葛志玉

　　自加入WTO以來(lái)，外國(guó)公司對(duì)我國(guó)企業(yè)發(fā)起的專利訴訟規(guī)模呈逐漸增大趨勢(shì)，訴訟標(biāo)的數(shù)額巨大，國(guó)內(nèi)企業(yè)付出了高昂的代價(jià)，如我國(guó)的DVD企業(yè)被控侵權(quán)至少需付出200億元人民幣的專利使用費(fèi)。

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　　目前，國(guó)外大公司、技術(shù)聯(lián)盟在對(duì)我國(guó)企業(yè)進(jìn)行侵權(quán)指控時(shí)，往往不指出具體的侵權(quán)事實(shí)，即不指出什么產(chǎn)品或方法侵犯了它的哪項(xiàng)專利，而是將某項(xiàng)產(chǎn)品或技術(shù)可能涉及的大量專利羅列出來(lái)，以此控其侵權(quán)。這里面通常存在著專利欺詐的成份，使我們?cè)谥�識(shí)產(chǎn)權(quán)方面處于被動(dòng)地位，并為此付出高昂代價(jià)。

　　被指控侵權(quán)的企業(yè)一般具有產(chǎn)品市場(chǎng)份額高、跟隨主流技術(shù)、較少專利累積等特點(diǎn)。由于缺少自己的專利武器，在與對(duì)手的專利搏擊中就很難取勝，因此一旦判定侵權(quán)成立，就會(huì)遭到重大的經(jīng)濟(jì)損失，痛失產(chǎn)品市場(chǎng)份額。

　　專家認(rèn)為，只要國(guó)內(nèi)企業(yè)做好提前預(yù)知專利風(fēng)險(xiǎn)的工作，在遭遇到專利糾紛的時(shí)候，就會(huì)在一定程度上擺脫被動(dòng)的尷尬，從而為企業(yè)贏得更多的權(quán)利和利益，或最大限度地減少損失。

　　積極應(yīng)對(duì)的作用在于盡早識(shí)破專利欺詐，做到知彼知己，從而取得盡可能有利于自己的結(jié)果。而提前預(yù)知自己的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)并采取手段規(guī)避，盡早消除技術(shù)發(fā)展中的壁壘，則更有利于在專利搏擊中獲得有利于自己的結(jié)果。

　　首先，如果只依據(jù)專利清單應(yīng)對(duì)侵權(quán)指控，就會(huì)由于缺乏針對(duì)性而使人摸不著頭腦，不知道需要針對(duì)哪項(xiàng)專利，盲目應(yīng)對(duì)必然導(dǎo)致投入較高的成本且難以獲得理想效果，因此難以應(yīng)付；其次，在所羅列的專利清單中，通常存在不同特性的專利，這些專利在有效期、侵權(quán)相關(guān)性程度等多方面存在差異，對(duì)被指控者的影響差別較大，甚至還存在權(quán)利歸屬、有效性等多方面的問(wèn)題。

　　因此，對(duì)于以侵權(quán)清單等方式產(chǎn)生的模糊指控，要盡可能地辨別出與自己切實(shí)有關(guān)的專利，積極收集無(wú)效證據(jù)并進(jìn)行充分準(zhǔn)備，然后重點(diǎn)反擊，從而避免專利欺詐和減少處理專利糾紛的成本。

　　國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的結(jié)果往往是敗訴企業(yè)需繳納巨額的專利費(fèi)用賠償，或遭到國(guó)際市場(chǎng)的全面封殺。前者削弱了發(fā)展中國(guó)家企業(yè)低成本競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì),提高了進(jìn)入海外市場(chǎng)的門檻；后者則使發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品被長(zhǎng)期排除在國(guó)際市場(chǎng)之外(直到專利到期)，同時(shí)還牽涉到上游產(chǎn)品、企業(yè)、承包商和二級(jí)產(chǎn)品的繁榮，給相關(guān)行業(yè)造成沉重打擊。更嚴(yán)重的是，當(dāng)跨國(guó)企業(yè)在發(fā)展中國(guó)家申請(qǐng)了專利時(shí)，本地企業(yè)的相關(guān)產(chǎn)品甚至不能在本國(guó)市場(chǎng)合法銷售，這極大地削弱了本地企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。而且專利訴訟案件一般耗費(fèi)時(shí)間長(zhǎng)，律師費(fèi)用高，防守方處于不利位置。

　　國(guó)內(nèi)企業(yè)要想避免與國(guó)際廠商發(fā)生專利侵權(quán)的法律糾紛，可以充分利用自己完善和成規(guī)模的分銷體系，采取與外國(guó)公司合作的方式，以最大程度地實(shí)現(xiàn)利益最大化，規(guī)避專利技術(shù)糾紛，實(shí)現(xiàn)共同利益。

　　國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的新趨勢(shì)使得發(fā)展中國(guó)家的自身專利積累變得尤為重要，單純依靠本國(guó)低成本的勞動(dòng)力出售侵權(quán)、模仿產(chǎn)品的可能性大大縮小，發(fā)展中國(guó)家迫切需要建立一種有利于本國(guó)企業(yè)創(chuàng)新和獲取專利的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，改變自己在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中被動(dòng)挨打的局面，獲取經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期收益。

　　專家認(rèn)為，大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)突破非常罕見(jiàn)，而對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品和技術(shù)的發(fā)展和改進(jìn)卻十分頻繁。發(fā)展中國(guó)家尤其如此。發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新通常表現(xiàn)為與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)和社會(huì)環(huán)境相適應(yīng)的新的處理方法，例如：企業(yè)經(jīng)常在現(xiàn)有產(chǎn)品的技術(shù)基礎(chǔ)上，發(fā)明與本地需求的小環(huán)境(細(xì)分市場(chǎng))相適應(yīng)的機(jī)械、工具、軟件和其他消費(fèi)品等。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的排他性會(huì)增加模仿和后續(xù)創(chuàng)新的成本，因此發(fā)展中國(guó)家必須建立一種平衡的保護(hù)機(jī)制，特別是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的主要特征，必須與企業(yè)的創(chuàng)新特點(diǎn)及經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平相適應(yīng)。即使是創(chuàng)新能力比較落后的發(fā)展中國(guó)家，也應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)闹�識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)市場(chǎng)深化，避免過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，激勵(lì)本國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新和成長(zhǎng)。

　　對(duì)一個(gè)技術(shù)基礎(chǔ)薄弱的發(fā)展中國(guó)家，發(fā)明專利較高的申請(qǐng)要求、較窄的保護(hù)范圍、較早的信息披露，實(shí)際上限制了創(chuàng)新水平較高的國(guó)外企業(yè)的專利壟斷權(quán)利，鼓勵(lì)了信息傳播和邊際性技術(shù)創(chuàng)新。同時(shí)，為培育本地企業(yè)的創(chuàng)新能力，發(fā)展中國(guó)家有必要大力推行本國(guó)“二級(jí)專利體系”的建設(shè)。

　　所謂“二級(jí)專利體系”，是針對(duì)在本土或本地區(qū)具有一定新穎性的小發(fā)明的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，它通常包括實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利等。 “二級(jí)專利”的授予條件十分寬松，大多數(shù)國(guó)家的“二級(jí)專利體系”在決定授權(quán)時(shí)只考察其外觀和形式上是否有所改進(jìn)，而對(duì)技術(shù)的新穎性則未作要求。此外，相對(duì)于正規(guī)的發(fā)明專利，“二級(jí)專利體系”的申請(qǐng)手續(xù)更便捷，費(fèi)用也更低廉。

　　由于發(fā)展中國(guó)家的本地企業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模一般較小、技術(shù)能力有限、創(chuàng)新能力也僅達(dá)到改進(jìn)型創(chuàng)新階段，普通的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)難以對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用，用“二級(jí)專利體系”激勵(lì)本地企業(yè)研發(fā)和創(chuàng)新十分有效。并且由于TRIPs協(xié)議并未涉及“二級(jí)專利體系”，這為發(fā)展中國(guó)家政府提供了制度設(shè)計(jì)的空間。

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