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——對象、方式及手段
學(xué)者論壇 顧海兵 周智高
我國的國情與西方國家相比具有質(zhì)的區(qū)別。除了經(jīng)濟(jì)體制、經(jīng)濟(jì)水平等方面的差別之外，在政治、文化、傳統(tǒng)等方面也都有很大的不同。顯然，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是不可能脫離政治、文
化、傳統(tǒng)等因素而孤立存在的。所有這些不同決定了指導(dǎo)我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)的理論與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論也應(yīng)該有質(zhì)的區(qū)別。如果用西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來指導(dǎo)我國的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐，必然會(huì)出現(xiàn)理論指導(dǎo)與實(shí)際成效之間的巨大偏差。具體到宏觀調(diào)控問題上也是這樣，即我們必須有自己的宏觀調(diào)控范式。
一、宏觀調(diào)控的對象
對于“宏觀調(diào)控”的具體含義有多種不同的理解。但是，不管對“宏觀調(diào)控”這一概念如何理解，從操作角度看，重要的是宏觀調(diào)控的對象。宏觀調(diào)控的對象可以從主體與客體兩個(gè)方面進(jìn)行考察。從主體看，宏觀調(diào)控必然涉及人，涉及各種經(jīng)濟(jì)利益主體；從客體看，宏觀調(diào)控主要涉及到的是國民經(jīng)濟(jì)的總體和總量，這主要是通過一些重要的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)體現(xiàn)出來，比如經(jīng)濟(jì)增長的速度，商品的總供求平衡，勞動(dòng)力的總供求平衡，貨幣的穩(wěn)定等。
主體層面的宏觀調(diào)控對象。從主體的角度來看，宏觀調(diào)控主要涉及到的是經(jīng)濟(jì)中各種利益主體。這一點(diǎn)在資本主義市場經(jīng)濟(jì)和社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下存在很大的不同。在資本主義市場經(jīng)濟(jì)條件下幾乎沒有主體層面的宏觀調(diào)控對象。這主要是由于資本主義的私人所有制基礎(chǔ)，從而決定了私人所有制的企業(yè)和個(gè)人的分散化決策構(gòu)成了其市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要內(nèi)容，對自身經(jīng)濟(jì)利益的敏感以及由此決定的預(yù)算硬約束是其微觀經(jīng)濟(jì)主體的主要特征。企業(yè)從自身利益最大化的角度出發(fā)來決定是否進(jìn)行擴(kuò)大再生產(chǎn)以及生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少和如何生產(chǎn)，個(gè)人也從自身利益最大化的角度出發(fā)決定自己的消費(fèi)行為。國家對企業(yè)和個(gè)人的行為不能進(jìn)行直接干預(yù)。而在我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，市場經(jīng)濟(jì)中的利益主體除了民營企業(yè)和個(gè)人之外，還包括地方政府和國有企業(yè)。而國家由于擁有對國有企業(yè)的所有權(quán)和對地方政府的行政領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，因此也就能夠?qū)Χ哌M(jìn)行干預(yù)，使二者的行為符合國家宏觀調(diào)控的需要。這兩者也就能夠構(gòu)成我國宏觀調(diào)控主體層面的對象。同時(shí)，在實(shí)踐中，我國也必須將二者作為宏觀調(diào)控的對象。
客體層面的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控對象。從客體的角度來看，宏觀調(diào)控的對象主要是指國民經(jīng)濟(jì)的總體和總量，其中實(shí)現(xiàn)社會(huì)總供給和總需求的平衡是宏觀調(diào)控的基本目標(biāo)。在實(shí)際操作過程中，客體層面的宏觀調(diào)控對象是通過一系列的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)體現(xiàn)出來的。其中對于經(jīng)濟(jì)增長主要是通過ＧＤＰ的增長速度來考察。而總供給和總需求則涵蓋了整個(gè)的國民經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，實(shí)際上既包括商品總供求的平衡，又包括勞動(dòng)力供求平衡、貨幣供求平衡等多方面的內(nèi)容。在宏觀調(diào)控的實(shí)際操作中，二者需要分解為若干的具體指標(biāo)，其中主要包括價(jià)格指數(shù)、固定資產(chǎn)投資總量與分行業(yè)增長速度、財(cái)政收支平衡程度、國際收支平衡程度、失業(yè)率、地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展平衡程度、敏感商品供求平衡程度、金融穩(wěn)定程度、經(jīng)濟(jì)安全程度、最低社會(huì)保障制度執(zhí)行程度、居民人均可支配收入與農(nóng)民人均純收入以及兩者差距、環(huán)境污染程度等等。通過這樣指標(biāo)的分解，才能使宏觀調(diào)控的主體可以找到明確、有效的手段影響客體，從而達(dá)到預(yù)期的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。
二、宏觀調(diào)控的方式
在實(shí)踐操作中，宏觀調(diào)控具體可以分為間接的宏觀調(diào)節(jié)和直接的宏觀控制。所謂宏觀調(diào)節(jié)，是指宏觀調(diào)控主體通過經(jīng)濟(jì)杠桿的作用影響經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)利益，并進(jìn)一步影響經(jīng)濟(jì)主體的行為，以使之符合宏觀調(diào)控的要求。而宏觀控制，則是指宏觀調(diào)控主體直接作用于宏觀調(diào)控的對象，以達(dá)到宏觀調(diào)控的目標(biāo)。根據(jù)二者在宏觀調(diào)控中地位和作用的不同，宏觀調(diào)控的方式也就可以分為以宏觀控制為主、宏觀調(diào)節(jié)與控制并用和以調(diào)節(jié)為主、控制為輔三種。在我國傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中，宏觀調(diào)控的方式主要是以宏觀控制為主。在目前西方資本主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，宏觀調(diào)控的方式則是以調(diào)節(jié)為主、控制為輔。而在我國目前的實(shí)際情況下，至少在今后５－１５年內(nèi)，宏觀調(diào)控應(yīng)該選擇宏觀調(diào)節(jié)與控制并用的方式：
首先，我國是一個(gè)幅員遼闊、人口眾多的大國，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)復(fù)雜，利益主體多元。這就決定了在現(xiàn)有基礎(chǔ)上中央政府不可能完全運(yùn)用直接控制的手段對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控，不能采用一刀切的方式，完全的一刀切政策是不可能達(dá)到協(xié)調(diào)眾多經(jīng)濟(jì)利益主體的目標(biāo)的。必須依靠市場的力量，由政府調(diào)節(jié)市場，由市場調(diào)節(jié)企業(yè)。只有這樣，宏觀調(diào)控的預(yù)期目標(biāo)才可能實(shí)現(xiàn)。
其次，宏觀調(diào)控對象和微觀基礎(chǔ)的不同決定了宏觀調(diào)控方式的不同。在我國目前建設(shè)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，多種所有制企業(yè)并存，民營企業(yè)在經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著越來越重要的作用，決定了我國目前的宏觀調(diào)控不可能再采取以前的直接控制方式。而同時(shí)國有企業(yè)和地方政府在經(jīng)濟(jì)中又扮演著極為重要的作用。這就決定了我國的宏觀調(diào)控中除了進(jìn)行間接調(diào)節(jié)之外，還必須進(jìn)行直接控制。二者并用才能達(dá)到宏觀調(diào)控的目標(biāo)。
再次，我國正處于并將長期處于經(jīng)濟(jì)體制和政治體制改革的時(shí)期，政府在其中扮演的是改革制定者和推動(dòng)者的角色。在整個(gè)改革過程中，政府是居于主導(dǎo)地位的。政府的這種改革制定者和推動(dòng)者的地位就決定了在我國的宏觀調(diào)控中，政府在一定程度和范圍內(nèi)對經(jīng)濟(jì)整體的直接控制是必須的，而且經(jīng)實(shí)踐證明也是有效的。
最后，幾千年的封建統(tǒng)治和建國后幾十年的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，決定了我國不具備現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的傳統(tǒng)，從而也就決定了單純以調(diào)節(jié)為主的宏觀調(diào)控在我國大多會(huì)失效。我國目前進(jìn)行的改革就是一個(gè)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度向市場經(jīng)濟(jì)制度變遷的過程。而制度的變遷必然是一個(gè)長期演進(jìn)的過程。在這個(gè)過程內(nèi)，在我國尚未完全建立市場經(jīng)濟(jì)體制（或者說即使市場經(jīng)濟(jì)的正式規(guī)則得到了建立，但是由于非正式規(guī)則的存在，正式規(guī)則難以發(fā)揮作用）的情況下，客觀實(shí)際情況就決定了在我國宏觀調(diào)控的過程中，與原來人治傳統(tǒng)和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的直接控制手段仍然需要發(fā)揮作用。
三、宏觀調(diào)控的手段
面對國民經(jīng)濟(jì)這樣一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，為了實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控的目標(biāo)，需要一定的宏觀調(diào)控手段。與宏觀調(diào)控方式的分類相類似，宏觀調(diào)控的手段也可以分為宏觀調(diào)節(jié)手段和宏觀控制手段。
（一）宏觀調(diào)節(jié)手段
具體來看，宏觀調(diào)節(jié)手段包括經(jīng)濟(jì)手段、法規(guī)手段和文化手段。
１、經(jīng)濟(jì)手段。主要包括經(jīng)濟(jì)計(jì)劃（規(guī)劃）、財(cái)政政策及貨幣政策。經(jīng)濟(jì)計(jì)劃，就是指對整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的未來發(fā)展過程所做的部署和安排，具體地說，它是指為了實(shí)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而對整體目標(biāo)進(jìn)行分解、計(jì)算并籌劃人、財(cái)、物，擬定計(jì)劃實(shí)施步驟和方法，并制定相應(yīng)的政策、措施等一系列的管理活動(dòng)。
至于財(cái)政政策和貨幣政策，由于它們在西方資本主義國家宏觀調(diào)控過程中運(yùn)用相當(dāng)廣泛，這里不再多說。
２、法規(guī)手段。法規(guī)手段是國家通過經(jīng)濟(jì)立法和司法調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的強(qiáng)制性手段，包括一系列關(guān)于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的法律、法令、條例和規(guī)章制度。
３、文化手段。文化對經(jīng)濟(jì)具有巨大的作用力。但是，同其他調(diào)控手段不同的是，文化手段作為一種特殊的調(diào)控手段，其對經(jīng)濟(jì)發(fā)揮作用的時(shí)間相對緩慢，對傳統(tǒng)有很大的繼承性，表現(xiàn)出較強(qiáng)的穩(wěn)定性。這種手段必須貫穿于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的始終。
（二）宏觀控制手段
宏觀控制手段主要是指行政手段。
一般情況下，行政手段是由上級行政機(jī)構(gòu)向下級行政機(jī)構(gòu)下達(dá)行政指令，或通過行政審批、許可證和配額、人事等制度，直接而明確的要求貫徹執(zhí)行政府宏觀經(jīng)濟(jì)管理的政策意圖。因此，行政手段具有縱向性、強(qiáng)制性和速效性的特點(diǎn)，是宏觀經(jīng)濟(jì)管理的直接手段。由于我國中央政府兼有國有資產(chǎn)直接所有者的身份，其行政手段也作用于國務(wù)院直管的大型企業(yè)集團(tuán)。
就我國目前宏觀調(diào)控的手段系統(tǒng)來看，雖然行政手段的實(shí)施應(yīng)該存在一個(gè)遞減的趨勢，卻仍然是一個(gè)我們必須加以重視并有效利用的手段。這首先是由我國目前所處的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和市場發(fā)育情況所決定的。我國目前的市場化程度仍然較低。這樣的市場發(fā)育情況就決定了政府在宏觀調(diào)控的時(shí)候不得不以行政手段來替代仍不完善的市場手段。另外，我國經(jīng)濟(jì)的微觀主體（或者說宏觀調(diào)控的微觀基礎(chǔ)）也決定了行政手段在我國目前的宏觀調(diào)控是不可缺少的。雖然對于競爭性的國有企業(yè)應(yīng)主要由市場來調(diào)節(jié)，但是在特殊時(shí)期，以及非競爭領(lǐng)域的國有企業(yè)，運(yùn)用行政手段對其進(jìn)行控制以使之符合國家發(fā)展和宏觀調(diào)控的要求是必須的。而且正如前面所論述的，地方政府在我國目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演著極其重要的作用。作為宏觀調(diào)控主體的中央政府運(yùn)用行政手段來控制和約束地方政府的行為也是必須的。
最后需要補(bǔ)充說明的一點(diǎn)是，對于上述各種手段的劃分只是一種粗略化的結(jié)果，在現(xiàn)實(shí)情況中它們經(jīng)常是很難截然分開的。
（作者單位：中國人民大學(xué)公共管理學(xué)院）
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