作者：徐曇

　　編者按：

　　2001年，中美在簽署中國加入世貿組織協定時，允許美國在15年內仍可以非市場經濟國家看待中國，而“非市場經濟”已成為一些國家打壓中國出口的最有效工具 。美國當地

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時間6月3日，美國商務部首次就中國市場經濟地位舉行公開聽證會，聽取中美代表對中國市場經濟地位問題的意見，10位美方代表全部不同意認定中國市場經濟地位。　　

　　在中國宏觀層面爭取市場經濟地位受挫的背景下，“行業市場經濟地位”的概念悄然興起。商務部副部長高虎城在近日召開的全國進出口公平貿易工作會議上就表示，商務部將繼續支持企業申請行業市場經濟地位，在個案應訴中進一步加大對企業爭取市場經濟地位的指導力度。什么是行業市場經濟地位？它對于現階段中國企業的意義是什么？它對于整個國家層面爭取市場經濟地位能起到哪些幫助作用？請看本期新聞訪談專題。

　　個案突破只是過渡手段國加入世貿組

　　訪對外經濟貿易大學教授、中國WTO研究院研究員盧進勇

　　記者：在目前國家層面爭取“市場經濟地位”沒有突破的前提下，中國該如何在不同層面推動“市場經濟地位”問題的解決？

　　盧進勇：中國爭取“市場經濟地位”，應該國家、行業和企業三個層面并舉。在政府、宏觀層面解決“市場經濟地位”沒有實質性突破的前提下，尋找一個微觀層面解決問題、指導企業和行業在個案應訴中爭取市場經濟地位也是一個突破口。但企業和行業爭取“市場經濟地位”只是過渡手段，不是根本的解決手段。根本出路還在于中國爭取到了“市場經濟地位”，但是行業和企業的個案突破，有助于國家層面爭取“市場經濟地位”。

　　目前我國在國家層面爭取市場經濟地位方面有了相當的進展，如新西蘭、新加坡、馬來西亞相繼宣布承認中國的市場經濟地位。歐盟表示將在今年6月底前完成對我國的市場經濟評估，美國已同意與我國建立市場經濟地位問題工作組等。

　　記者：如果美國、歐盟等不承認中國的“市場經濟地位”，是否就意味著中國的對外貿易將陷入困境？

　　盧進勇：我們可以算一筆賬：2003年1月～12月全國進出口總值為8512.1億美元，出口額4383.7億美元。在2003年，共有19個國家和地區對中國提起反傾銷，共59起，涉案金額22億美元，才占整個出口額的0.51%。通過此數據可以看出，反傾銷等貿易壁壘對中國出口影響并不是很大。我認為，中國之所以在此時提出“市場經濟地位”問題，有經濟、政治上的考慮，畢竟爭取歐美承認中國市場經濟地位，客觀上是對中國改革開放多年成績的認可，有利于正確認識中國良好的大國形象。此外也有未來發展的考慮，有助于為中國對外貿易發展營造良好的環境。

　　記者：美國和歐盟允許企業在單個案件中申請“市場經濟地位”，為什么在實際操作中卻很少有中國企業能享受到這一待遇？

　　盧進勇：根本原因在于：中國總體上還是“非市場經濟”國家，企業在個案操作上難度大；其次，企業個案申請需要提交大量的材料，接受對方繁雜的調查，花費很大，一些企業不堪重負；此外中國企業對國際官司不熟悉，產生畏難情緒。這些原因導致多年來中國企業申請市場經濟地位的成功案例不多。

　　記者：在個案申請中，企業是惟一的應訴主體，卻受制于許多內外部因素。此時哪些職能部門應該發揮作用？

　　盧進勇：在應對反傾銷問題上，應該是政府、協會、企業三位一體。如政府部門和行業協會聯手建立反傾銷預警機制，對出口產品在國外的銷售價格和銷售量等方面信息提前做出預報。當售價過低、銷售量增長過快，或出口量占該國同類產品進口量的較大比例時，企業應及時采取措施。

　　企業要善用個案應訴待遇

　　訪法國基德律師事務所上海代表處律師宋立偉

　　記者：6月3日，美國舉行了是否給予中國市場經濟地位的聽證會，結果是否定的。在國家層面尋求市場經濟地位沒有突破的前提下，企業該如何在單個案件中申請行業市場經濟地位？

　　宋立偉：中國出口企業能否尋求申請市場經濟地位的個案突破，首先要看進行反傾銷調查的有關國家或地區是否允許應訴企業單獨申請市場經濟地位，如果一個國家的反傾銷政策中沒有企業單獨申請市場經濟地位的規定，應訴企業就不可能申請。在對中國提起較多反傾銷調查的國家或地區中，歐盟、土耳其都有企業可以申請單獨市場經濟地位的規定。其次，應訴企業在決定是否申請市場經濟地位之前，要評估本企業是否具備市場經濟地位的條件，應根據本企業的自身情況來判斷獲得市場經濟地位的可能性有多大，繼而決定是否申請。

　　記者：歐盟和美國等如何規定中國企業在單個案件中申請市場經濟地位？中國企業申請的成功率又如何？

　　宋立偉：以歐盟為例，歐盟的有關非市場經濟國家的企業在反傾銷應訴中單獨申請市場經濟地位的規定是1998年開始實施的，具體制定了五項標準。從歐盟開始實施市場經濟地位的規定至今，中國的多數應訴企業都試圖申請市場經濟地位，但總體來講獲得的比率并不是很高。從歐盟1998年開始實施市場經濟地位標準至2000年6月，中國有27家應訴企業在不同的反傾銷調查中申請市場經濟地位，但只有3家企業獲得，成功的比率只有10%。在此之后，歐盟的反傾銷政策有一些調整，在后來的多起反傾銷調查中，陸續有多家中國企業獲得了市場經濟地位。

　　應該明確的是，“企業市場經濟地位”是調查機關在進行反傾銷調查時所給予的一項待遇，因此，企業要想證明本企業是按照市場經濟條件運行，也只有通過應訴才有可能達到目的�，F在，越來越多的企業意識到應訴和取得市場經濟地位的必要性，應訴的積極性也比以前高。但是，如前面所談到的，應訴企業必須符合一定的標準才能被給予市場經濟地位，如果自身條件不好很難獲得市場經濟地位。

　　記者：自1979年以來，我們已經遭受了國外500多起反傾銷調查。這其中“非市場經濟”是最主要的原因。您覺得徹底解決中國“非市場經濟”問題最重要和最核心的內容是什么？

　　宋立偉：“非市場經濟”最初的提出主要是針對計劃經濟的。從技術層面上講，歐盟的市場經濟地位五項標準中，企業是否受到國家干預是其中的一項重要內容之一。此外，公司的財務是否符合國際會計準則也是一項重要的內容。歐盟的市場經濟標準可以簡單地概括為經濟的私營化、市場化和規范化。從這個意義上來講，這幾個問題的解決有利于非市場經濟問題的解決。但同時我們也不可否認，非市場經濟問題也是個政治問題。

　　資料鏈接

　　一、歐盟標準

　　1998年，歐盟將中國和俄羅斯從其非市場經濟國家名單中刪除，允許企業在單個案件中申請市場經濟地位：

　　(1)有足夠證據表明企業有權根據市場供求情況決定價格、成本、投入等，不受國家的明顯干預；主要原料的成本價格能夠反映其市場價值；

　　(2)企業有一套完全符合國際財會標準并能在所有情況下使用的基本財務記錄；

　　(3)企業的生產成本與金融狀況，尤其是在資產折舊、購銷、易貨貿易、以資抵債等問題上，不受前非市場經濟體制的重大歪曲；

　　(4)確保破產法及資產法適當地適用于有關企業，以保證法律上的確定性及企業經營的穩定性；

　　(5)匯率隨市場匯率的變化而變化。

　　二、美國標準

　　隨著大批原“非市場經濟國家”逐漸開始建立市場經濟體制，美國法律中引入了“市場導向型產業”的概念，允許企業在反傾銷案件中申請所在行業被認定為“市場導向型產業”。美國聯邦行政法規第19編中判斷市場導向型產業的標準是：

　　(1)政府基本不干涉涉案產品生產產量和定價；

　　(2)生產該產品的產業以私有和集體所有為主；

　　(3)所有重要投入以市場決定價格購入。