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2004年9月8日～10日，國務(wù)院研究室課題組與國家工商總局研究中心在內(nèi)蒙古自治區(qū)赤峰市聯(lián)合召開了“整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序重大問題及對策——企業(yè)信用分類監(jiān)管”課題研討會。此次會議得到了內(nèi)蒙古自治區(qū)工商局和赤峰市工商局的大力支持。內(nèi)蒙古自治區(qū)工商局副局長吳錦鳳、國家工商總局企業(yè)注冊局副處長付宏偉等全國工商系統(tǒng)的39名代表出席了會議，總局研究中心主任譚小英做工作報告，研究中心副主任陳燁主持了會議。譚小英主任在報告中指出，黨的十六屆三中全會提出了整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序，健全現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)社
會信用體系的新的要求；國家工商總局于2003年8月提出了“兩項改革”的工作要求，下發(fā)了《關(guān)于對企業(yè)實行信用分類監(jiān)管的意見》，并將2004年確定為“誠信建設(shè)推進(jìn)年”。國務(wù)院研究室與總局聯(lián)合開展“整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序重大問題及對策”課題研究已歷4年，此次研討會的中心議題是企業(yè)信用分類監(jiān)管研究。譚主任強(qiáng)調(diào)，實施企業(yè)信用分類監(jiān)管是建立社會信用體系的重要舉措，是工商行政管理市場監(jiān)管方式的重要創(chuàng)新，是建立市場監(jiān)督管理長效機(jī)制的有效途徑，因此開好這次研討會、將這項課題研究推向深入，具有重要的現(xiàn)實意義。在會議過程中，與會的北京、內(nèi)蒙古、江蘇、浙江、貴州、河南、廣東、福建、成都、沈陽、深圳、濟(jì)南等�。▍^(qū)）、市工商管理部門的代表，聯(lián)系本單位開展企業(yè)信用分類監(jiān)管工作的實際情況，緊緊圍繞會議中心議題展開研討，暢所欲言，全面、深入地反映了本系統(tǒng)在探索和實踐分類監(jiān)管工作中的基本認(rèn)識、主要做法和所遇到的問題及障礙，探討了做好這項工作的新的思路，為課題研究提供了寶貴的經(jīng)驗材料。本次會議共收到論文14篇，規(guī)范性文件（草稿）7件，為下一階段推進(jìn)該項課題研究打下了基礎(chǔ)�，F(xiàn)將會議有關(guān)情況綜述如下：一、完善制度、繼續(xù)全面推進(jìn)企業(yè)信用分類監(jiān)管方式方法改革《國家工商總局關(guān)于對企業(yè)實行信用分類監(jiān)管的意見》下發(fā)以后，北京、江蘇、浙江等條件較好、起步較早的省市工商部門按照文件精神認(rèn)真部署，系統(tǒng)推進(jìn)，收效顯著。它們分別從經(jīng)濟(jì)戶口管理、企業(yè)合同信用工程、市場巡查制等不同的環(huán)節(jié)切入和強(qiáng)化企業(yè)信用分類監(jiān)管工作，為全面推進(jìn)信用建設(shè)提供了寶貴的經(jīng)驗。（一）研究確定建立企業(yè)信用分類標(biāo)準(zhǔn)的原則。江蘇省工商局提出企業(yè)信用分類要以工商行政管理的法定職能為主線，以企業(yè)登記注冊和監(jiān)督管理的信用記錄為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，以總局提出的分類標(biāo)準(zhǔn)為基準(zhǔn)，以有關(guān)部門的信用信息為參照，對企業(yè)信用科學(xué)分類。確定“依據(jù)法定職責(zé)、信息來源合法、標(biāo)準(zhǔn)相對統(tǒng)一、系統(tǒng)聯(lián)動便捷”四項原則，按照企業(yè)信用分類的具體標(biāo)準(zhǔn)，將企業(yè)劃分為A、B、C、D四類，再因“信”施“治”。目前，江蘇省工商政管理信息化系統(tǒng)已形成了省、市、縣、所四級聯(lián)網(wǎng)，為實施企業(yè)信用分類監(jiān)管創(chuàng)造了良好的技術(shù)條件。（二）按照風(fēng)險度和信譽(yù)度實施對企業(yè)分類監(jiān)管，進(jìn)行企業(yè)信用獎懲、公示、修復(fù)的監(jiān)管方式。自2001年起，北京市工商局從經(jīng)濟(jì)戶口分類分級管理入手，開始了企業(yè)信用監(jiān)管方面的嘗試和探索，搭建了包括企業(yè)良好行為記錄、不良行為記錄和不良行為警示系統(tǒng)在內(nèi)的企業(yè)信用監(jiān)管系統(tǒng)的基本框架；2003年6月，開始按照風(fēng)險度和信譽(yù)度實施對企業(yè)的分類分級監(jiān)管。對風(fēng)險程度高、信用等級低的密切關(guān)注，實施重點監(jiān)管，對風(fēng)險程度低、信譽(yù)等級高的地區(qū)、行業(yè)和市場主體以行政指導(dǎo)和服務(wù)為主，年檢中免審。在監(jiān)管實施中，建立了約見法定代表人、行政執(zhí)法建議、信用預(yù)警、公示披露和警示限制、信用修復(fù)等制度，完善了分類監(jiān)管制度，提高了監(jiān)管效能。（三）以經(jīng)濟(jì)戶口為基礎(chǔ)，以信息化為手段開展企業(yè)信用監(jiān)管。浙江省工商局確定了工商企業(yè)信用監(jiān)管體系的主要內(nèi)容是：圍繞企業(yè)信用信息這一核心、基于經(jīng)濟(jì)戶口和信息化建設(shè)兩個基礎(chǔ)、抓住征信、評價、監(jiān)管三個環(huán)節(jié)、實現(xiàn)工商監(jiān)管職能到位和推進(jìn)社會信用建設(shè)兩個目標(biāo)。經(jīng)過不懈努力，以經(jīng)濟(jì)戶口為基礎(chǔ)的信用監(jiān)管工作平臺基本搭就，建立了企業(yè)信用反饋制度，有效規(guī)范了市場主體行為，強(qiáng)化信用監(jiān)管和日常檢查相結(jié)合，實行了對企業(yè)的動態(tài)監(jiān)管。二、對企業(yè)信用分類監(jiān)管工作的認(rèn)識不斷深化
隨著企業(yè)信用分類監(jiān)管工作實踐的不斷推進(jìn)，工商系統(tǒng)對這項工作的認(rèn)識也在不斷深化。經(jīng)過充分交流和認(rèn)真研討，與會代表形成了以下主要觀點：（一）“企業(yè)信用分類監(jiān)管”的本質(zhì)是工商行政管理監(jiān)管方式的變革，并非一項新的職能或任務(wù)。監(jiān)管任務(wù)不斷增加和人員不足、手段不強(qiáng)的矛盾，是工商部門現(xiàn)階段面臨的基本矛盾之一；分類監(jiān)管依靠“矛盾論”的哲學(xué)思維方法試圖解決這一矛盾，必將對工商部門實現(xiàn)職能到位和長效監(jiān)管起到巨大的推動作用。（二）依法行政是實施“分類監(jiān)管”的起點和歸宿。在分類監(jiān)管工作中，我們建立企業(yè)信用激勵、預(yù)警、懲戒、淘汰等機(jī)制都不能脫離現(xiàn)行法律、法規(guī)的范圍，更不能錯入“行政不作為”或“濫用行政權(quán)力”的誤區(qū)。（三）盡快建立科學(xué)、合理的企業(yè)信用分類監(jiān)管指標(biāo)體系和分類標(biāo)準(zhǔn)。從目前工商部門實施分類監(jiān)管的情況來看，構(gòu)建一個參數(shù)體系龐大完整、以定量分析為主的數(shù)學(xué)模型，難度過大，成本較高；因此，有必要建立全國統(tǒng)一的指標(biāo)體系和分類標(biāo)準(zhǔn)，把握宜簡不宜繁，宜粗不宜細(xì)，以定性為主、定量為輔的原則，便于一線執(zhí)法人員操作。（四）完善的經(jīng)濟(jì)戶口管理系統(tǒng)、統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理規(guī)范以及信息傳輸?shù)木W(wǎng)絡(luò)化，是企業(yè)信用分類監(jiān)管的基礎(chǔ)性條件。（五）企業(yè)信用分類不是最終目的，應(yīng)以工商監(jiān)管職能到位為目標(biāo)開展工作。市場主體信用信息的內(nèi)涵和外延極其廣泛，工商部門征集的信息主要是反映市場主體遵守工商行政管理法律、法規(guī)的情況。根據(jù)這些信用信息對企業(yè)做出分類，是以更加高效地實施監(jiān)管為目的；對市場主體進(jìn)行信用評級是行業(yè)協(xié)會或中介組織的工作，政府不宜參與。分類監(jiān)管中，工商部門可向社會公布市場主體違法的客觀記錄，不宜公布信用分類監(jiān)管等級。（六）建立分類監(jiān)管長效機(jī)制的重點之一是逐步實現(xiàn)政府導(dǎo)向、行業(yè)協(xié)會和中介機(jī)構(gòu)為主管理。應(yīng)根據(jù)我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)程和社會中介組織的成熟程度，逐步實現(xiàn)企業(yè)信用分類監(jiān)管從現(xiàn)在的政府大包大攬，向政府導(dǎo)向、行業(yè)協(xié)會和中介機(jī)構(gòu)管理的方向轉(zhuǎn)變，從而最大限度地減少行政因素對企業(yè)的干擾。三、對全面推進(jìn)企業(yè)信用分類監(jiān)管工作的建議研討會上，代表們分析了在推進(jìn)企業(yè)信用分類監(jiān)管工作中遇到的突出問題。一是實施企業(yè)信用監(jiān)管的法律依據(jù)不足，監(jiān)管措施難以落實，包括監(jiān)管中采取的公示企業(yè)信用信息、限制企業(yè)經(jīng)營行為等措施有可能引起行政訴訟；二是缺乏政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)，政府各部門擁有的數(shù)據(jù)庫之間互相封鎖，信息共享難以實現(xiàn)；三是不同地區(qū)的信用信息數(shù)據(jù)庫在指標(biāo)內(nèi)容、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)格式等方面不盡相同，與總局“金信工程”對接存在障礙；四是各地發(fā)展很不平衡，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)進(jìn)展較快，欠發(fā)達(dá)地區(qū)資金缺乏，信息化水平較低，經(jīng)濟(jì)戶口管理尚未起步，距實現(xiàn)企業(yè)信用分類監(jiān)管更加遙遠(yuǎn)。與會代表們建議：（一）建立健全企業(yè)信用管理法律制度。信用建設(shè)在我國剛剛起步，配套法律、法規(guī)很少，工商部門缺乏實施分類監(jiān)管的法律依據(jù)和手段。國家要制定相關(guān)法律，推動整個社會信用體系不斷健全，明確信用行為的概念、范疇、分類和信用信息披露、失信行為行政懲戒等內(nèi)容。國家工商總局可根據(jù)各地經(jīng)驗先行制訂部門規(guī)章，對企業(yè)信用分類監(jiān)管工作作出全面、規(guī)范、統(tǒng)一的規(guī)定。（二）加強(qiáng)企業(yè)信用分類監(jiān)管信息化建設(shè)。建議國家工商總局盡快開發(fā)出一套能夠基本滿足各級工商部門企業(yè)信用監(jiān)管需要的示范性、框架性應(yīng)用軟件，各地工商部門通過這套軟件系統(tǒng)實現(xiàn)對接，從而逐步實現(xiàn)企業(yè)信用監(jiān)管信息的全國共享。（三）進(jìn)一步提高監(jiān)管數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、合法性和完整性。首先要提高工商執(zhí)法隊伍依法行政的能力和水平，規(guī)范登記、檢查、處罰等行政行為，完善經(jīng)濟(jì)戶口管理，健全各項規(guī)章制度和工作程序，確保日常監(jiān)管數(shù)據(jù)的合法性和真實性；其次要強(qiáng)化數(shù)據(jù)采集和維護(hù)管理制度，堅持“誰登記，誰錄入；誰檢查，誰錄入；誰處理，誰錄入”的原則，嚴(yán)格責(zé)任追究制度，確保數(shù)據(jù)的時效性和準(zhǔn)確性；再次要加強(qiáng)與地方政府的橫向聯(lián)系和溝通，實現(xiàn)各部門的信息共享，增強(qiáng)監(jiān)管數(shù)據(jù)的完整性，實現(xiàn)對企業(yè)信用狀況的全方位長效監(jiān)管。（四）強(qiáng)化行業(yè)協(xié)會引導(dǎo)業(yè)內(nèi)企業(yè)建立信用自律制度和行業(yè)征信的職能。工商部門要提高行政執(zhí)法效率，適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，作為政府信用管理政策的引導(dǎo)者指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會參與政府信用管理，強(qiáng)化對整個行業(yè)的組織與管理能力，形成“政府執(zhí)法，行業(yè)自律，輿論監(jiān)督，企業(yè)參與”的信用管理體系。（研究中心提供）
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