本報記者 段德峰 王穎 何華峰

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　　2004年4月8日，現年41歲的余振東，其人生道路，走到了一個新低點。

　　當天，余在素有“賭博天堂”之稱的美國拉斯維加斯地區聯邦法院被宣告有罪，判處144個月的監禁和3年的監視居住。拉斯維加斯所在的美國內華達州的聯邦檢察官丹尼爾·Ｇ·鮑金辦公室的新聞專員納塔莉·科林斯(Natalie Collins)，在接受《21世紀經濟報道》電話采訪時說，余振東是因欺詐罪名被起訴的，當地檢察院指控余從中國銀行開平支行非法取得了4.85億美元。

　　科林斯說，此次針對余振東的起訴，是由美國聯邦助理檢察官愛瑞克·約翰遜和司法部檢察官馬蒂·奧爾夫主訴的。

　　當地法院認定，余振東，這位中國銀行開平支行前行長，從中行開平支行以欺詐等手段非法侵占銀行4.85億美元資金，罪名成立。

　　4月16日，余振東被聯邦調查局和美國海關移民與執法局的特工，由拉斯維加斯“押送”至中國北京。

　　其實，兩個月前的2月18日，余振東已經就其和同謀者所犯的罪行，向美國法庭認罪。

　　科林斯表示，由于余振東被遣送回中國，他在美國所受的審判將終止。

　　辯訴交易協議

　　據美國當地法院的司法文件，2月份余振東與美國政府所達成的辯訴交易協議要求，美國政府把余振東遣送回中國以前，應從中國政府得到關于余振東在中國起訴和監禁的相應保證。這份協議所描述的保證要求是：假如余振東在中國被起訴的話，應當被判處不超過12年刑期的有期徒刑，并不得對余進行刑訊逼供和判處死刑。

　　同時，美國國務院、國內安全部以及司法部緊密合作，闡明并簽署了辯訴交易協議的條款。協議規定：將余振東遣送回中國，一旦余振東被宣判有罪，他將不具有被授予庇護的權利；或者在其刑期屆滿以后也不可以以其他方式合法地留在美國。

　　不過，科林斯沒有透露，中美雙方是否已就余振東在中國可能受到的判決，達成任何協議。

　　有關專家分析，按照“一事不再審”的原則，就目前美國法院已經作出的判決中所認定的事實，中國可能不會再重新量刑。但這并不能排除中國司法機關發現新的證據和犯罪事實，并就此新發現部分進行定罪量刑。所以，目前還無法預知余振東最終會得到什么樣的判決。

　　根據協議，余振東還同意對其侵占中國銀行的資金予以沒收，其中包括已經被沒收并歸還中國的375萬美元。

　　漫漫外逃路

　　事實上，余振東早在2002年12月19日就已被羈押，當時他被內華達聯邦檢察官以非法入境為由而逮捕。據了解，余在外逃美國途中，一直用一個叫Win Chung Yu的假名。

　　作為辯訴交易一部分，余的上述罪行，最后被豁免。

　　另兩名犯罪嫌疑人是曾用名Kit Shun Hui的許國俊和曾用名Fai Hui的許超凡。他們兩人同樣參與了侵占開平支行巨資的犯罪活動。許國俊和許超凡在2002年12月被指控通過欺騙手段獲得了簽證。

　　根據內華達地區聯邦法院的法庭記錄，從1992年到2001年的10月份，余振東、許國俊、許超凡三人結成團伙，通過偽造貸款文件和其他方法，非法占有開平支行的巨額資金。

　　根據當時開平支行的程序，只需要余振東和許國俊、許超凡三人簽名，就可以發放貸款和轉移資產。在這個團伙的活動期間，總共大約非法占有了4.85億美元的銀行資產。

　　在2001年10月12日的一次自查中，中國銀行發現了賬目虧空。最終核實的結果是：巨資被開平支行的前后3任負責人——許國俊、余振東、許超凡盜用。

　　是年年底，三人以香港身份證，取道香港，余振東逃往美國，而許國俊和許超凡則逃去加拿大。

　　余振東使用假名和一個假的美國旅游簽證，最終非法進入拉斯維加斯市。

　　美國當地法庭認為，先為開平支行的信貸部主任，后為行長的余振東，在這個團伙長達十年的犯罪過程中，起了核心作用。

　　在整個欺詐的過程中，余振東和他的同伙轉移了大量贓款到美國。比如：

　　2001年1月2日，余振東將大約20萬美元從他的香港帳戶下轉移至舊金山的花旗銀行。

　　2001年10月2日到2001年10月7日期間，他的同伙將大約200萬美元，從一家香港銀行轉至拉斯維加斯的Caesar＇s Palace。

　　2001年10月15日，他的同伙又將859萬美元轉至香港的Desert Palace有限公司。

　　還是在2001年10月15日，余振東又將大約355萬美元從他的一些香港賬戶轉至他在舊金山的銀行賬戶。2001年11月，中國政府在余振東潛逃后不久，根據《中美刑事司法協助協定》，要求美方提供協助。當年12月，美方即沒收余振東涉案的部分贓款355萬美元。

　　2003年9月，美國司法部長阿什克羅夫在華盛頓，親手把355萬美元票據親手交給中國司法部長張福森。

　　據透露，由此次訴訟牽連出來的相關調查，正由FBI和美國移民與海關執法局，以及中國的執法部門、加拿大皇家騎警隊、香港特別行政區警方進行。

　　科林斯說，追捕許國俊、許超凡的批準令依然有效，追捕活動還在繼續。

　　美中司法合作又一重大突破

　　分析人士認為，4月16日發生在北京首都機場的這次移交，非比尋常，因為中美雙方是在沒有任何引渡條約的前提下進行的。中國政府認為，這是中美司法合作的一個成功案例。

　　美國駐華大使館有關人士認為，余振東不符合美國政府對于申請庇護所需要的條件，也沒有其他可以使他在美國居留下去的理由，因此不能讓他繼續留在美國。

　　據報道，早前美國聯邦調查局駐香港官員透露，中、美、加三國執法官員及外交官，今年一月初即已開始在北京談判“引渡”余振東的問題。

　　當時有香港特區的官員說，余振東亦可能引渡到港受審，因他盜取的公款，大部分經香港轉移到海外。香港已起訴涉案的另外四人，并取得法庭頒令，凍結逾1億美元資產，這四人通過非法渠道轉移逾7500萬美元。

　　最終，美國政府應中國政府要求，將余振東移交給內地警方，而移交的名義并非引渡，而是“驅逐出境”。

　　對國際司法合作有深入研究的美國漢密爾頓學院政治系教授李成說，在沒有引渡協議的情況下，美國將余振東遣返給中國，應有幾個方面的原因：一是中國一直對美國施加壓力，已有五六年。每當國際會議討論腐敗問題時，中國經常提出，美國實行雙重標準，一方面批評中國腐敗，另一方面又接收逃亡的腐敗官員，第二個原因是去年12月《聯合國反腐敗公約》實施，這一公約旨在保護第三世界國家，讓逃亡腐敗官員的財產得到返還，中國和美國都簽署了。

　　李成說，《公約》的約束力還是有限的，因為聯合國的權限畢竟有限，而且，本身腐敗就還有不明確的地方，你說是貪污，但我可以說是迫害，目前碰到的中美之間的幾個大案，就屬這種情況，不過，對于余振東一案，雙方的認識是比較清楚和一致的。

　　第三個原因，是中國與美國之間的默契，美國在反恐等問題上需要中國的互動。

　　目前，除了美國，國內涉嫌貪污的官員，外逃的目的地最多是加拿大和澳大利亞，因為那里投資移民比較容易，李成說，余振東的遣返，是中國反腐敗的一個成果，對貪污官員肯定能產生巨大威懾。并且此案對于仍在加拿大上訴的賴昌星一案，也會產生一定影響。

　　當然，這并不代表以后中美司法合作會很順利，因為盡管美國在對待內地在美貪官的問題上，已有所行動，但由于司法理念和人權觀念等差別，中美至今未能簽署引渡條約。

　　人大刑法專家談余振東案：中美司法合作關鍵