中國經(jīng)濟(jì)周刊：美國反海外腐敗法拽倒張恩照

　　從去年朗訊科技中國有限公司四名高管的解雇，到最近中國建設(shè)銀行股份有限公司原董事長張恩照的落馬，一部并不為國內(nèi)所熟知的美國《反海外腐敗法》為何能將其觸角伸到中國國內(nèi)？

　　★ 《中國經(jīng)濟(jì)周刊》記者 法悟/北京報道

　　打開“朗訊門”

　　“案情調(diào)查正在進(jìn)展之中，現(xiàn)在我們還不便公開。”4月15日，北京市反貪局辦公室的一位不愿透露姓名的負(fù)責(zé)人婉拒了《中國經(jīng)濟(jì)周刊》的采訪。

　　2004年第一季度，朗訊科技有限公司(下稱美國朗訊)在接受美國證券交易委員會(下稱美國證交會)對其進(jìn)行的財務(wù)調(diào)查時，由于采取了不合作態(tài)度，被美國證交會處以2500萬美元罰款。在此壓力下，美國朗訊對其23個國家的業(yè)務(wù)部門進(jìn)行了審查，這些國家包括巴西、中國、印度、印度尼西亞、菲律賓以及俄羅斯等，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，2003年美國之外惟一營收達(dá)到總營收10%的朗訊科技中國有限公司(下稱朗訊中國)是惟一出問題的公司。

　　2004年4月6日，在連朗訊中國發(fā)言人都不知情的情況下，美國朗訊向美國證交會遞交了匯報文件。文件指出，由于存在涉嫌“違反美國《反海外腐敗法》(Foreign Corrupt Practices Act，簡稱FCPA)的內(nèi)部管理控制不力行為，朗訊將解除其中國區(qū)總裁戚道協(xié)、首席運(yùn)營官關(guān)赫德及財務(wù)主管和市場部經(jīng)理的職務(wù)。”消息一出，輿論嘩然，一時被稱為“朗訊門事件”。

　　2004年11月，朗訊中國向北京市反貪局提交了一份長達(dá)800頁的文件，就其公司在中國運(yùn)營中涉嫌向有關(guān)中國工作人員行賄的行為進(jìn)行了匯報，其中涉及到中國幾大電信運(yùn)營商。自此在“朗訊門”事件發(fā)生八個月后，由國家信息產(chǎn)業(yè)部和國家檢察機(jī)關(guān)牽頭，開始對事件進(jìn)行調(diào)查，其依據(jù)正是朗訊公司所提交的報告。據(jù)報道，調(diào)查部門希望通過該報告，能盡快找到涉嫌受賄的公司或個人。

　　但時過半年，至今還沒有任何有關(guān)進(jìn)展的信息公開披露出來。而《反海外腐敗法》自此走入公眾視野。無獨有偶，不久前發(fā)生的中國建設(shè)銀行股份有限公司(下稱中國建行)原董事長張恩照辭職的背后，據(jù)說也與該部法律有關(guān)。

　　拽倒張恩照

　　3月16日，在沒有任何預(yù)兆的情況下，中國建行第一屆董事會第四次會議暨2005年第一次會議審議并通過了張恩照“因個人原因”提出的辭去建行股份有限公司董事和董事長職務(wù)的請求。

　　由于張恩照就任該職才半年多，且中國建行正值上市沖刺之關(guān)鍵時刻，張恩照的“個人原因”引發(fā)輿論種種猜測，媒體也開始挖掘其辭職的幕后因素。時隔不久，《財經(jīng)》雜志披露，張恩照在美國加州卷入了一場涉嫌賄賂的經(jīng)濟(jì)訴訟案。

　　據(jù)報道，原告G&D公司(Grace ＆ Digital Information Technology Co.Ltd)曾于2000年12月起，幫助美國著名金融IT服務(wù)供應(yīng)商FIS的前身AIS在中國銷售金融服務(wù)軟件。雙方簽訂的協(xié)議規(guī)定，任何一方不得觸犯FCPA的任何條款，向客戶中國建行的官員或其他政府官員行賄。銷售成功之后，G&D將獲取一定比例的交易金額作為報酬。這起交易金額總計1.76億美元，按照合同，G&D有可能獲得約5800多萬美元的傭金收入。但是G&D稱，張恩照和AIS的共謀讓這筆傭金成為泡影。起訴書稱，2002年5月，張恩照接受AIS的邀請，前往全球最豪華的高爾夫球場之一加州卵石灘度假。在這次高爾夫之旅中，張恩照同AIS簽署了新的協(xié)定。這個交易的另一部分是，AIS為張恩照租借了高爾夫球桿，并以咨詢費(fèi)形式向其支付了100萬美元。AIS的這些行為，構(gòu)成了對張恩照的行賄，違反了FCPA有關(guān)規(guī)定。

　　“實際上，G&D公司并非直接針對張恩照，而是緣于和其客戶AIS的合同糾紛，本身是針對AIS的，但拔出蘿卜帶出泥，”4月15日，北京六合金證律師事務(wù)所的律師任冬對《中國經(jīng)濟(jì)周刊》分析到，“由于這是一起涉及跨國事務(wù)的訴訟案件，顯然張恩照是迫于國內(nèi)壓力辭職的。”

　　那么美國為何制定《反海外腐敗法》？

　　“水門事件”的副產(chǎn)品

　　追根溯源發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)CPA是美國前總統(tǒng)尼克松“水門事件”中對非法政治捐獻(xiàn)和洗錢活動進(jìn)行調(diào)查所帶來的一個副產(chǎn)品。據(jù)悉，在這個調(diào)查中，發(fā)現(xiàn)不少美國公司為了獲取有利于自己的待遇，曾經(jīng)對某些外國政府，特別是第三世界國家的官員大量行賄。隨后美國證交會和國會進(jìn)行了專門的深入調(diào)查。

　　美國證交會1976年5月12日報告給美國參議院銀行委員會的案例揭示，埃克森公司在1963-1972年行賄的金額高達(dá)7800萬美元；洛克希德公司秘密向客戶支付過數(shù)百萬美元巨款。通用電氣公司和西屋公司之間為奪取菲律賓核電站合同，技術(shù)較差的西屋公司為了獲得兩座價值500萬美元的核反應(yīng)堆合同，竟然付給伊梅爾達(dá)·馬克斯的親戚1730萬美元，這筆賄賂的效果是使以后簽訂合同的價值在兩年內(nèi)飆升到10億美元。

　　鑒于問題的嚴(yán)重性，出于立法的需要，當(dāng)時的美國總統(tǒng)福特批準(zhǔn)建立了一個內(nèi)閣級的工作組，由商務(wù)部部長當(dāng)主席，以美國參議員弗蘭克·切奇為首的參議院銀行委員會進(jìn)行了長達(dá)幾天的聽證會。其結(jié)果就是通過了1977年的聯(lián)邦反腐敗法，也就是現(xiàn)在FCPA。

　　在調(diào)查和該法律實施后的壓力下，到1980年代初，有450家以上的美國公司最終向美國證交會承認(rèn)，他們在國外有對外國政府官員非法的或有問題的付款，總額高達(dá)30多億美元。在這些公司中，超過117家公司躋身“財富500強(qiáng)”。

　　這部法律與中國有什么關(guān)系呢？

　　法力無邊？

　　據(jù)專門研究美國經(jīng)濟(jì)的中國社會科學(xué)院美國研究所研究員陳寶森介紹，F(xiàn)CPA懲罰的對象是，為了獲得或者保持生意而向外國政府官員、政治家或者供職于外國政府控制的機(jī)構(gòu)中的人員行賄的美國公司或者個人。對個人的懲罰措施為10萬美元的罰款和五年監(jiān)禁；對公司則是最高200萬美元的罰金。

　　另外，任何個人或公司一旦被指控違反FCPA，將被中止其參與政府采購的資格。如其非法行為被法院判決確認(rèn)，就失去了獲得出口資質(zhì)的資格。美國證交會還可能禁止其參與證券業(yè)務(wù)。美國期貨貿(mào)易委員會和美國海外私人投資委員會也會禁止其參與代理項目等。還要面臨商業(yè)競爭對手可能提起的不正當(dāng)競爭訴訟。

　　那么，F(xiàn)CPA是否只限制美國的本土企業(yè)？與美國商業(yè)有緊密聯(lián)系的中國企業(yè)和商人是否有相關(guān)的法律風(fēng)險？

　　“實際上，該法并不只限制美國的本土企業(yè)”，任冬律師提醒說，“假設(shè)您的公司在美國已經(jīng)上市，或者，您在中國的個人獨資企業(yè)的主要業(yè)務(wù)是代理美國某一產(chǎn)品在中國的市場推廣，又或者，您已經(jīng)獲得了美國的綠卡，現(xiàn)在被一家美國企業(yè)派回中國成立一家子公司以開拓中國的市場，那么您公司，或者您個人，在中國按照中國市場的所謂潛規(guī)則所進(jìn)行的一些活動，就有可能會面臨著觸犯FCPA的巨大法律風(fēng)險。”

　　據(jù)了解，F(xiàn)CPA適用的行為主體極為廣泛，包括任何代表公司行為的公司、自然人、董事、雇員、代理等。另外，按照FCPA規(guī)定，美國司法部門是否對向外國官員行賄的行為具有管轄權(quán)，取決于行為者是否是“股票發(fā)行者”、“國內(nèi)關(guān)聯(lián)者”和是否為外國人或企業(yè)。

　　1998年修正案將FCPA的適用對象擴(kuò)展到了外國公司和個人。外國公司和個人無論直接還是通過其代理人促成賄賂款項的支付行為在美國境內(nèi)發(fā)生，不管是否使用美國郵政或其他州際商業(yè)的手段，都要受到美國司法的管轄。另外美國的母公司要為其在海外的子公司向外國政府官員行賄的行為負(fù)責(zé)。具備美國國籍、居民資格的個人如果受雇于這些海外子公司，并代表公司進(jìn)行行賄，也要受該法的制裁。

　　那么，對作為可能受賄方的張恩照而言，該部法律并不適用。對于作為可能行賄方的非美國籍的朗訊中國高管，該部法律也不適用。

　　“對于像張恩照這樣的情況，國內(nèi)的有關(guān)公務(wù)人員接受外方的賄賂究竟在法律上應(yīng)如何處置，我國目前還沒有相關(guān)的明確條文。”任冬指出。

　　業(yè)內(nèi)有關(guān)人士認(rèn)為，這恐怕是近年來外國企業(yè)在同樣的條件下比國內(nèi)企業(yè)更容易拿到更多的巨額國內(nèi)定單的一個幕后原因所在。“在目前進(jìn)入后WTO過渡期的關(guān)鍵階段，相關(guān)法律的立法工作已顯得尤為迫切。”上海錦天城律師事務(wù)所的合伙人嚴(yán)義明律師如是憂慮。