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膠東在線消息 股民張某遇到了一件窩火的事，去年他在某證券公司購買的長江電力股票中簽了，結(jié)果證券公司卻沒有通知到自己，自己被迫放棄認購994股，直接損失近2000元。張某找到證券公司要求給予補償，但是遭到了拒絕。張某便將證券公司告上了法庭。
在法庭上，被告證券公司提出，雙方簽訂了配售新股協(xié)議，由原告委托被告申購新股。在新股中簽的當(dāng)天，被告撥打原告的手機關(guān)機，家庭電話也無人接聽，被告已經(jīng)盡到了義
務(wù)。按照中國證監(jiān)會《關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知》的規(guī)定，中簽的投資者認購新股應(yīng)當(dāng)繳納的股款，由證券營業(yè)部直接從其資金賬戶中扣繳。因投資者認購資金不足，不能認購新股，視同放棄認購，有主承銷商包銷，證券營業(yè)部或其他投資者不得代辦認購。而且原被告簽訂的二級市場投資者配售新股協(xié)議也明確規(guī)定，如遇到新股配售發(fā)行，被告將自動進行申購，原告于t+2日到被告方查詢中簽與否并存足款項，資金不足視同放棄認購，原告未盡到責(zé)任按規(guī)定進行查詢，而資金賬戶又沒有足額配售的資金，作為被告證券營業(yè)部又無法給予融資。因此原告沒有足額買進長江電力的配售994股，完全是由其本人造成的，損失應(yīng)由其本人承擔(dān)。
法官經(jīng)過審理后認為，根據(jù)雙方簽訂的協(xié)議，可以看出雙方之間形成了代理關(guān)系。被告作為代理人應(yīng)認真履行代理職責(zé)，如實及時報告代理事項的進展情況。被告為原告申購的股票中簽，被告應(yīng)及時盡力通知原告，便于原告在有效時間內(nèi)存足款項進行認購。而被告在中簽日撥打原告手機關(guān)機，至有效認購時間兩天多的時間內(nèi)未再通知原告，被告未盡到相當(dāng)注意的義務(wù)，致使原告本應(yīng)得到的利益未能得到。被告主張的《關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知》的規(guī)定為格式條款，在原告不具備較強專業(yè)知識的情況下，被告主張以該約定免除其責(zé)任，不符合代理的法律特征，法庭不予支持。因此判決被告證券公司賠償原告經(jīng)濟損失1918元。(張忠民賀靜靜韓剛)責(zé)任編輯：張濤 來源：煙臺晚報
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