誠通副總裁被捕任內利用13億國企破產指標腐敗

http://whmsebhyy.com 2005年01月19日 00:23 21世紀經濟報道

　　本報記者符定偉北京報道

　　2004年底，一個消息在業界悄悄傳播：中國誠通集團原副總裁、新華通公司的董事長蘇自平“進局子”了。

　　2005年1月14日，本報記者從北京市海淀區檢察院證實，蘇自平于2004年11月9日被正

式批捕，其罪名是涉嫌挪用公款。

　　此前，檢察院以了解情況的名義傳喚蘇自平時，蘇自平帶了8名隨從前往，場面一度出現混亂，后經檢察院動用了20多名法警才控制了局面。

　　來自檢察院的消息稱，當日，在蘇自平隨身所帶的銀行卡及家中的馬桶水箱內發現了160萬元存款及現金。

　　中國誠通集團是國資委主管的178家大型企業之一，據其網站介紹，集團總資產近百億元。該集團擁有全國最大、遍布最廣的集倉儲、配送、信息一體化的連鎖物流配送網絡、金屬分銷網絡和集海運、鐵路、公路、航空多式聯運一體的集裝箱運輸網絡。

　　誠通集團擁有中國誠通發展有限公司(香港主板上市公司，股票代碼：0217)和中儲發展股份有限公司(上交所上市公司，股票代碼：600787)兩家上市公司。2004年，誠通集團的控股母公司中國誠通控股成為國資委確定的7家整體上市企業之一。

　　根據公開資料，現年51歲的蘇自平當過兵，退伍后進入原國家物資部及國內貿易部，官至人事司副司長。2002年，中國誠通集團董事長田源離任后，蘇自平不再擔任集團副總裁，而是改任誠通控股董事及新華通董事長。

　　而蘇自平掌控的新華通公司是誠通旗下專事不良資產處置的公司。此前，該公司與美國GE公司合作，共同處置了一個不良資產包，并成為GE在中國處置不良資產的合作伙伴。

　　與蘇自平打過交道的人稱，1.75米高、寬臉的蘇自平平時少言寡語，尤其是與GE合作后，其行為更為低調。

　　此案引人注目的是，蘇自平在國內貿易部時分管國有企業破產指標，其數額達每年13億之多。時任誠通集團副總裁的蘇自平不僅分管著每年達13億元的破產指標，更被授權決定哪家企業可以破產并獲得多大額度的破產指標。

　　蘇自平的被捕將再度引發不良資產處置中國有資產流失問題的爭論。

　　從1998年開始，國家為解決國有不良資產問題，開始執行《破產法》，由國務院向下屬各單位發放破產指標，獲得指標的國有企業可以宣告破產，企業的銀行貸款由國家財政部支付，而其余債務也不必承擔。

　　據了解此案的人士透露，蘇自平在任時曾主持過多家原屬內貿部企業的破產工作，其中涉及的內幕重重，包括涉嫌虛報破產企業債務、轉移資產及做假賬等。蘇自平案可能揭開一起利用國有企業破產轉移資產的大案。

　　成都2000萬訴訟案

　　來自檢察院的消息顯示，蘇自平案發與一樁在成都的訴訟案有關。2004年3月，一家名為中匯嘉恒的投資公司將新華通告上法庭。

　　新華通公司成立于1997年12月，法定代表人和董事長為蘇自平。公司成立之初注冊資本為422萬元，其中，原國內貿易部出資400萬元(后劃入誠通集團)，誠通集團旗下的另一家公司——中國物質開發投資總公司出資22萬元。

　　1999年，新華通公司增加了三家股東：深圳承浩實業有限公司(簡稱承浩公司)、深圳中天投資有限公司(簡稱中天公司)和大連經濟基礎開發區乾豪裝飾工程有限公司(簡稱乾豪公司)，資本金達2000萬元。

　　這三家股東之所以在些列出，是因為以下將要述說的一系列事件都與此有關。

　　成都的案件是，中匯嘉恒公司告蘇自平任董事長的新華通公司偽造印章、合同，侵占中匯嘉恒公司2120萬元資產。

　　事情回溯到2001年。當年5月，誠通集團下屬的西南建材公司宣告破產，蘇自平擔任清算小組組長。

　　西南建材公司旗下最為值錢的資產是位于成都市外一環的西南建材賓館，新華通公司向中國誠通集團報告稱，為了安置企業職工，同時防止國有資產流失，建議成立一家新公司，把西南建材的資產收購回來。誠通集團同意了這一方案，之后新華茂公司宣布成立。

　　根據成都市工商局的資料，新華茂公司的股權結構為：新華通公司出資180萬元，占股60%，深圳興華元生物工程有限公司(簡稱興華元)出資120萬元，占股40%，而興華元公司的股東分別為新華通公司和中天公司，其中中天占股70%，新華通占股30%。

　　蘇自平的文章就做在了新華茂公司。據中匯嘉恒公司一名不愿公開姓名的高層介紹，新華茂成立時，合同約定入股的中天公司出資120萬，中國誠通集團出資180萬，但事實上用于注冊的300萬資金全部是從蘇自平掌管的中國誠通集團老干部基金中出，中天公司沒出一分錢便成了新華茂公司的股東之一。

　　由于西南建材賓館的拍賣需兩家以上的單位參與，這樣中匯嘉恒公司出現了。中匯嘉恒公司主要代客理財，其一度參股多家上市公司，資產曾達數十億元。

　　蘇自平與中匯嘉恒的合作始于2001年，當時中國誠通集團準備成立一家資產管理公司，中匯嘉恒是大股東，蘇自平代表誠通集團出任公司籌備組的秘書長。

　　在西南建材賓館拍賣前，蘇自平找到了中匯嘉恒，雙方達成協議，約定競購活動以新華茂公司的名義進行，競買成功后，該房產的所有權歸中匯嘉恒，由后者負責處置。之后，中匯嘉恒將2120萬元資金轉入新華茂的賬戶，并最終拍得了西南建材賓館的破產資產。

　　事情在這時發生了變化。

　　中匯嘉恒向成都市中級法院的起訴書中稱，拍賣完成后，蘇自平沒有向中國誠通集團匯報，從而隱瞞了這些資產。

　　來自中國誠通集團的一份審計報告顯示，2001年7月，新華通公司投資300萬元成立了新華茂公司，擬參加收購西南建材公司破產資產。但公司注冊后，新華通公司抽回了全部注冊資金。也就是說，新華通公司出資成立了公司，拍得了西南建材賓館，但這些資產并沒有進入新華通的賬。

　　這一切都是為何呢？

　　中匯嘉恒稱，拍賣后，蘇自平指使安插在中匯嘉恒的人員將雙方的合同偷了出來并銷毀，隨后使用偽造的中匯嘉恒的公章造了一套假合同，將雙方協議中的代為收購變為向中匯嘉恒借款，并準備出售這些資產。

　　但是，在蘇自平想將西南建材賓館賣出時，中匯嘉恒得知消息，迅速向法院提起訴訟，法院查封了這幢大樓。

　　經過成都市中級法院的鑒定，蘇自平偽造印章、合同等行為已得到確認。但此案多次開庭審理，歷時一年多仍未結案。來自成都中院的消息說，此案壓力很大。

　　但是，就這個未了結的案件卻將蘇自平的一系列問題牽扯出來了。

　　深圳中天達公司破產案

　　中天達公司是原國家內貿部在1994年于深圳成立的窗口公司。深圳市工商部門的資料顯示，公司注冊資本為5200萬元，其股東為四家公司，其中上文提到的深圳中天公司占股76%。

　　而中天公司原為內貿部下屬企業深圳工貿公司的原總會計師龔俊杰組建。龔現為蘇自平掌管的新華能公司副總裁。

　　據了解中天公司運作的人介紹，中天公司名義上由8家集體企業出資成立的全民所有制企業，事實上，這8家公司均為龔俊杰的朋友及戰友所開的公司，他們沒有投入一分錢，也沒開過董事會。

　　中天公司和中天達公司實際上是一套人馬兩個牌子。由于中天達公司為內貿部在深圳的窗口公司，公司成立后兩個月內，便由內貿部擔保從北京市工商銀行貸款7000萬元，而中天達公司還為龔俊杰的中天和相關公司擔保貸款合計2.51億元。

　　中天公司用這些錢先后投資地產、化工廠、礦業等項目，但除了個別項目有盈利外，幾乎是全軍覆沒。

　　此進，蘇自平出現了。1998年，中天達申請加入中國華通物產集團(后并入中國誠通集團)，蘇自平任法定代表人。

　　由于中天達公司在一定程度上是中天公司的提款機，中天達公司的經營乏善可陳，1996年以來，公司連續虧損，1999年3月已停止運作。

　　據深圳誠信會計事務所的審計，截止到2000年8月8日，中天達公司賬面反映的資產總額8200多萬元，負債總額1.14億多元，資不抵債3000多萬元。

　　該事務所稱，如果剔除無法收回的壞賬等不良資產，并考慮對外擔保可能產生的連帶負債，中天達公司的資不抵債數額還會大大增加。

　　也就是說，中天達只有破產一條路了。在破產之前，一系列的運作悄然展開。據了解內情的人士透露，蘇自平和龔俊杰在中天達破產前，利用中天與中天達公司一套人馬的便利，用簽訂協議的方法，將中天達公司的資產大量劃轉給中天公司，并將中天公司虧損的項目轉入了中天達。之后，中天達宣告破產。

　　項目可以通過簽訂協議的方式轉讓，但中天達公司賬面上的98萬元現金如何處理？

　　蘇自平采取了另一種方式，其稱中天達在經營過程中使用了中天公司的賬號，因此中天達公司需要向中天支付近1300萬元的管理費，并且為了安置下崗職工，還需要一筆費用。這樣，中天達賬面上的98萬元現金和一些還有價值的項目一并轉給了中天公司。而這些項目的債務此前已用破產指標還清。

　　中天達破產后還有一些資產將被拍賣，中國誠通集團委托蘇自平擔任法定代表人的新華通公司用所管理的老干部基金回購中天達公司的破產資產。蘇自平以新華通公司與中天達公司同屬內貿部企業為由，向法院提出由新華通公司托底收購，并最終于168萬元競拍成功，其中海南中天集公司的股權是以一元錢的價格拍得的，可實際上，中天集公司僅當時的賬面資金就有1.4萬元，還有一座已經建成地下一層地上九層的樓房框架。

　　但是就是這些資產，并沒有最后進入新華通公司。這些新華通花錢買到的東西，全部轉到了中天公司。

　　經過一系列的運作后，中天達被洗劫一空，中天公司賬面上增加了9000多萬元。

　　中天公司背后

　　蘇自平如此“愛護”的中天公司有何背景呢？

　　來自深圳工商部門的資料顯示，最早由龔俊杰成立的中天公司，注冊資本金5000萬元。幾經變更后，目前公司的股權結構為：新華通公司占股45%，上文提到的大連乾豪公司占股19%，另一家名為深圳市承浩實業有限公司占股36%。而乾豪與承浩公司均為新華通公司的股東，分別持股23.6%和28%。

　　提得注意的是深圳承浩公司。根據工商資料，公司注冊資金為2000萬元，由兩名自然人持有：趙志茹60%的股份，樊麗榮40%。

　　但是，其實際控制人并不是這兩個人。據與承浩公司打過交道的人透露，這家公司由一名叫樊麗珍的香港女人掌管。趙志茹和樊麗榮分別是樊麗珍的母親和姐姐。樊麗珍原為河北人，后嫁到香港并入香港戶籍。其與丈夫在香港注冊有一家名為港麗集團的公司。

　　蘇自平與樊麗珍過從甚密。據檢察院從蘇自平家中搜出的一封信顯示，兩人的關系非同一般。在這封信里，樊稱蘇為“我的寶貝”，并指責蘇自平為何不要他們倆人的“BB”。

　　根據調查，蘇自平曾用誠通集團的名義擔保為樊麗珍向首鋼集團借款1000萬元，用于樊公司的經營，至今未還。

　　本報獲得的一份蘇自平手書的文件顯示，蘇自平曾指示樊麗珍將300萬元轉到深圳一家名為榮高的貿易公司，并要這家公司為他將583萬元人民幣換成港幣并匯入香港匯豐銀行蘇自平賬戶中。據查，這家公司目前已不存在。

　　有消息說，承浩公司的注冊資金來源于新華通公司，而且公司注冊表上的趙志茹和樊麗榮并不知道自己開了這么一家公司。

　　有知情人說，蘇自平正是通過破產企業，一步步將國有資產轉移到承浩等公司去，變為己有。但這些尚待司法部門的認定。