征求意見稿10月11日公布

　　國際金融報 發(fā)自北京

　　10月11日，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會公布《金融機構衍生產(chǎn)品交易業(yè)務管理暫行辦法》(征求意見稿)，《辦法》的主要宗旨是從市場準入、內(nèi)控機制和風險監(jiān)管等方面對金融 機構開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務提供一般監(jiān)管原則和基本管理規(guī)范。

　　《辦法》指出，銀監(jiān)會是金融機構從事衍生產(chǎn)品交易業(yè)務的監(jiān)管機關，金融機構開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務，應經(jīng)銀監(jiān)會審批，接受銀監(jiān)會的監(jiān)督檢查；非金融機構和未經(jīng)批準從事衍生產(chǎn)品交易業(yè)務的金融機構不得向客戶提供衍生產(chǎn)品交易服務。

　　金融機構衍生產(chǎn)品交易是指交易產(chǎn)品價格由其他一種或多種基礎金融資產(chǎn)或指數(shù)決定的交易，包括遠期、期貨、互換和期權交易及其他具有衍生工具特征的交易。金融機構從事的即期以外的外匯買賣，視同衍生產(chǎn)品交易，應遵守《辦法》規(guī)定。

　　《辦法》提出，金融機構申請開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務時，衍生產(chǎn)品交易業(yè)務主管人員應當具備5年以上直接參與衍生交易活動和風險管理的資歷，且無不良記錄；至少應具有從事衍生產(chǎn)品或相關交易兩年以上、接受相關衍生產(chǎn)品交易技能專門培訓半年以上的交易人員兩名，相關風險管理人員至少1名，風險模型研究管理人員或風險分析研究人員至少1名，且無不良記錄。

　　《辦法》規(guī)定，金融機構未經(jīng)批準擅自開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務，由銀監(jiān)會依據(jù)有關規(guī)定實施處罰；非金融機構違反規(guī)定向客戶提供衍生產(chǎn)品交易業(yè)務服務，由銀監(jiān)會予以取締，并沒收違法所得；構成犯罪的，依法追究刑事責任；金融機構衍生交易業(yè)務人員違反《辦法》及所在機構有關規(guī)定進行違規(guī)操作、造成本機構或客戶重大經(jīng)濟損失的，金融機構應對直接負責的高級管理人員及其他直接負責這項業(yè)務的主管人員和直接責任人員給予記過直至開除的處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。