5億元打入廣東正安。最后，國(guó)將這2.15億元匯入西華路營(yíng)業(yè)部孫滌非的個(gè)人資金賬戶(hù)，然后作為增資山東九九的股本轉(zhuǎn)入其公司賬戶(hù)。之后，山東九九向當(dāng)?shù)毓ど叹痔岢鲈鲑Y變更登記申請(qǐng)，并獲準(zhǔn)變更。
公訴方表示山東九九、國(guó)洪起虛報(bào)注冊(cè)資本，騙取工商變更登記，數(shù)額巨大，故以虛報(bào)注冊(cè)資本罪起訴。
對(duì)此，辨方律師稱(chēng)上述的資金周轉(zhuǎn)出于公司正常的業(yè)務(wù)往來(lái)，山東九九在將資金打入廣東正安更是償還債務(wù)的需要；同時(shí)，辯方律師還強(qiáng)調(diào)，上述資金劃轉(zhuǎn)時(shí)公司實(shí)有資金超過(guò)增資后的注冊(cè)資本，根本不構(gòu)成虛假注冊(cè)資本罪。
南京開(kāi)庭背后
事實(shí)上，早在3月14日之前，寧祿投資已經(jīng)將廣東證券和賽克賽斯向江蘇省高級(jí)人民法院提起民事訴訟，并且已經(jīng)開(kāi)庭審理過(guò)。“目前還沒(méi)有判決，估計(jì)應(yīng)該在刑事判決之后。”一位參與此案的律師稱(chēng)。
據(jù)一位經(jīng)辦國(guó)洪起案的檢察官介紹，當(dāng)前審理的案件由江蘇省公安廳、濟(jì)寧市公安局、無(wú)錫市公安局負(fù)責(zé)偵查。
而在2005年2月28日，賽克賽斯、國(guó)洪起和吳克夫涉嫌合同詐騙罪，國(guó)洪起涉嫌抽逃出資罪，被移送無(wú)錫市檢察院審查起訴。
但因?yàn)榘讣氖聦?shí)不清，證據(jù)不足，無(wú)錫市檢察院分別于2005年4月15日和6月30日兩次退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵察，直至同年7月30日該院才正式受理國(guó)洪起案。
經(jīng)過(guò)兩個(gè)半月的審查，無(wú)錫市檢察院于2005年9月15日向無(wú)錫市中級(jí)人民法院提交了起訴書(shū)；但該案最終的審理地點(diǎn)被改為南京，具體負(fù)責(zé)審判的法官等相關(guān)人員仍舊來(lái)自無(wú)錫。
值得注意的是，來(lái)自無(wú)錫檢察院的公訴方所陳述的法律事實(shí)僅僅涉及到賽克賽斯與南京寧祿投資的金融詐騙事實(shí)和山東九九的虛報(bào)注冊(cè)資本兩項(xiàng)，而對(duì)于此前廣東、山東、北京、河北等省都曾經(jīng)立案?jìng)刹榈膰?guó)洪起各項(xiàng)涉案事實(shí)均未出現(xiàn)在此次起訴書(shū)中。
國(guó)洪起的個(gè)人辯護(hù)律師田文昌告訴記者，不排除其它省份的公安機(jī)關(guān)將審查結(jié)果移交至當(dāng)?shù)貦z察院對(duì)于國(guó)洪起及其控制的公司進(jìn)行起訴，但按照規(guī)定，已經(jīng)提交并列入起訴書(shū)中的相關(guān)涉案事實(shí)不能重新立案。
按照公訴方在15日下午的控方總結(jié)，國(guó)洪起案中涉及合同詐騙金額“事屬重大”，因此在量刑上建議法庭給予國(guó)洪起等人10年以上的判決。
田昌文則表示，如果僅僅是虛假注冊(cè)資本罪，最多判決時(shí)間為3年；但如果按照合同詐騙罪判決，那樣最高的期限是無(wú)期徒刑。
值得注意的是，在此前法庭審判中，來(lái)自公訴方的意見(jiàn)是國(guó)洪起直接和廣東證券西華路營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人吳克夫聯(lián)合詐騙，而辯方的意見(jiàn)統(tǒng)一為國(guó)洪起是直接和廣東證券一級(jí)法人合作，力圖撇清合同詐騙的罪名。
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