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作者：過勇 胡鞍鋼
上篇：行政壟斷已成為中國經濟轉型中最嚴重的產生腐敗的領域之一
行政壟斷已經成為漸進轉型經濟中最嚴重的腐敗形式之一。由于它是通過國家法律、行政法規和規定的形式取得壟斷權力的，因此也常稱為法定壟斷(statutory monopoly)。
1、行政壟斷的腐敗特征
曼昆將市場壟斷分為三種類型：市場壟斷、自然壟斷和行政壟斷。
市場壟斷是市場競爭自發形成的，少數公司利用其資本、技術或管理上的優勢，取得具有市場勢力的壟斷地位。市場壟斷屬于“結構性壟斷”，即通過正當競爭實現的市場瓜分，有提高資源的配置效率的積極作用，有的時候甚至是受消費者所歡迎的。由于擔心潛在的競爭對手進入這個市場，壟斷者不敢使壟斷利潤太高。只有當已經處于壟斷地位的企業采用操縱價格、劃分市場、價格歧視、聯手抵制、非法兼并等不正當手段排斥競爭的時候，消費者的利益才會受到威脅，構成“行為壟斷”。
自然壟斷主要指的是一些生產具有弱可加性的領域，即單個企業生產給定數量的多種產品的總成本小于多個企業生產該產品組合時的總成本。自然壟斷一般出現在供水、供電、供暖等公用事業領域。自然壟斷也會造成一些腐敗機會，例如在出賣特許權的過程中的行賄行為等，但主要都屬于行政腐敗。
與市場壟斷和自然壟斷不同的是，行政壟斷是政府通過法律、行政法規或規定的形式取得的，主要是為了維護該政府部門本部門、本地區所屬企業的利益，這在漸進改革的國家比較容易出現。
根據定義，腐敗指的是政府官員為了謀求個人私利而濫用公共權力的行為。這里的個人私利不僅包括該政府官員的私人(及其親屬)的利益，還包括其所在集團的利益。在中國這樣的漸進轉型經濟，一些政府部門通過行政壟斷的方式來阻止市場競爭，維護本部門、本地區所屬企業的利益，屬于典型的腐敗行為。
2、行政壟斷是經濟漸進轉型的結果
行政壟斷是從計劃經濟向市場經濟轉型之后，舊體制遺留下來的問題。改革開放之前，中國實行的是計劃經濟體制。計劃經濟的一個基本特征就是行政壟斷。在幾乎所有的行業，從市場準入，到原材料的提供，價格的制定，產量的規定，都是由政府直接規定的，政府進行了壟斷。1979年之后，政府放松或放棄了對大多數行業的管制，競爭的局面逐漸形成，社會主義市場經濟體制逐步確立。但是在一些具有網絡特性的行業，政府仍然處于壟斷地位，常常以行業管理和維護市場秩序為名，通過法令、政策、行政法規等手段從事各種反競爭活動。政府既是游戲規則的制定者，也是運動員和裁判員，因此不可能真正反壟斷，這就造成了所謂的“政府失靈”。
中國經濟體制改革的一個核心問題就是“政企分離”，即政府從市場應該發揮作用的領域撤出，而將力量集中公共物品和服務的提供上。經過20年的努力，我國在這方面已經取得了很大的進步。政府退出了對許多競爭性行業的直接干預和指導。通過機構改革，撤銷了許多行業主管機構，而統一將調控的權力交給了國家宏觀經濟管理部門。國有企業逐步與政府脫鉤，真正成為市場的主體。但是，在傳統的具有網絡特征的非競爭性行業，例如電力、電信、鐵路、民航等領域，行業主管部門作為行業利益的代表仍然以其屬于自然壟斷行業為借口，拒絕開放市場和引入競爭機制。這主要是由于這些壟斷行業的企業大多數是國有獨資或國家絕對控股的，政府對企業的經營、人事享有很大的發言權。此外，這些行業不僅要交納各種稅費，還要上繳利潤，是政府財政收入的重要來源。這使得政府部門(主要指的是行業主管部門)不是代表和維護廣大消費者的利益，而是代表該行業少數所屬企業的利益，極力維護其壟斷地位，甚至在某些時候做出與中央的方針政策相違背的決定。
改革開放以后，我國在財政體制上實行了財政分權和行政分權，擴大了地方和行業的行政權力，本地區、本部門企業經營的好壞，也直接影響到地方財政收入的高低。當本地區的企業競爭乏力，經濟效益下降，政府和部門往往不是用市場的手段增強企業的競爭力，而是用行政命令，排斥、限制、阻礙外地或者部門外企業的進入。這種地方部門利益強化帶來的追求本地本部門利益的欲望，是產生行政壟斷，特別是地方保護主義的重要動力。
3、行政壟斷的表現形式是行業壟斷和地區壟斷
行政壟斷主要有兩種表現形式：地區壟斷和行業壟斷，又稱為“塊塊專政”和“條條專政”。
地區壟斷指的是地方政府或其職能部門利用其行政權力設立市場壁壘的行為。地區封鎖的表現可歸納為兩大類：一是限制外地商品進入本地市場；二是限制本地商品、原材料及技術流向外地市場。地區壟斷的危害是多方面的。首先，它阻礙了全國統一市場的形成和發展，不利于建立統一開放的市場體系；其次，它直接阻礙了市場競爭，侵害了競爭者的利益，嚴重妨礙了生產的合理布局和資源配置優化，還給了一些政府部門和官員尋租的機會，獲得大量的非法報酬。地區壟斷看似是保護了本地企業的發展，但是卻損害了整個地區所有消費者的福利。
行業壟斷指的是政府或政府的行業主管部門為保護其特定行業的企業及其經濟利益而實施的排斥、限制或妨礙其他行業參與競爭的行為。
但是，我們應該看到，行政壟斷的范圍很廣，絕不僅限于我們最常提起的行業壟斷和地區壟斷。電力、電信、民航、鐵路等壟斷行業的行政壟斷現象固然令人關注，公用事業部門的壟斷現象也越來越吸引人們的目光。高等教育、醫療衛生、體育、文化、娛樂、旅游等行業以及中介機構也存在行政壟斷。
下篇：行政壟斷造成的經濟損失估計
1、行政壟斷造成了巨大的經濟損失
下面我們將分別從行業壟斷和地區壟斷兩個方面來對行政壟斷所造成的經濟損失進行評價。
根據尋租經濟學，壟斷會扭曲資源有效配置，從而造成兩類損失：一類是社會凈福利損失(見圖1△ABC)，通常稱為哈伯格三角形(Harberger Triangle)。另一類是消費者損失，即消費者轉移給壟斷生產者的剩余(見圖1口PmPcCB)，又稱為塔洛克四邊形(Tullock quadrangle)。從表面上看，消費者剩余只是財富的轉移，并沒有造成社會凈福利損失。但是，塔洛克(Gorden Tullock)的研究表明，由于尋租和護租所造成的龐大成本，租金最終將會耗散，結果也造成了社會凈福利損失。
此外，根據哈伯格和萊本斯坦(Harvey Leibenstein)等人的研究，壟斷所造成的社會凈福利損失(哈伯格三角形)其實很小，因此我們在這里主要考慮消費者損失。
在中國，行業壟斷所造成的租金可以分為兩個部分。一項是在壟斷價格中體現出來的社會福利損失(即塔洛克四邊形)；另一項就是行業壟斷部門巧立名目非法收取的各項費用，將自身低效運營的成本和發展的投資強加給廣大消費者。
在行業壟斷所造成的社會福利損失估算方面，我們利用尋租理論計算90年代后半期中國部分壟斷行業因壟斷定價而造成的社會福利損失損失(見表1)；根據官方的統計數據，計算部分壟斷行業在1998年到2001年之間收取的各類非法費用。
估算結果表明，中國的行政壟斷已經造成了巨大的經濟損失，成為腐敗所造成的經濟損失的一個重要組成部分，且遠遠超過了政府官員貪污受賄所造成的經濟損失，從而成為中國當前最嚴重的產生腐敗的領域。由于行政壟斷直接侵害了消費者的利益，也已經引起了社會的廣泛關注。
到目前為止，關于中國國內地區壟斷所造成的經濟損失的研究還很少。但是，巴黎國際研究和發展中心的經濟學家龐塞特(Sandra Poncet)在這個領域的研究已經取得了重要的進展。根據他的一項最新研究成果，中國國內各省之間的關稅在1997年大約相當于46%，而在此十年前大約相當于35%。中國國內地區貿易壁壘大約相當于歐盟各國之間，或是加拿大和美國之間的水平。更糟的情況是，在進口關稅不斷下降的同時，各省之間的貿易壁壘從20世紀80年代以來卻一直在增加。龐塞特還發現，1997年中國消費者購買本省生產的商品數量是其它省的21倍，而1987年是11倍。與中國各省的國際一體化相伴的卻是國內市場的瓦解。
龐塞特的研究表明，中國的地區壟斷不僅十分嚴重，在中國不斷融入全球經濟一體化體系的同時還在不斷惡化。因此，“塊塊專政”在今后相當長一段時期內仍將是中國行政壟斷腐敗的一個重要表現形式。
2、行業壟斷租金的耗散
行政壟斷所造成的租金主要有下列幾種用途：
—承擔了壟斷行業企業低效率經營的巨大成本；
—成為壟斷行業企業職工福利收入的主要來源；
—成為壟斷行業政府主管部門非正式支出的一個重要來源；
—作為國有企業利潤上交國家。
壟斷租金為壟斷行業企業的低效運營提供了條件。在我國，壟斷行業企業的效率一般都比較低。根據劉樹杰等人的研究，從1985年到1996年，我國壟斷行業勞動生產率的增長率大大低于全國平均水平。同時，壟斷行業的職工平均工資大大高于全國職工平均工資水平。根據我們的研究，1995—1999年期間電力行業比其他行業每個職工多收入14294元，平均每年多收入2859元，該行業平均每年多支出工資額為79.1億元。行業壟斷所造成的巨額租金為這些壟斷行業的低效運營和維持比較高的工資水平提供了充足的資金。壟斷行業高工資所耗散的租金估算如表3所示。
塔洛克的研究表明，租金最終將全部被耗散，從而成為凈社會福利損失。但是從中國壟斷行業租金的用途來看，還有一部分作為國有企業利潤上交國家，顯然沒有耗散，這其中似乎出現了矛盾。但是，深入的剖析可以使他們理清這一困惑。根據劉樹杰等人的研究，1996年，在壟斷行業價格與1985年相比均有大幅度上漲，而且上漲幅度大大高于通貨膨脹率的情況下，我國電力工業資金利稅率為7.33%，與1985年相比下降了54.58%，鐵路運輸虧損13.8億元，與1985年盈利64億元相比，減利120%，市話虧損35.6億元，郵政虧損70億元。上述研究結果表明，壟斷行業企業的利潤在不斷下降，而這恰恰驗證了塔洛克關于租金最終將被耗散的判斷。
值得注意的是，壟斷行業上繳的利潤中還應該包括政府從國有資產投資中應該得到的回報。再考慮到政府多年來給予國有企業的大量補貼，以及所得稅返還、減免等優惠政策，壟斷行業企業不僅耗散了巨額租金，還消耗了大量的國家應得的財政收入。
從上面所列的壟斷行業租金用途中我們可以發現，還有相當一部分租金被上交給行業政府主管部門，成為了這些部門辦公支出、職工福利、基礎設施建設(在各地建設各種賓館、招待所、培訓中心等)、組織出外旅游、干部出國考察旅游等非正式預算開支的一項重要來源。
(作者單位：清華大學公共管理學院、中科院-清華大學國情研究中心)
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