交行高層變迭大起底

　　　　交行計劃聘請的5名獨立董事目前已到位4名，他們是夏斌、謝慶健和外籍人士威爾遜、曼寧。交行董事會一人士稱，未能到位的那位獨董也是一名外籍人士。

本報記者 吳雨珊

　　上海報道

   “9月23日股東大會的結束，標志著交行規范公司治理結構任務的基本完成。當然，這也僅僅是交行在完善公司治理方面的一個新起點。按照建成國際一流商業銀行的要求，我們還需要付出長期艱辛的努力。”9月27日，剛剛派出第一張新名片的張冀湘面色凝重地對記者說。

　　張是剛剛上任的交行第一任董事會秘書，他此前的身份是財政部正司級巡視員。

　　隨著上市工程的一再推進，交行正在迅速“變身”：引進境外戰略投資者、改組董事會和監事會，按照兩地上市的有關法規修改交通銀行章程，建立一系列公司治理的基礎性制度，等等。

　　而上月的股東大會結束后，一批“空降兵”亦逐漸浮出水面：監事長崔雷平、董秘張冀湘、4名中外籍獨董……來自交行的消息表明，目前上市招股說明書尚未完成，但伴隨著這些新臉孔的出現，新交行的“面目”無疑會愈加清晰。

　　2700多名交行股東

　　作為較早進行股份制發行的銀行，交行股東群體龐大，多至2700多名。“每次開股東大會都是黑壓壓的一大群。”交行董事會一人士說，“這次大股東全部都來了，一些小股東找了代理人，280多人代表了所有股權的97.2%。

　　為了開好這2700名股東的大會，交行必須在股東大會前幾天就把相關議題告知股東。在股東大會上，股東們批準了交行同時在上海證交所及香港聯交所掛牌交易、共募集資金200億人民幣的方案，重新調整了董事會和監事會成員，依照兩地上市的相關法規修訂了交行章程，并對建立長期激勵機制等議案進行決議。

　　讓該人士感到意外的是，在一些議題的討論和決議中，股東們并沒有眾口一詞。“對于部分議案，一些小股東投了反對票，爭議很激烈。”

　　在形成最后決議前，所有股東的投票根據其所占股權比例的權數須進行累計計算，少數服從多數。各股東對決議所能產生的影響，決定于他及其同盟所占的股權比例。但在交行目前的股權結構下，似乎沒有哪個股東能夠獨占鰲頭：財政部、匯豐銀行、社保基金、匯金公司等大股東各據一隅，最大的股東財政部也只有20%多的股權，沒有絕對控股人。

　　而由于不同的股東代表著不同的利益主體和利益訴求，也使股東大會、董事會、監事會和高級管理層之間具備了相互制衡的可能。財政部重在為國有資產保值增值；社保基金著眼于長期穩定的股權回報；各企業法人的訴求除了較高的回報預期外，可能還有為貸款尋求便利條件的念頭。

　　這次股東大會上，除了董秘這個特殊席位的誕生，交行還第一次設置了專門對董事會負責的董事會辦公室。交行過去也有董事辦，不過那只是一個行政部門。新的董事辦成立后，原來的董事辦主任應小明即調任黨委宣傳辦公室，前法律事務部總經理朱克鵬被任命為新的董事辦主任。

　　董事辦的機構和人事變動，是一個在上市前必須完成的安排。因為根據人民銀行頒布的《股份制商業銀行公司治理指引》，董事會應下設專門辦公室，負責股東大會、董事會、董事會各專門委員會會議的籌備、信息披露，以及董事會、董事會各專門委員會的其他日常事務。

　　另一個意味深長的變化是，過去每年一次的董事會例會在今年前9個月陡增為7次。這前所未有的7次包括，上半年，以殷介炎為董事長、方誠國為行長(副董事長)的第三屆董事會召開了3次董事會；6月20日第四屆董事會成立之后，僅3個月的時間里，就召開了4次董事會。在9月23日的第四屆董事會第4次會議上，交行還第一次制定了《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》、《獨立董事工作制度》等公司治理的基礎性制度。

　　中外獨董基本到位

　　交行有關人士透露，身為董秘的張冀湘，同時也是財政部派往交行董事會的兩名董事之一。除此以外，第四屆董事會還有來自匯豐的兩名成員，3名高級管理人員，以及分別來自社保基金理事會、匯金公司和其他股東推薦的成員。

　　來自匯豐的董事之一是現任香港匯豐銀行總經理柯清輝(Raymond OR Ching Fai)。這位銀行家同時還是恒豐銀行董事及匯豐保險集團(亞太)有限公司主席，并兼任和記黃埔董事、香港銀行公會副主席等職。

　　交行還計劃聘請5名獨立董事，目前已到位4名，他們是夏斌、謝慶健和外籍人士威爾遜(Ian Wilson)、曼寧(Thomas Manning)。前述交行董事會人士稱，未能到位的那位獨立董事是一名外籍人士，由于無法保證足夠的時間和精力而主動放棄了任職，現在正在尋找新的人選。4名獨立董事均由專家提名，經股東大會選舉產生，尚須經過銀監會、證監會、香港證監局和聯交所的批準。

　　也許是巧合，現有的4名獨董中，兩名國內獨董都與交行總行所在的上海有著不解之緣：夏斌是上海人，謝慶健則在人民銀行上海分行供職數年。

　　從夏謝兩人的資歷來看，他們無疑是獨董的上佳人選。夏斌是國務院發展研究中心金融研究所所長，1993年7月至1996年8月間任深交所總經理，1996年至2002年9月為央行政策研究室主持工作的副主任、非銀行金融機構監管司副司長，對中國的資本市場和金融市場相當熟稔。今年6月剛剛被聘為央行參事的謝慶健是一位高級經濟師，有著足足40年的人民銀行工作經歷，曾任人民銀行浙江省分行行長、上海分行副行長、南京分行行長等要職。

　　而1941年出生于英國的威爾遜在渣打銀行供職長達37年，對亞洲市場亦非常熟悉。他曾于1990年至1992年擔任渣打香港分行首席執行官，1992年至1994年擔任中韓亞地區總經理，1994年至1998年擔任渣打銀行香港、中國內地和東北亞地區總經理。在香港工作期間，威爾遜曾擔任了香港銀行間結算有限公司主席、香港銀行公會副主席、香港結算有限公司副總經理等職。

　　來自香港的美國人曼寧則是一位咨詢業的大腕。早前他曾供職于csc index兄弟系統公司和麥肯錫公司，其后曾任安永公司亞太區主席兼首席執行官，目前是bain咨詢公司董事和中國地區董事會成員，公司信息科技業務的全球領導人。

　　獨立董事們同時還是董事會下設的三個專門委員會的重要成員。這是交行第一次擁有的專門委員會：審計委員會、風險委員會和人事薪酬委員會。每個專門委員會都有5名成員，由董事和獨立董事組成。

　　董事會之外，新來的另一位“要員”是來自農業銀行的崔雷平。崔曾是農行原監事會主席，現在，他與原來的交行監事長顧鳴超交換了一個位置，被股東大會選舉為交行的監事長，后者則出任農行監事會主席。