已開始著手第二批取消行政審批項目的清理工作

　　本報北京電(記者李巧寧)“今后經(jīng)核準的所有綜合類券商及比照綜合類管理的券商均可從事股票承銷、自營、證券投資咨詢等業(yè)務，證監(jiān)會不再對其進行資格初審或頒發(fā)單項業(yè)務資格許可證書”。這是證監(jiān)會日前發(fā)布的《關于第一批取消行政審批項目(32項)的通告》中的內容之一。同時，證監(jiān)會還與司法部聯(lián)合發(fā)布了《關于取消律師及律師事務所從事證券 法律業(yè)務資格審批的通告》，明確表示今后律師及律師事務所從事證券法律業(yè)務不再受資格的限制。此外，證監(jiān)會還就如何做好有關證券機構審核事項取消后的后續(xù)管理和銜接工作發(fā)布了有關通知(上述通告、通知詳見第11版)。

　　通告指出，自今年11月1日起，中國證監(jiān)會取消第一批行政審批項目，共計32項，自此證監(jiān)會及其派出機構不再受理當事人依據(jù)被取消行政審批項目提起的有關申請；已經(jīng)受理的，不再審批。據(jù)悉，證監(jiān)會目前正在著手清理與被取消的第一批行政審批項目有關的部門規(guī)章和規(guī)范性文件，并已開始著手第二批取消行政審批項目的清理工作。

　　按通告，證監(jiān)會第一批取消的行政審批項目共有32項，其內容主要涉及證券機構審核事項的取消。取消的事項包括證券公司股票承銷業(yè)務資格證書核準、資格初審；自營業(yè)務資格證書核準；證券公司股票主承銷業(yè)務資格初審、資格展期核準；證券公司證券投資咨詢業(yè)務資格核準；證券公司承銷企業(yè)債券核準、初審；證券公司證券投資咨詢機構設立審批；證券公司申請新設服務部初審；證券公司分支機構開業(yè)核準；外國證券機構駐華代表處設立初審、展期核準；境內證券公司的外資股業(yè)務資格初審及展期核準；境外證券公司的外資股業(yè)務資格展期審批；證券公司高級管理人員任職資格初審；律師事務所從事證券法律業(yè)務資格審批等。

　　就律師事務所從事證券法律業(yè)務資格審批的取消，證監(jiān)會與司法部聯(lián)合發(fā)布的有關《通告》指出，自今年11月1日起，下列行政審批項目予以取消：律師事務所從事證券法律業(yè)務資格審批、律師從事證券法律業(yè)務資格審批、外國律師事務所協(xié)助中國企業(yè)到境外發(fā)行股票和股票上市交易備案。為了做好有關證券機構審核事項取消后的后續(xù)管理和銜接工作，證監(jiān)會還專門下發(fā)有關通知做出安排。通知明確了28項與證券機構有關的審批項目取消后的后續(xù)管理方式。如，取消證券公司股票承銷業(yè)務資格的初審、資格證書的審核后，經(jīng)中國證監(jiān)會核準的所有綜合類證券公司及比照綜合類管理的證券公司均可從事此項業(yè)務，該項業(yè)務不再規(guī)定有效期，同時不再頒發(fā)單項A股承銷業(yè)務資格許可證。

　　中國證監(jiān)會表示，第一批行政審批項目取消后，證監(jiān)會將根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，通過制定管理規(guī)范和標準，完善監(jiān)管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度等措施，進一步加強對投資者的保護和有關業(yè)務活動的監(jiān)督和管理。